Sai MicroElectronics Inc. — Capital/Financing Update 2021

Feb 5, 2021

证券代码：300456 证券简称：赛微电子 公告编号：2021-021

北京赛微电子股份有限公司

关于参股子公司增资暨全资子公司放弃优先认缴出资权的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、北京赛微电子股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司北京微芯科 技有限公司(以下简称“微芯科技”)参股子公司北京中科昊芯科技有限公司（以 下简称“中科昊芯”）拟引入投资机构深圳红杉嘉泰股权投资合伙企业（有限 合伙）（以下简称“红杉嘉泰”），与部分原股东北京九合锐达创业投资合 伙企业（有限合伙）（以下简称“九合创投”）、宿迁锐达锐达投资合伙企 业（有限合伙）（以下简称“宿迁锐达”）共同对中科昊芯进行增资，将注 册资本由23,529,412 元增加至25,506,673.28 元，微芯科技放弃中科昊芯本次 增资的优先认缴出资权，本次增资完成后，中科昊芯仍为公司参股子公司。

2、公司于2021 年2 月5 日召开的第四届董事会第九次会议审议通过了《关 于参股子公司增资暨全资子公司放弃优先认缴出资权的议案》。

3、本事项不属于重大资产重组，也不涉及关联交易。根据《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》等的规定，本事项在公 司董事会决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议批准。

一、增资情况概述

公司全资子公司微芯科技的参股子公司中科昊芯，为增强资本实力，优化股 权结构，提高竞争力，促进主营业务快速发展，拟引入红杉嘉泰，与部分原股 东九合创投、宿迁锐达共同对中科昊芯进行增资，合计增资23,529,409 元， 其中1,977,261.28 元计入注册资本，21,552,147.72 元计入资本公积金。中 科昊芯本次增资完成后，红杉嘉泰将持有中科昊芯6.59%的股权，九合创投 将持有中科昊芯14.40%的股权，宿迁锐达将持有中科昊芯0.60%的股权。公

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司全资子公司微芯科技放弃对中科昊芯本次增资的优先认缴出资权。本次增资 完成后，中科昊芯的注册资本将由23,529,412 元增加至25,506,673.28 元，微 芯科技对中科昊芯的持股比例将由此前的28.90%变更为26.66%，中科昊芯仍为 微芯科技的参股子公司。

中科昊芯主要从事国产安全可控DSP（Digital Signal Processing，数字 信号处理）芯片的研发设计，自设立以来，核心团队充分发挥自身在数字信号处 理器设计领域的技术积累和优势，积极推动国产安全可控RISC-V（一种指令集， 是基于精简指令集计算原理建立的开放指令集架构）处理器内核的自主研发，形 成处理器芯片产品后积极推广市场应用，推动自研芯片在工业控制、机器视觉以 及图形图像处理领域的需求满足和落地应用。

公司于2021 年2 月5 日召开的第四届董事会第九次会议审议通过了《关于 参股子公司增资暨全资子公司放弃优先认缴出资权的议案》，同意公司参股子公 司中科昊芯增资暨全资子公司微芯科技放弃优先认缴出资权。

本事项不属于重大资产重组，也不涉及关联交易。根据《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法 律法规及《公司章程》的规定，本事项在董事会决策权限范围内，无需提交公司 股东大会审议批准。

二、增资方的基本情况

• 1、深圳红杉嘉泰股权投资合伙企业（有限合伙）

（1）统一社会信用代码：9144030036024085XD

• （2）类型：有限合伙企业

• （3）主要经营场所：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室（入

• 驻深圳市前海商务秘书有限公司）

• （4）执行事务合伙人：深圳红杉安泰股权投资合伙企业（有限合伙）

• （5）成立日期：2016 年03 月03 日

• （6）合伙期限：2016 年03 月03 日 至 2036 年03 月03 日

（7）经营范围：一般经营项目是：股权投资；受托资产管理、投资管理（不 得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）；受托管理股权投资基金（不 得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募

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集基金管理业务）。

• （8）关联关系：公司与红杉嘉泰不存在关联关系。

• 2、北京九合锐达创业投资合伙企业（有限合伙）

• （1）统一社会信用代码：91110108MA01F8MU7K

• （2）类型：有限合伙企业

• （3）主要经营场所：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢4 层530-1

• （4）执行事务合伙人：北京九合锐致投资合伙企业（有限合伙）

• （5）成立日期：2018 年10 月25 日

• （6）经营范围：创业投资；投资管理；资产管理；投资咨询。（“1、未经有

• 关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍 生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担 保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法 自主选择经营项目，开展经营活动；下期出资时间为2045年12月31日；依法须经 批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本 市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

• （7）关联关系：公司与九合创投不存在关联关系。

• 3、宿迁九合锐达投资合伙企业（有限合伙）

• （1）统一社会信用代码：91321311MA1TCENY3D

• （2）类型：有限合伙企业

• （3）主要经营场所：江苏省宿迁市宿豫区洪泽湖东路19 号互联网金融中心

306 室

• （4）执行事务合伙人：北京采思投资有限公司

• （5）成立日期：2017 年11 月28 日

• （6）合伙期限：2017 年11 月28 日 至 2029 年11 月09 日

• （7）经营范围：股权投资、项目投资、投资管理、资产管理、投资咨询、

• 经济贸易咨询（新设企业不得从事金融、类金融业务，依法需取得许可和备案的 除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

• （8）关联关系：公司与宿迁锐达不存在关联关系。

三、参股子公司的基本情况

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• 1、基本情况

• （1）企业名称：北京中科昊芯科技有限公司

• （2）统一社会信用代码：91110108MA01H2HK8U

• （3）企业类型：其他有限责任公司

• （4）住所：北京市海淀区紫竹院路116 号2 层A 座商业A02-79

• （5）法定代表人：李任伟

• （6）注册资本：2352.9412 万人民币

• （7）成立日期：2019 年01 月25 日

• （8）营业期限：2019 年01 月25 日 至 2049 年01 月24 日

（9）经营范围：技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务； 基础软件服务；应用软件服务；软件开发；软件咨询；产品设计；模型设计；销 售自行开发的产品；计算机系统服务；数据处理（数据处理中的银行卡中心、PUE 值在1.4 以上的云计算数据中心除外）；集成电路布图设计代理服务。（企业依 法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后 依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活 动。）

（10）关联关系：中科昊芯为公司参股子公司。

2、股权结构

本次增资前，中科昊芯的股权结构如下：

序号	股东名称	计入注册资本（元）	出资比例（%）
1	北京顶芯科技中心（有限合伙）	11,250,000.00	47.8125
2	北京微芯科技有限公司	6,800,000.00	28.9000
3	北京九合锐达创业投资合伙企业（有限合伙）	3,388,235.00	14.4000
4	北京中自投资管理有限公司	1,950,000.00	8.2875
5	宿迁九合锐达投资合伙企业（有限合伙）	141,177.00	0.6000
合计		23,529,412.00	100.0000

本次增资完成后，中科昊芯的股权结构如下：

序号	股东名称	计入注册资本（元）	出资比例（%）
1	北京顶芯科技中心（有限合伙）	11,250,000.00	44.1061
2	北京微芯科技有限公司	6,800,000.00	26.6597
3	北京九合锐达创业投资合伙企业（有限合伙）	3,672,960.39	14.4000
4	北京中自投资管理有限公司	1,950,000.00	7.6451

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5	深圳红杉嘉泰股权投资合伙企业（有限合伙）	1,680,672.29	6.5891
6	宿迁九合锐达投资合伙企业（有限合伙）	153,040.60	0.6000
合计		25,506,673.28	100.0000

3、主要财务数据

单位：万元

		单位：万元
项目	2020 年9 月30 日（未经审计）	2019 年12 月31 日
资产总计	2,882.32	1,545.41
负债总计	39.84	38.23
所有者权益	2,842.47	1,507.18
项目	2020 年1-9 月（未经审计）	2019 年度
营业收入	14.56	-
营业利润	-522.06	-292.82
净利润	-522.06	-292.82

四、增资协议的主要内容

1、股权激励

本次交易完成后，顶芯科技在其持有的中科昊芯股权中，将中科昊芯 9.7033%的股权（对应中科昊芯注册资本2,475,000元人民币，包含在顶芯科 技的持股中）作为未来用于员工股权激励的期权池。

2、增资款的缴付

（1）各投资方书面确认本协议所述的交割前提条件均已全部满足或书 面豁免之日起的十（10）个工作日内，各投资方应将其各自增资款的50%， 合计人民币11,764,704.5元（“首笔增资款”，就红杉嘉泰而言为人民币 10,000,000元；九合创投而言为人民币1,694,116元，就宿迁锐达而言为人 民币70,588.5元）汇入由中科昊芯事先书面指定的专用账户划入中科昊芯账 户（首笔增资款支付日称为“首笔付款日”）。

（2）中科昊芯应在首笔付款日后的一（1）个工作日内开始办理关于本 次交易的工商变更登记手续；以及在首笔支付款日后十五（15）个工作日内 完成增资的工商变更和红杉嘉泰提名董事的工商备案，并取得新营业执照 （“工商变更日”）。

（3）各投资方应在工商变更日后十（10）个工作日内，将其各自增资 款的剩余50%其增资款的50%，合计人民币11,764,704.5元（“二笔增资款”，

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就红杉嘉泰而言为人民币10,000,000元；九合创投而言为人民币1,694,116 元，就宿迁锐达而言为人民币70,588.5元）汇入由中科昊芯事先书面指定的 专用账户划入中科昊芯账户（二笔增资款支付日称为“交割日”）。

（4）为免疑义，各方确认，每一投资方根据本协议履行各自的款项支 付义务为互相独立且不连带的，如果任一投资方未履行其付款义务，不得影 响已履行付款义务的投资方基于交易文件享有股东权利。

（5）中科昊芯应在任何投资方将其应支付的增资款全部划入公司专用 账户后当日内向该投资方提供出资证明书。出资证明书应载明下列事项：公 司名称、成立日期、注册资本、股东名称、认缴的出资额、权益比例、出资 额缴付日期、出资证明书编号和出具日期。出资证明书由中科昊芯法定代表 人签名并加盖中科昊芯印章。中科昊芯应登记和留存股东名册，该股东名册 经法定代表人签字并加盖中科昊芯印章后由董事会保存，并向投资方提供一 份原件。

五、本次事项的目的和对公司的影响

1、本次事项的目的

中科昊芯本次引入投资机构及由部分原股东同时进行增资的目的在于增 强资本实力，优化股权结构，提高竞争力，促进主营业务快速发展；而微芯科技 放弃中科昊芯本次增资的优先认缴权符合公司当时的投资目的与产业布局意图， 有利于中科昊芯的进一步发展。

2、对公司的影响

中科昊芯为公司全资子公司微芯科技的参股子公司，中科昊芯本次增资暨微 芯科技放弃优先认缴权，不会对公司2021 年度经营业绩产生影响；如本次增资 顺利实施，将有利于整合各方资源，充分发挥各方优势，促进中科昊芯的业务及 长远发展，符合公司发展战略和全体股东的长远利益。

六、独立董事意见

公司独立董事认为，本次公司参股子公司北京中科昊芯科技有限公司增 资暨全资子公司北京微芯科技有限公司放弃优先认缴出资权，有利于增强该 参股子公司的资本实力，提高其科研能力，优化其股权结构，促进其主营业

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务的快速发展及核心竞争力的进一步提升，符合公司整体战略规划及长远利 益。本次公司参股子公司增资暨全资子公司放弃优先认缴出资权事项履行了 相应的审批程序，会议的召开、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》 的规定，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。

七、备查文件

• 1、《第四届董事会第九次会议决议》；

• 2、《独立董事关于第四届董事会第九次会议相关事项的独立意见》；

• 3、《北京中科昊芯科技有限公司增资协议》。

特此公告。

北京赛微电子股份有限公司董事会

2021 年2 月5 日

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