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Apr 19, 2017

北京耐威科技股份有限公司

关于2017年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息

知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

北京耐威科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年3月29日召开第 二届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于公司2017年限制性股票与股票期 权激励计划（草案）及其摘要的议案》等议案，并于2017年3月30日在中国证监 会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网披露了相关公告。

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《创业 — 板信息披露业务备忘录第8号 股权激励计划》（以下简称“《备忘录第8号》”） 等相关法律法规的规定，通过向中国证券登记结算有限公司深圳分公司查询，公 司对本次2017年度限制性股票与股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”） 内幕信息知情人、激励对象在本次激励计划草案公告前6个月内（2016年9月30 日至2017年3月30日，以下简称“自查期间”）买卖耐威科技股票的情况进行了 自查，具体情况如下：

一、核查的范围及程序

1、核查对象为耐威科技2017年限制性股票与股票期权激励计划的内幕信息 知情人、激励对象。

2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。 3、本公司向中国证券登记结算有限公司深圳分公司就核查对象本激励计划 首次公开披露前六个月（即2016年9月30日至2017年3月30日）买卖公司股票情况 进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具了查询证明。

二、核查对象买卖公司股票情况说明

1、根据本公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请的查询结 果，在本次激励计划（草案）公布日前六个月（2016年9月30日-2017年3月30日） 内，除下列核查对象外，其余核查对象在上述期间内不存在买卖公司股票的行为 （不包括因高管股份年度解锁、转托管、更改托管席位、股票质押式回购股份变

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更所造成的变更）。前述核查对象买卖公司股票的具体情况如下：

姓名	岗位/职务	变更日期	交易方向	变更股数
孙民锁	核心技术（业务） 人员	2016-12-12	买入	+100
		2016-12-13	卖出	-100
		2017-01-12	买入	+200
		2017-01-16	买入	+200
		2017-01-17	买入	+200
李咏青	核心技术（业务） 人员	2016-11-11	卖出	-4000
熊建明	核心技术（业务） 人员	2016-11-11	买入	+100
		2016-11-14	买入	+400
		2016-11-15	卖出	-200
		2016-11-16	买入	+200
		2016-11-17	买入	+100
		2016-11-18	卖出	-800
		2016-11-21	买入	+600
		2016-11-21	卖出	-300
		2016-11-22	卖出	-600
		2016-11-25	买入	+100
		2016-11-28	买入	+500
		2016-11-29	卖出	-200
		2016-12-02	买入	+1100
		2016-12-09	买入	+100
		2016-12-12	买入	+400
		2016-12-12	卖出	-300
		2016-12-13	买入	+200
		2016-12-13	卖出	-500
		2016-12-14	买入	+1500
		2016-12-14	卖出	-1400
		2016-12-15	买入	+800
		2016-12-15	卖出	-1200
		2016-12-16	卖出	-300
		2016-12-20	卖出	-600
		2016-12-21	卖出	-200
		2016-12-28	买入	+600
		2016-12-30	卖出	-600
		2017-01-03	买入	+100
		2017-01-04	卖出	-100
		2017-01-16	买入	+400
		2017-01-17	买入	+500
		2017-01-17	卖出	-100
		2017-01-18	买入	+400
		2017-01-18	卖出	-300
		2017-01-19	买入	+600
		2017-01-20	买入	+200

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		2017-01-20	卖出	-1200
		2017-01-23	买入	+500
		2017-01-23	卖出	-300
		2017-01-26	卖出	-200
		2017-02-16	卖出	-500
		2017-03-30	买入	+300
雷从强	核心技术（业务） 人员	2017-02-23	买入	+100
		2017-02-24	买入	+100
		2017-03-01	卖出	-200
王军永	核心技术（业务） 人员	2016-12-22	买入	+300
		2016-12-26	买入	+400
		2016-12-26	卖出	-300
		2016-12-28	买入	+300
		2017-01-09	卖出	-200
		2017-01-16	买入	+200
		2017-01-17	买入	+100
		2017-01-18	买入	+800
		2017-01-18	卖出	-800
		2017-02-21	买入	+1800
		2017-02-22	买入	+600
		2017-02-22	卖出	-800
		2017-02-23	卖出	-600
		2017-02-24	买入	+500
		2017-02-24	卖出	-1300
		2017-02-27	买入	+500
		2017-02-27	卖出	-1000
		2017-03-01	买入	+100
		2017-03-01	卖出	-500
		2017-03-02	卖出	-100
		2017-03-16	买入	+300
		2017-03-23	卖出	-300
刘艳	其他技术（业务） 人员	2016-12-30	买入	+100
		2017-01-05	卖出	-100
		2017-01-09	买入	+100
		2017-01-10	卖出	-100
		2017-01-11	买入	+100
		2017-01-20	买入	+100
		2017-03-01	卖出	-100
		2017-03-02	卖出	-100
		2017-03-03	买入	+100
		2017-03-17	买入	+100
		2017-03-27	卖出	-100

根据中国证券监督管理委员会《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范 上市公司信息披露及相关各方行为的通知》与深圳证券交易所相关规范性文件要

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求，以及公司制定的信息披露与内幕信息相关管理制度，针对本次激励计划，公 司采取了充分必要的保密措施，并对本次激励计划的内幕信息知情人进行了登记 备案。

根据前述核查对象在自查期间买卖股票及其他股份变动事项的情况表，本次 股权激励计划的内幕信息知情人在自查期间不存在因知悉内幕信息而买卖公司 股票的行为；本次激励计划的激励对象中，5名核心技术（业务）人员孙民锁、 李咏青、熊建明、雷从强、王军永及1名其他技术（业务）人员刘艳存在买卖公 司股票的行为，根据该等6名激励对象出具的承诺函，其在买卖公司股票时未知 悉本次股权激励计划相关的信息，未通过公司董事、监事、高级管理人员及其他 内幕信息知情人获知公司拟进行股权激励计划的信息，亦不存在利用内幕信息进 行交易谋利的情形，其买卖公司股票的行为系基于其个人对二级市场的独立判断 而自行作出的操作。

三、结论

综上，经核查，在本次激励计划草案首次公开披露前6个月内，未发现本次 激励计划的内幕信息知情人、激励对象利用公司本次激励计划有关内幕信息进行 公司股票交易或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。

四、备查文件

1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信息披露义务人持股及股份 变更查询证明（业务单号：114000018061）；

2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股东股份变更明细清单（业 务单号：114000018061）。

特此公告。

北京耐威科技股份有限公司董事会

2017 年4 月19 日

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