Sai MicroElectronics Inc. — Capital/Financing Update 2020

Feb 17, 2020

证券代码：300456 证券简称：耐威科技 公告编号：2020-020

北京耐威科技股份有限公司

关于控股股东部分股票解除质押的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人杨云春先生持有北京耐威科 技股份有限公司（以下简称“公司”）269,674,852 股股份，占公司总股本的42.01%， 累计质押股份218,686,017 股，占其持有公司股份总数的81.09%，占公司总股 本的34.07%。请投资者注意相关风险。

近日，公司收到控股股东、实际控制人杨云春先生的通知，杨云春先生将其 质押的部分股份办理了解除质押，现将有关情况公告如下：

一、股东股份解除质押基本情况

1、本次解除质押基本情况

股东 名称	是否为控股 股东或第一 大股东及其 一致行动人	本次解除质押/ 冻结/拍卖等股 份数量（股）	占其所持 股份比例 （%）	占公司总 股本比例 （%）	起始日	解除日期	质权人
杨云春	是	10,000,000	3.71	1.56	2016-11-28	2020-2-14	海通证券股份有 限公司
杨云春	是	10,000,000	3.71	1.56	2017-3-13	2020-2-14	海通证券股份有 限公司
合计	-	20,000,000	7.42	3.12	-	-	-

2、截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人杨云春先生所持股票的 累计质押情况如下：

股东 名称	持股数量 （股）	持股 比例	累计质押/冻 结/拍卖等数	占其 所持	占公司 总股本	已质押股份情况	未质押股份情况

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1

		（%）	量（股）	股份 比例 （%）	比例 （%）	已质押股份 限售和冻结 数量（股）	占已质押 股份比例 （%）	未质押股 份限售和 冻结数量 （股）	占未质押 股份比例 （%）
杨云春	269,674,852	42.01	218,686,017	81.09	34.07	205,582,424	94.01	-	-

注：上表中统计的“已质押股份限售和冻结数量（股）”包括了首发后限售股17,194,569 股及高管锁定股188,387,855 股，除因质押原因外不存在冻结情形；“未质押股份”中不存 在限售和冻结情况。

截至本公告披露日,公司控股股东、实际控制人杨云春先生所质押的股份不 存在平仓或被强制过户风险。杨云春先生承诺，当质押的股份出现平仓或被强制 过户风险时，将及时通知公司并根据规定披露相关信息。

二、控股股东股份质押情况

1、质押比例达到或超过50%的情况说明：

（1）控股股东、实际控制人杨云春先生未来半年内到期的质押股份累计 159,398,274 股，占其所持股份比例为59.11%，占公司总股本比例为24.83%， 对应的融资余额为10.99 亿；未来一年内到期（包含未来半年内到期）的质押股 份累计218,686,017 股，占其所持股份比例为81.09%，占公司总股本比例为 34.07%，对应的融资余额为13.99 亿。该等股票质押融资所得款项主要用于个人 实业投资，主要还款资金来源为减持部分所持公司股票、盘活存量资产、收回投 资收益、获得股票分红、股票质押融资等，资金偿付能力能够得到保障。

（2）截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人杨云春先生不存在非 经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形。

（3）控股股东、实际控制人杨云春先生的股份质押事项未对上市公司生产 经营、公司治理产生实质性影响，被质押的股份不涉及重大资产重组等业绩补偿 义务。杨云春先生的存量股份质押中，有2 亿元的融资金额用于认购公司非公开 发行股票，最终用于投资建设“8 英寸MEMS 国际代工线建设项目”；有部分融资 金额用于围绕公司主业进行研发与战略布局；有1 亿元的融资金额用于二级市场 增持公司股票；有部分融资金额用于偿还利息，目的均是为了公司的长远发展。 但为了避免持续高质押比例未来可能对公司生产经营、公司治理产生的影响，控 股股东、实际控制人杨云春先生拟通过减持部分股份、盘活存量资产等措施努力 降低股份质押比例。

2、质押比例达到或超过80%的情况补充说明：

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2

（1）控股股东、实际控制人的基本情况

姓名 杨云春	性别	国籍	住所	最近三年的职业和职务	控制的核心企业或资产
	男	中国	北京市丰 台区百强 大道****	1、担任公司董事长； 2、担任所投资企业的董事长、 执行董事、经理、法定代表人、 有限合伙人等。	1、本公司：主营业务为MEMS 工艺开发及 晶圆制造，导航、航空电子系统及器件的 研发、制造与销售； 2、新丝路（天津）租赁有限公司：主营 业务为民航飞机租赁； 3、青州锐达电子科技有限公司：主营业 务为雷达系统、信号处理系统的研发、制 造与销售； 4、青州四季会创投基金合伙企业（有限 合伙）：主营业务为股权投资。

• （2）控股股东、实际控制人杨云春先生控制的核心企业最近一年及一期（末）

• 的主要财务数据和偿债能力指标如下：

• 1）本公司主要财务数据(最近一期未经审计)：

单位：万元

					单位：万元
项目	资产总额	负债总额	营业收入	净利润	经营活动产生的 现金流量净额
2018 年/2018-12-31	328,826.78	139,379.60	71,249.73	9,456.67	2,805.32
2019 年1-9 月/2019-9-30	412,347.45	86,285.46	50,124.79	5,073.86	14,878.83

本公司偿债能力指标：

资产负债率	流动比率	速动比率	现金/流动负债比率
20.93%	2.92	2.11	0.24

• 2）新丝路（天津）租赁有限公司主要财务数据（未经审计）：

单位：万元

					单位：万元
项目	资产总额	负债总额	营业收入	净利润	经营活动产生的 现金流量净额
2018 年/2018-12-31	72,842.02	53,120.90	7,852.14	1,840.49	861.81
2019 年1-9 月/2019-9-30	69,399.79	48,803.21	6,103.71	875.47	1,489.97

新丝路（天津）租赁有限公司偿债能力指标：

资产负债率	流动比率	速动比率	现金/流动负债比率
70.32%	0.16	0.16	0.03

• 3）青州锐达电子科技有限公司主要财务数据（未经审计）：

单位：万元

					单位：万元
项目	资产总额	负债总额	营业收入	净利润	经营活动产生的 现金流量净额
2018 年/2018-12-31	8,147.93	6,926.50	-	-174.06	102.92
2019 年1-9 月/2019-9-30	8,291.70	7,099.36	37.97	-81.67	82.90

青州锐达电子科技有限公司偿债能力指标：

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3

资产负债率	流动比率	速动比率	现金/流动负债比率
85.62%	1.10	1.04	0.01

• 4）四季会创投基金合伙企业（有限合伙）主要财务数据（未经审计）：

单位：万元

					单位：万元
项目	资产总额	负债总额	营业收入	净利润	经营活动产生的 现金流量净额
2018 年/2018-12-31	7,403.76	-	-	1,494.86	1,494.89
2019 年1-9 月/2019-9-30	7,403.63	-	-	-1,283.99	-1,283.99

四季会创投基金合伙企业（有限合伙）偿债能力指标（不适用）。

（3）控股股东、实际控制人杨云春先生控制的除上市公司合并报表范围外 的其他非核心企业如下：

序号	公司名称	合并持股/份额比例	主营业务
1	烟台四季千人专家创业园产业基地有限公司	99.50%	产业孵化，股权投资
2	烟台四季千人专家创业园有限公司	99.50%	产业孵化，股权投资
3	青州锐达电子科技合伙企业（有限合伙）	95.00%	股权投资
4	青岛创千投资管理有限公司	80.00%	产业孵化，股权投资
5	青岛千山创新科技有限公司	80.00%	产业孵化，股权投资
6	青州新丝路通用航空有限公司	80.00%	航空产业股权投资
7	北京新丝路创新科技有限公司	80.00%	航空产业股权投资
8	山东云兴农业科技有限公司	67.00%	智慧农业
9	南京锐达科技有限公司	61.75%	雷达系统、信号处理系统的研 发、制造与销售
10	无锡锐达科技有限公司	61.75%	雷达系统、信号处理系统的研 发、制造与销售
11	喀什新丝路融资租赁有限公司	60.00%	民航飞机租赁
12	广州云测科技有限公司	51.00%	测绘技术与服务

（4）控股股东、实际控制人杨云春先生资信状况良好，可利用的融资渠道 包括减持部分所持公司股票、盘活存量资产、股票质押融资等，具备较强的资金 实力，偿债风险可控。

（5）控股股东、实际控制人杨云春先生高比例质押股份主要是由于个人实 业投资及服务公司发展的资金需求，包括航空产业投资、围绕公司主业进行的研 发与战略布局、认购公司非公开发行股票、二级市场增持公司股票、偿付融资利 息等；由于中小民营企业家自身的融资渠道有限，证券公司的股票质押业务往往 成为方便快捷的首选或少数可选融资方式，主动扩张的资金需求往往导致质押比 例随之不断提高，而近年来A 股资本市场的波动更是被动加剧了这一趋势。截至 目前，杨云春先生作为公司控股股东、实际控制人，持股比例较高，资信状况良 好，所持资产流动性逐步改善，具备相应的资金偿还能力，有足够的风险控制能

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4

力，存量股份质押的履约保障比例较高，且仍拥有一定的可追加担保资产，其所 质押的股份不存在平仓或被强制过户风险。后续若出现平仓或被强制过户风险， 杨云春先生将采取包括但不限于补充质押、提前还款等措施进行应对。为了避免 持续高质押比例未来可能带来的风险，杨云春先生拟通过减持部分股份、盘活存 量资产等措施努力降低股份质押比例。

上述质押事项如若出现其他重大变动情况，公司将按照有关规定及时履行信 息披露义务。

（6）最近一年及一期，控股股东、实际控制人杨云春先生与公司存在关联 交易，不存在资金往来、违规担保的情况，不存在损害上市公司利益的情形。2018 年及2019 年1-9 月（末），公司与控股股东、实际控制人杨云春发生的关联交易 情况如下：

1）业务交易

公司（含子公司）向控股股东、实际控制人、董事长杨云春先生控制并担任 法定代表人的青州锐达电子科技有限公司采购产品共计252.77 万元，销售商品 共计43.95 万元。

2）租赁交易

公司（含子公司）向控股股东、实际控制人、董事长杨云春先生，杨云春先 生的配偶穆林女士，穆林女士的胞弟穆军先生，以及杨云春先生担任执行董事的 海南四季协同创新研究院有限公司租赁办公场所，租金共计124.27 万元。

3）担保交易

公司（含子公司）申请银行授信获得控股股东、实际控制人、董事长杨云春 先生的担保，授信金额合计不超过1.70 亿元，公司（含子公司）免于支付担保 费用。

三、股东股份被冻结或拍卖等基本情况

公司控股股东、实际控制人杨云春先生不存在股份除质押原因外被冻结或股 份被拍卖的情形。

四、备查文件

• 1、股份解除质押登记证明；

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5

• 2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。

特此公告。

北京耐威科技股份有限公司董事会

2020 年2 月17 日

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