Sai MicroElectronics Inc. — Capital/Financing Update 2021

Sep 27, 2021

证券代码：300456 证券简称：赛微电子 公告编号：2021-115

北京赛微电子股份有限公司

关于签订募集资金四方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意北京赛微电子股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]680 号），同意北京赛微电子股份有 限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行股票的注册申请，公司向特定对象 发行人民币普通股90,857,535 股，发行价格为人民币25.81 元/股，募集资金总 额为人民币2,345,032,978.35 元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币 2,333,432,686.85 元。天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）已于2021 年8 月 23 日对公司本次向特定对象发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具 了“天圆全验字[2021]000007 号”验资报告。

二、募集资金四方监管协议的签订和募集资金专户的开户情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，根据《上市公 司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关 法律法规的规定，公司第四届董事会第一次会议审议通过了《关于开设募集资金 专项账户的议案》，并授权管理层组织办理相关具体事宜。2021年9月1日，公司 与中信银行股份有限公司北京分行、中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证 券”）签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。 具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于签 订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2021-109）。

鉴于本次部分募集资金投资项目由公司全资子公司北京赛莱克斯国际科技

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有限公司（以下简称“赛莱克斯国际”）控股的赛莱克斯微系统科技（北京）有 限公司（以下简称“赛莱克斯北京”）实施，为规范公司募集资金的管理和运用， 保护中小投资者的权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定，公司、赛莱克 斯国际、中泰证券与宁波银行股份有限公司北京分行，公司、赛莱克斯北京、中 泰证券与宁波银行股份有限公司北京分行分别签订了《募集资金四方监管协议》， 截至2021年9月26日，本次募集资金专用账户的开户和存储情况如下：

甲方	乙方	丙方	丁方	账号	专户余额（万元）	募集资金 用途
公司	北京赛莱克 斯国际科技 有限公司	宁波银行股 份有限公司 北京分行	中泰证券 股份有限 公司	770101220013779 77	15,000.00	8英寸MEMS国 际代工线建 设项目
公司	赛莱克斯微 系统科技（北 京）有限公司	宁波银行股 份有限公司 北京分行	中泰证券 股份有限 公司	770101220013777 68	5,000.00	8英寸MEMS国 际代工线建 设项目
合计	-	-	-	-	20,000.00	-

三、募集资金四方监管协议的主要内容

1、乙方已在丙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用 于甲方“8英寸MEMS国际代工线建设项目”募集资金的存储和使用，不得用作其 他用途。

乙方以存单方式存放的募集资金_/万元（若有），开户日期为/年/月/ 日，期限/_个月。乙方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金 专户进行管理或者以存单方式续存，并通知丁方。乙方存单不得质押。

2、甲方、乙方、丙方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算 办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。甲方作 为乙方的母公司有责任确保乙方遵守该等法律法规。

3、丁方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他 工作人员对甲方、乙方募集资金使用情况进行监督。丁方应当依据《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督 导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方、乙方和丙 方应当配合丁方的调查与查询。丁方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户 存储情况。

4、甲方、乙方授权丁方指定的保荐代表人_孙涛_、_陈胜可_可以随时（营

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业时间）到丙方查询、复印乙方专户的资料；丙方应当及时、准确、完整地向其 提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向丙方查询乙方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丁 方指定的其他工作人员向丙方查询乙方专户有关情况时应出具本人的合法身份 证明和单位介绍信。

• 5、丙方按月（每月10日之前）向甲方、乙方出具对账单，并抄送丁方。丙

• 方应保证对账单内容真实、准确、完整。

6、乙方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过5,000万元（按照 孰低原则在5,000万元或募集资金净额的20%之间确定）的，乙方和丙方应当及时 以传真方式通知丁方，同时提供专户的支出清单。

• 7、丁方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丁方更换保荐代表人的，

• 应将相关证明文件书面通知丙方，同时按本协议要求向甲方、乙方、丙方书面通 知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

8、丙方连续三次未及时向丁方出具对账单或向丁方通知专户大额支取情况， 以及存在未配合丁方调查专户情形的，甲方、乙方有权单方面终止本协议并由乙 方注销募集资金专户。

9、本协议自甲、乙、丙、丁四方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自 单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丁方督导期结束后失效。

四、备查文件

《募集资金四方监管协议》

特此公告。

北京赛微电子股份有限公司董事会

2021 年9 月27 日

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