Sai MicroElectronics Inc. — Capital/Financing Update 2015

May 4, 2015

北京耐威科技股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市发行公告

主承销商：国信证券股份有限公司

特别提示

北京耐威科技股份有限公司根据《证券发行与承销管理办法》（ 2014 年修订） （以下简称“《管理办法》”）、《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》（以 下简称“《意见》”）、《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》 （ 2014 年修订）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》等法规，《首次 公开发行股票承销业务规范》（ 2014 年修订）（以下简称“《业务规范》”）、《首次 公开发行股票配售细则》（以下简称“《配售细则》”）和《首次公开发行股票网 下投资者备案管理细则》（以下简称“《备案管理细则》”）等相关规定首次公开 发行股票。本次网下发行采用深交所网下发行电子平台（以下简称“电子平台”） 进行，请网下投资者认真阅读本公告及深交所公布的《深圳市场首次公开发行 股票网下发行实施细则》（深证上 [2014]158 号）。本次网上发行通过深交所交易 系统进行，请投资者认真阅读本公告及深圳证券交易所公布的《深圳市场首次 公开发行股票网上按市值申购实施办法》（深证上 [2014]158 号）。

根据《意见》、《管理办法》、《业务规范》等规定要求，本次发行在投资者资 格、网下发行比例、回拨机制、定价原则、配售原则等方面有重大变化，请投 资者认真阅读本公告及同日刊登的《北京耐威科技股份有限公司首次公开发行 股票并在创业板上市投资风险特别公告》，充分了解创业板市场风险，审慎参与 本次新股发行。

估值及投资风险提示

新股投资具有较大的市场风险，投资者需要充分了解新股投资风险，仔细研 读发行人招股意向书中披露的风险，审慎参与本次发行的估值、报价、投资。

1 、按照证监会行业分类指引，北京耐威科技股份有限公司（以下简称“耐 威科技”、“发行人”或“公司”）所属行业为 C39 “计算机、通信和其他电子设备 制造业”，截止 2015 年 4 月 29 日 (T-4 日），中证指数发布的 C39 “计算机、通信和其

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他电子设备制造业”最近一个月平均静态市盈率为 71.92 倍，请投资者决策时参 考。本次发行价格 14.01 元 / 股对应的发行人 2014 年扣除非经常性损益前后孰低的 净利润摊薄后市盈率为 22.98 倍，低于中证指数有限公司发布的行业最近一个月 平均静态市盈率。

2 、根据初步询价结果，经发行人和主承销商协商确定，本次公开发行新股 2,100 万股，本次发行不设老股转让。按本次发行价格 14.01 元 / 股、发行新股 2,100 万股计算的预计募集资金总额为 29,421 万元，扣除发行费用约 2,799 万元 后，预计募集资金净额为 26,622 万元，等于招股说明书披露的发行人本次募投 项目拟使用本次募集资金投资额。

3 、发行人本次募集资金如果运用不当或短期内业务不能同步增长，将对发 行人的盈利水平造成不利影响或存在发行人净资产收益率出现较大幅度下降的 风险，由此造成发行人估值水平下调、股价下跌，从而给投资者带来投资损失的 风险。

重点提示

1 、北京耐威科技股份有限公司首次公开发行新股不超过 2,100 万股人民币普 通股（ A 股） ( 以下简称“本次发行” ) 并在创业板上市的申请已获中国证券监督 管理委员会证监许可 [2015]714 号文核准。本次发行的股票拟在深交所创业板上 市。

2 、本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上按 市值申购向投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。初步 询价及网下发行由主承销商国信证券股份有限公司（下称“国信证券”、“主承销 商”）负责组织，通过深交所的电子平台实施；网上发行通过深交所交易系统进 行。耐威科技的股票代码为 300456 ，该代码同时用于本次发行网上和网下申购。

3 、本次发行的初步询价工作已于 2015 年 4 月 29 日（ T-4 日）完成。参与本次 初步询价报价的投资者为 98 家，剔除 5 家投资者 ( 其中 1 家投资者管理的部分配售 对象的报价有效 ) 的无效报价后，本次初步询价报价的投资者为 94 家，申购总量 为 273,310 万股，整体申购倍数为 216.91 倍。发行人和主承销商根据网下投资者 的报价情况，经过协商一致决定将报价确定为 14.01 元，投资者的申购总量为 1,260 万股且报价时间晚于 4 月 28 日 10:30:51.970 的 22 家投资者的报价作为最高

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报价部分予以剔除，对应剔除的申购量为 27,720 万股，占本次初步询价申购总量 的 10.14% 。剔除部分不得参与网下申购。

4 、发行人和主承销商根据剔除最高报价部分后的剩余报价及申购情况，综 合参考发行人基本面、所处行业、可比公司估值水平、市场情况、募集资金需求 及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为人民币 14.01 元 / 股。此发行价格对 应的市盈率为：

（ 1 ） 17.23 倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣 除非经常性损益前后孰低的 2014 年净利润除以本次公开发行前的总股数计算）；

（ 2 ） 22.98 倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣 除非经常性损益前后孰低的 2014 年净利润除以本次公开发行后的总股数计算）。

5 、剔除最高报价部分后，初步询价中报价不低于本次发行价格的报价为有 效报价，根据确定有效报价对象数量的规则，发行人和主承销商确定本次有效报 价的投资者数量为 69 家，确定入围的配售对象数量为 210 个，有效申购数量之 和为 241,810 万股，对应的有效申购倍数为 191.91 倍。

6 、发行人根据发行价格和募投项目所需资金量，确定本次发行的新股数量 为 2,100 万股。本次网下初始发行数量为 1,260 万股，为本次发行数量的 60% ； 网上初始发行数量为 840 万股，为本次发行数量的 40% 。

7 、本次发行的网下、网上申购日为 T 日（ 2015 年 5 月 6 日），投资者只能 选择网下发行或者网上发行一种方式进行申购。参与初步询价的网下投资者将不 能参与网上发行。若网下投资者同时参与网下发行和网上发行的，网上发行申购 部分为无效申购。

8 、回拨机制

2015 年 5 月 6 日（ T 日）网上网下申购结束后，在网下出现超额认购的前 提下，发行人和主承销商根据网上投资者的有效申购倍数决定是否启动回拨机 制，对网下、网上发行的规模进行调节。具体安排如下：

（ 1 ）网上发行未获得足额认购的情况下，网上申购不足部分向网下回拨， 由参与网下申购的投资者认购，发行人和主承销商将按配售原则进行配售。网上 申购不足部分向网下回拨后，导致网下申购不足的，由主承销商余额包销。

（ 2 ）网上投资者有效申购倍数超过 50 倍、低于 100 倍（含）的，从网下向 网上回拨本次公开发行股票数量的 20% ；若网上投资者有效申购倍数超过 100 倍

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的，从网下向网上回拨本次公开发行股票数量的 40% ；若网上投资者有效申购倍 数超过 150 倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的 10% 。

（ 3 ）网上投资者有效申购倍数小于等于 50 倍的，不启动回拨机制。

若发生回拨情况，发行人和主承销商将在 2015 年 5 月 8 日（ T+2 日）公布 的《北京耐威科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下配售结果 公告》（以下简称“《网下配售结果公告》”）中公告相关回拨事宜。

9 、网下发行重要事项：

（ 1 ）根据《北京耐威科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市 初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价公告》”），在剔除最高报价部 分后，依据本次发行的定价原则，本次入围的配售对象的数量为 210 个，具体名 单见“附表：初步询价及有效报价情况”。 入围的配售对象均可参与本次网下申 购，并应按上述名单里的申购数量参与网下申购，同时按照确定的发行价格与 申购数量的乘积全额缴纳申购款。

（ 2 ）参与网下申购的投资者，必须在 2015 年 5 月 6 日（ T 日） 11:30 之前， 向主承销商指定邮箱 ipo3@guosen.com.cn 发送《关于符合北京耐威科技股份有 限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下申购投资者资质要求的承诺函》 的彩色扫描件（具体格式及操作说明请见附件）。盖章原件必须于 2015 年 5 月 7 日（ T+1 日） 15:00 以前送达如下地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 20 楼资本市场部（邮编 518001 ）。主承销商有权拒绝未按时提交上述材料的投 资者参与本次网下申购及配售。

（ 3 ）投资者参与网下申购的操作步骤：

- ① 参与网下申购的投资者应于 2015 年 5 月 6 日（ T 日） 9 : 30 15 : 00 通过 网下发行电子平台录入申购单信息，包括申购价格、申购数量及本公告中规定的 其他信息。

- ②本次网下发行申购缴款时间为： 2015 年 5 月 6 日（ T 日） 8:30 15:00 。参 与网下申购的网下投资者必须足额、及时向中国结算深圳分公司的网下发行资金 专户划付申购款，中国结算深圳分公司网下发行银行账户信息表附后（或登录 “ - - - http://www.chinaclear.cn- 法律规则 业务规则 清算与交收 深圳市场”查 询）。 参与申购的网下投资者应在划款备注栏注明“ B001999906WXFX300456 ” 。 T 日 8:30 之前及 15:00 之后到账的均为无效申购。请参与网下申购的网下

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投资者注意资金到账时间。

（ 4 ）配售对象应当使用在网下发行电子平台备案的银行账户向中国结算深 圳分公司在结算银行开立的网下发行银行账户划付申购资金，并应当保证在最终 资金划付时点有足额资金用于新股申购。如果配售对象备案的银行账户属于结算 银行账户，则其划付申购资金应于同一银行系统内划付，不得跨行支付。如投资 者报备账户为非结算银行账户，则资金户为非结算银行账户，则资金应划付至中 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司中国工商银行深圳分行的网下发行专 户。

配售对象划出申购资金的账户与在网下发行电子平台登记备案的资金账户 不一致、申购资金不足或未在规定的时间内到账的，其新股申购全部无效。请 配售对象务必确保自身的网下发行电子平台的登记备案信息无异常情况。多只 新股同日发行时，配售对象出现前述情形的，其全部新股申购无效。

（ 5 ）不同配售对象共用银行账户的，由托管银行向中国结算深圳分公司提 供实际划拨资金的配售对象名单。若申购资金不足或未在规定的时间内到账，没 有包括在名单中的投资者的新股申购无效；若托管银行未能及时提供名单，且申 购资金不足或未在规定的时间内到账，则共用银行账户的配售对象的新股申购全 部无效。

配售对象在网下发行电子平台登记备案的银行账户为其网下配售申购余款 退款的指定收款账户。

（ 6 ） 2015 年 5 月 6 日（ T 日） 17:30 后，网下投资者可通过其网下发行电 子平台查询资金到账情况。共用备案账户的网下投资者如无法通过其网下发行电 子平台查询资金到账情况，请及时与其托管银行联系并确认。因网下投资者未能 按照上述规定确认其申购资金足额到账所致后果由网下投资者自负。

（ 7 ）主承销商按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金配售对象名单 确认最终有效申购，未能在规定的时间内及时足额缴纳申购款的，将被视为违约， 并应承担违约责任。主承销商将披露违约情况，并将违约情况报中国证监会和证 券业协会备案。

（ 8 ）本次网下发行的有效申购总量大于本次回拨前网下发行数量 1,260 万 股，发行人和主承销商将根据《初步询价公告》所公布的配售原则进行配售。 2015 年 5 月 8 日（ T+2 日），发行人和主承销商将刊登《网下配售结果公告》，披露

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本次网下发行的配售结果。

（ 9 ）网下投资者参与本次网下申购获配的股票无流通限制及锁定安排。 10 、网上发行重要事项：

（ 1 ）本次网上申购时间为： 2015 年 5 月 6 日（ T 日，周三） 9:15-11:30 、 13:00-15:00 。

（ 2 ）网上申购时间（ T 日，含当日）前在中国结算深圳分公司开立证券账 户、且在 2015 年 5 月 4 日（ T-2 日，含当日）前 20 个交易日日均持有深圳市场 非限售 A 股股票一定市值的投资者均可参与网上申购。其中，自然人需根据《创 业板市场投资者适当性管理暂行规定》及实施办法等规定已开通创业板市场交易 （国家法律、法规禁止购买者除外）。所有参与本次网下报价、申购、配售的投 资者均不得再参与网上申购。发行人和主承销商提醒投资者申购前确认是否具备 创业板新股申购条件。

（ 3 ）投资者按照其持有的非限售 A 股股份市值（以下简称“市值”）确定 其网上可申购额度。投资者持有的市值以投资者为单位，按其 2015 年 5 月 4 日 （ T-2 日，含当日）前 20 个交易日的日均持有市值计算。投资者相关证券账户 开户时间不足 20 个交易日的，按 20 个交易日计算日均持有市值。投资者相关 证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价 的乘积计算。持有市值 1 万元以上（含 1 万元）的投资者才能参与新股申购，每 5,000 元市值可申购一个申购单位，不足 5,000 元的部分不计入申购额度。每一 个申购单位为 500 股，超过 500 股必须为 500 股的整数倍，且最高申购量不得超 过本次网上初始发行股数的千分之一，即 8,000 股。

（ 4 ）投资者在进行申购委托前需足额缴款，投资者申购量超过其持有市值 对应的网上可申购额度部分为无效申购；对于申购量超过网上申购上限 8,000 股 的新股申购，深交所交易系统将视为无效予以自动撤销，不予确认；对于申购量 超过按市值计算的网上可申购额度，中国结算深圳分公司将对超过部分作无效处 理。

（ 5 ）新股申购一经深交所系统确认，不得撤销。投资者参与网上发行申购， 只能使用一个有市值的证券账户，每一证券账户只能申购一次。证券账户注册资 料中“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同的多个证券账户参 与本次网上发行申购的，或同一证券账户多次参与本次网上发行申购的，以深交

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所交易系统确认的该投资者的第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，其余 均为无效申购。

11 、本公告仅对股票发行事宜扼要说明，不构成投资建议。请投资者仔细阅 读刊登于 2015 年 4 月 24 日（ T-7 日）《中国证券报》、《证券时报》、《上海 证券报》及《证券日报》上的《初步询价公告》。本次发行的招股说明书全文及 相关资料可在深圳证券交易所指定的巨潮资讯网（ www.cninfo.com.cn ）查询。

12 、本次发行股票的上市事宜将另行公告。有关本次发行的其他事宜，将在 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及《证券日报》上及时公告， 敬请投资者留意。

释 义

除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义：

发行人/耐威科技	指北京耐威科技股份有限公司
中国证监会	指中国证券监督管理委员会
深交所	指深圳证券交易所
中国结算深圳分公司	指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
主承销商/国信证券	指国信证券股份有限公司
本次发行	指北京耐威科技股份有限公司首次公开发行2,100 万 股人民币普通股（A股），并拟在创业板上市之行为
网下发行	指本次通过深交所网下发行电子平台向有效报价对象 根据确定价格初始发行1,260 万股人民币普通股（A 股）之行为（若启动回拨机制，网下发行数量为回拨 后的网下实际发行数量）
网上发行	指本次通过深交所交易系统向社会公众投资者按市值 申购方式定价初始发行840万股人民币普通股（A股） 之行为（若启动回拨机制，网上发行数量为回拨后的 网上实际发行数量）
投资者	指持有中国结算深圳分公司证券账户的投资者和根据 创业板市场投资者适当性管理的相关规定已开通创业

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	板市场交易的自然人等（国家法律、法规禁止者及《证 券发行与承销管理办法》禁止配售的对象除外）
网下投资者	指已在2015年4月27日（T-6日）12:00前按照《备 案管理细则》在证券业协会网下投资者备案管理系统 电子平台重新备案并补充相关资料、已开通CA证书并 完成中国结算深圳分公司的资金配号、在2015年4月 24日（含）前20个交易日持有的深市非限售A股日均 市值不少于1,000万元的投资者
有效报价对象	指初步询价中申报价格未被剔除且入围有效报价的投 资者
剔除部分	指网下投资者报价后，发行人和主承销商将按照既定 排序剔除申购总量中报价最高的部分，剔除的申购量 不低于申购总量的10%
有效报价	指网下投资者所申报价格不低于主承销商和发行人确 定的发行价格，且符合主承销商和发行人事先确定且 公告的其他条件的报价，按照确定的定价原则，将报 价最高的部分按照不低于10%的拟申购总量剔除后，根 据剩余报价确定的所有可参与申购的全部报价
有效申购	指符合本公告中有关申购规定的申购，包括按照规定 的程序、申购价格与发行价格一致、及时足额有效缴 付申购款、申购数量符合有关规定等
网下发行资金专户	指中国结算深圳分公司在结算银行开立的网下发行银 行资金账户
T日	指本次网上发行申购股票的日期，2015年5月6日（周 三）
元	指人民币元
国信证券黑名单	指投资者在参与国信证券主承销新股的网下申购时, 未按照《发行公告》的要求参加申购并及时缴款,被国 信证券列入首次公开发行股票网下投资者或配售对象

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黑名单 指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募 私募基金 集资金设立的投资基金

一、初步询价结果及定价依据

1 、初步询价申报情况

（ 1 ）总体申报情况

2015 年 4 月 28 日（ T-5 日）至 2015 年 4 月 29 日（ T-4 日），发行人和主 承销商通过深交所的电子平台进行初步询价，共有 98 家网下投资者管理的 243 个配售对象在规定的时间内通过电子平台参与了初步询价报价，报价区间为 8.35 元 / 股 -14.01 元 / 股，拟申购数量总和为 282,580 万股。具体报价情况请见“附 表：初步询价及有效报价情况”。

（ 2 ）剔除无效报价情况

经主承销商核查，本次初步询价不存在未按要求在规定时间内提供完 整的关联方信息的投资者；经主承销商核查，参与本次初步询价的配售对 象均不属于国信证券黑名单。经主承销商核查，共有 3 家投资者管理的 3 个配售对象为禁止参与配售的关联方；经主承销商核查，参与本次询价的 投资者中属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基 金中，有 2 家投资者管理的 5 个配售对象报价时未按《初步询价公告》要 求在规定时间内提交有效的备案证明材料，上述相关配售对象提交的报价已 确定为无效报价予以剔除，共计剔除 5 家投资者（其中 1 家投资者管理的部 分配售对象的报价有效 ) 管理的 8 个配售对象。具体名单请见“附表：初步 询价及有效报价情况”。

（ 3 ）剔除无效报价后的报价情况

剔除无效申购报价后，参与初步询价的投资者为 94 家，配售对象为 235 个，全部符合《初步询价公告》规定的网下投资者的参与条件，上述投资 者及其管理的配售对象中属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行 办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资 基金，已全部按照相关规定完成登记和备案。报价区间为 8.35 元 / 股 -14.01 元 /

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股，申购总量为 273,310 万股，整体申购倍数为 216.91 倍。

网下投资者全部报价的中位数为 14.01 元 / 股，加权平均数为 13.98 元 / 股， 公募基金报价的中位数为 14.01 元 / 股，公募基金报价的加权平均数为 14.01 元 / 股。

股。
网下投资者全部报价中位数 （元/股）	14.01	网下投资者全部报价加权 平均值（元/股）	13.98
公募基金报价中位数（元/股）	14.01	公募基金报价加权平均值 (元/股)	14.01

2 、剔除最高报价有关情况

发行人和主承销商根据网下投资者的报价情况，对所有报价按照申购价格由 高到低、同一申购价格上按申购数量由小到大、同一申购价格同一申购数量上按 申购时间由后到先的顺序排序，剔除申购总量中报价最高的部分。

发行人和主承销商经过协商一致，决定将报价为 14.01 元、投资者的申购总 量为 1,260 万股且报价时间晚于 4 月 28 日 10:30:51.970 的 22 家投资者的报价作为 最高报价部分予以剔除，对应剔除的申购量为 27,720 万股，占本次初步询价申购 总量的 10.14% 。剔除部分不得参与网下申购。

剔除最高报价部分后，网下投资者报价的中位数为 14.01 元 / 股，加权平均 数为 13.98 元 / 股，公募基金报价的中位数为 14.01 元 / 股，公募基金报价的加权 平均数为 14.01 元 / 股。

平均数为14.01元/股。
剔除最高报价部分后网下 投资者报价中位数（元/股） 剔除最高报价部分后公募 基金报价中位数（元/股）		剔除最高报价部分后网下投资 者报价加权平均值（元/股）
	14.01		13.98
		剔除最高报价部分后公募基金 报价加权平均值(元/股)
	14.01		14.01

3 、与行业市盈率和可比上市公司对比分析

根据中国证监会《上市公司行业分类指引》，发行人所属行业为 C39 “计算 机、通信和其他电子设备制造业”。截止 2015 年 4 月 29 日（ T-4 日） , 中证指数 发布的 C39 “计算机、通信和其他电子设备制造业”最近一个月平均静态市盈率 为 71.92 倍。

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从细分行业看，发行人与北斗星通、中海达、合众思壮、振芯科技、航天电 子 5 家上市公司业务具有一定相似度。以 2014 年每股收益及 2015 年 4 月 29 日 （ T-4 日，含当日）前 20 个交易日均值计算，可比上市公司 2014 年静态市盈率 均值为 83.12 倍，具体如下：

代码	公司名称	2014 年基本EPS （元/股）	2015 年4 月29 日 前20 个交易日均 价（含4 月29 日）	2014年静态市盈率 （倍）
002151	北斗星通	0.13	50.23	386.38
300177	中海达	0.25	19.88	79.52
002383	合众思壮	0.21	40.53	193
300101	振芯科技	0.19	31.87	167.74
600879	航天电子	0.24	20.81	86.71
平均PE（剔除异常值）				83.12

资料来源：Wind 资讯

本次发行价格 14.01 元 / 股对应的 2014 年摊薄后扣非市盈率为 22.98 倍，低 于行业最近一个月平均静态市盈率，低于可比上市公司 2014 年静态市盈率均值。 4 、有效报价投资者和发行价格确定过程

• （ 1 ）发行价格的确定过程

在剔除最高报价部分后，发行人与主承销商综合考虑剩余报价、拟申购数量、 所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因 素，协商确定发行价格、最终发行数量、有效报价投资者数量及有效申购数量， 协商确定本次发行价格为 14.01 元 / 股。

（ 2 ）有效报价投资者确定过程

在剔除报价最高的部分之后，发行人和主承销商对剩余报价按照价格优先、 数量优先、时间优先的原则进行排序，即申购价格由高到低、同一申购价格上按 申购数量由大到小、同一申购价格同一申购数量上按申购时间由先到后的顺序排 序，确定有效报价投资者数量为 69 家，确定入围的配售对象数量为 210 个，对 应的有效申购数量之和为 241,810 万股，对应的有效申购倍数为 191.91 倍。入 围的配售对象必须参与网下申购。

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二、本次发行的基本情况

1 、股票种类

本次发行的股票为境内上市人民币普通（ A 股），每股面值 1.00 元。

2 、发行数量和发行结构

本次发行股份数量为 2,100 万股。其中，网下初始发行数量为 1,260 万股， 为本次发行数量的 60% ；网上初始发行数量为 840 万股，为本次发行数量的 40% 。

3 、发行价格及对应的市盈率

（ 1 ） 17.23 倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣 除非经常性损益前后孰低的 2014 年净利润除以本次公开发行前的总股数计算）；

（ 2 ） 22.98 倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣 除非经常性损益前后孰低的 2014 年净利润除以本次公开发行后的总股数计算）。

4 、网下发行申购缴款时间： 2015 年 5 月 6 日（ T 日） 8:30-15:00 ；有效到 账时间需在 15:00 之前。

5 、网上发行申购时间： 2015 年 5 月 6 日（ T 日） 9:15-11:30 、 13:00-15:00 。

6 、本次发行的重要日期安排如下：

日期	发行安排
T-7日 2015年4月24日(周五)	刊载《招股意向书》 刊登《初步询价公告》、《提示公告》
T-6日 2015年4月27日(周一)	网下投资者提交电子版核查资料（截止时间12:00）
T-5日 2015年4月28日(周二)	初步询价起始日（9:30开始） 初步询价（通过电子平台）
T-4日 2015年4月29日(周三)	初步询价（通过电子平台） 初步询价截止日（15:00 截止）
T-3日 2015年4月30日(周四)	确定发行价格，确定有效报价投资者及其有效申购数量
T-2日 2015年5月4日(周一)	刊登《网上路演公告》
T-1日 2015年5月5日(周二)	刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》 网上路演
T日 2015年5月6日(周三)	网下申购缴款日（9:30-15:00；有效到账时间15:00之 前） 网上发行申购日（9:15-11:30，13:00-15:00） 网下申购资金验资

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T＋1日 2015年5月7日(周四)	网上申购资金验资 确定网上、网下最终发行量 确定网下配售比例 网上申购配号
T＋2日 2015年5月8日(周五)	刊登《网下配售结果公告》 刊登《网上中签率公告》 网下申购款退款 网上发行摇号抽签
T＋3日 2015年5月11日(周一)	刊登《网上中签结果公告》 网上申购资金解冻

注：（ 1 ） T 日为发行申购日；

（ 2 ）如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控因素导致投资者无法正常使用其 网下发行电子平台进行初步询价或网下申购工作，请投资者及时与主承销商联系；

（ 3 ）上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响发行，主承销商及发行人将及时公告， 修改发行日程。

三、网下发行

1 、参与对象

经主承销商确认，本次的有效报价投资者数量为 69 家，入围的配售对象数 量为 210 个，其对应的有效申购量为 241,810 万股，对应的有效申购倍数为 191.91 倍。具体名单及有效申购数量请见“附表：初步询价及有效报价情况”。

2 、投资者参与网下申购的操作步骤

- （ 1 ）可参与网下申购的网下投资者应于 2015 年 5 月 6 日（ T 日） 9 : 30 15 : 00 通过网下发行电子平台录入申购单信息，包括申购价格、申购数量及本公告中规 定的其他信息。

- （ 2 ）本次网下发行申购缴款时间为： 2015 年 5 月 6 日（ T 日） 8:30 15:00 。 参与网下申购的网下投资者必须足额、及时向中国结算深圳分公司的网下发 = 行资金专户划付申购资金（申购资金 发行价格×可申购数量），并同时满足以 下条件：

①入围的配售对象的申购数量应按本公告列出的可申购数量参与申购；

②入围的配售对象应当使用在网下发行电子平台备案的银行账户向中国结 算深圳分公司在结算银行开立的网下发行银行账户划付申购资金，并应当保证在 最终资金划付时点有足额资金用于新股申购。配售对象向网下发行银行账户划付

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申购资金应于同一银行系统内划付，不得跨行划付。

③入围的配售对象应确保资金在 2015 年 5 月 6 日（ T 日）当日 15:00 之前 到达中国结算深圳分公司的网下发行资金专户，该日 15:00 之后到账的均为无 效申购。

中国结算深圳分公司网下发行银行账户信息表如下：

开户行	开户名称	银行账号
中国工商银行深圳分行	中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户	4000023029200403170
中国建设银行深圳分行	中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户	44201501100059868686
中国农业银行深圳分行	中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户	41000500040018839
中国银行深圳分行	中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户	777057923359
招商银行深纺大厦支行	中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户	755914224110802
交通银行深圳分行	中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户	443066285018150041840
中信银行深圳分行	中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户	7441010191900000157
兴业银行深圳分行	中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户	337010100100219872
中国光大银行深圳分行	中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户	38910188000097242
中国民生银行深圳分行	中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户	1801014040001546
华夏银行深圳分行	中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户	4530200001843300000255
上海浦东发展银行深圳分 行	中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户	79170153700000013
广发银行深圳分行	中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户	102082594010000028
平安银行深圳分行	中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户	0012400011735
渣打银行深圳分行	中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户	000000501510209064

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上海银行深圳分行	中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户	0039290303001057738
汇丰银行深圳分行	中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户	622296531012
花旗银行深圳分行	中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户	1751696821
北京银行深圳分行	中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司网下发行专户
		00392518000123500002910

- - 注：可登录“ http://www.chinaclear.cn- 业务规则 清算与交收 深圳市场”查询。

④ 参与申购的网下投资者应在划款备注栏注明“ B001999906WXFX300456 ”。

（ 3 ）配售对象在深交所网下发行电子平台一旦提交申购，即被视为向主承 销商发出正式申购要约，具有法律效力。

3 、无效申购的确认

- （ 1 ）参与网下申购的投资者未在 2015 年 5 月 6 日（ T 日） 9 : 30 15 : 00 通 过网下发行电子平台录入申购单信息。

（ 2 ）申购资金不足等情况

配售对象划出申购资金的账户与在网下发行电子平台登记备案的资金账户 不一致、申购资金不足或未在规定的时间内到账的，其新股申购全部无效。 多只 新股同日发行时，配售对象出现前述情形的，其全部新股申购无效。 不同配售对 象共用银行账户的，由托管银行向中国结算深圳分公司提供实际划拨资金的配售 对象名单。若申购资金不足或未在规定的时间内到账，没有包括在名单中的投资 者的新股申购无效；若托管银行未能及时提供名单，且申购资金不足或未在规定 的时间内到账，则共用银行账户的配售对象的新股申购全部无效。

4 、多余款项退回

根据《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》的规定，配售对象在 网下发行电子平台登记备案的银行账户为其网下配售申购余款退款的指定收款 账户。

2015 年 5 月 7 日（ T+1 日） 15:00 前，中国结算深圳分公司根据主承销商提 供的新股网下配售结果计算配售对象应退款项，并将相关数据通过网下发行电子 平台交主承销商。

2015 年 5 月 8 日（ T+2 日） 9:00 前，中国结算深圳分公司扣收新股认购款 项，并发出付款指令，要求结算银行将剩余款项退至配售对象登记备案的收款银

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行账户。

5 、其他重要事项

（ 1 ）锁定期安排：本次发行的股票无流通限制及锁定安排。

（ 2 ）验资：立信会计师事务所（特殊普通合伙）将于 2015 年 5 月 6 日（ T 日）对获配的投资者网下发行申购资金的到账情况进行审验，并出具验资报告。

（ 3 ）律师见证：广东广和律师事务所将对本次网下发行过程进行见证，并 出具专项法律意见书。

（ 4 ）若投资者的持股比例在本次网下发行后达到发行人总股本的 5% 以上（含 5% ），需自行及时履行信息披露义务。

（ 5 ）本次网下发行申购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保护 基金所有。

四、网上发行

1 、网上申购时间

2015 年 5 月 6 日（ T 日） 9:15-11:30 、 13:00-15:00 。

2 、网上发行数量和价格

本次网上发行通过深交所交易系统进行，主承销商在 2015 年 5 月 6 日（ T 日） 9:15-11:30 ， 13:00-15:00 期间将网上初始发行数量 840 万股“耐威科技” 股票输入其在深交所的专用证券账户，作为该股票唯一“卖方”，以 14.01 元 / 股的发行价格卖出。

3 、参与对象

（ 1 ） 2015 年 5 月 6 日（ T 日）之前（含当日）根据《创业板市场投资者适 当性管理暂行规定》及实施办法等规定 , 在深交所已开通创业板市场交易的自然 人及机构投资者等投资者 , 且 2015 年 5 月 4 日（ T-2 日 , 含当日） 前 20 个交易日 的日均持有市值 1 万元以上（含 1 万元）深交所上市股票市值的投资者均可参 加网上申购，但参与本次初步询价的投资者及法律、法规禁止者除外。

（ 2 ）投资者只能选择网下发行或者网上发行中的一种方式进行申购。凡参 与网下询价的投资者，无论是否有效报价，均不能参与网上发行。 若投资者管理 的产品同时参与网下申购和网上申购的，网上申购部分为无效申购。

4 、申购数量和申购次数的确定

• （ 1 ）投资者持有 1 万元以上（含 1 万元）深交所上市股票市值的，每 5,000

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元市值可申购 500 股，不足 5,000 元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为 500 股，申购数量应当为 500 股或其整数倍，且申购上限不得超过本次网上初始 发行股数的千分之一，即 8,000 股。 对于申购数量超过申购上限的新股申购委托， 深交所交易系统将该委托视为无效委托予以自动撤销，不予确认。

（ 2 ）投资者持有的市值以投资者为单位，按其 2015 年 5 月 4 日（ T-2 日 , 含当日）前 20 个交易日的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不 足 20 个交易日的，按 20 个交易日计算日均持有市值。可同时用于 2015 年 5 月 6 日（ T 日）申购多只新股， 对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中 国结算深圳分公司将对超过部分作无效处理。

（ 3 ）投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。每只 新股发行，每一证券账户只能申购一次。新股申购委托一经深交所交易系统确认， 不得撤销。证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件 号码”相同的多个证券账户（以 2015 年 5 月 4 日（ T-2 日）账户注册资料为准） 参与本次网上发行申购的，以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为 有效申购，其余申购均为无效申购 。

（ 4 ）持有深市证券账户的投资者均可参加网上申购，但以下账户除外： ①参与本次网下初步询价的投资者；②无市值的证券账户；③合并市值小于

1 万元的证券账户；④不合格、休眠、注销的证券账户及法律、法规禁止者。

（ 5 ）投资者必须遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，并自行承担 相应的法律责任。

5 、申购程序

（ 1 ）办理开户登记

参加本次网上发行的投资者须持有中国结算深圳分公司的证券账户卡。尚未 办理开户登记手续的投资者，必须在网上申购日的前两个工作日，即 2015 年 5 月 4 日（ T-2 日 , 含当日）前办妥证券账户开户手续。

（ 2 ）持有深圳市场非限售 A 股股份市值

投资者相关证券账户持有市值按其 2015 年 5 月 4 日（ T-2 日 , 含当日）前 20 个交易日的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足 20 个交易日 的，按 20 个交易日计算日均持有市值。投资者相关证券账户持有市值按其证券 账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。

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（ 3 ）存入足额申购资金

参与本次网上申购的投资者，可以在网上申购日 2015 年 5 月 6 日（ T 日 , 含 当日）前在与深交所联网的证券交易网点开立资金账户，并根据自己的申购量存 入足额的申购资金。

（ 4 ）申购手续

申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同，即：投资者当面委 托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、证券账户卡和资金账户卡 （确认资金存款额必须大于或等于申购所需的款项）到申购者开户的与深交所联 网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员查验投资者交付的各项证件， 复核无误后即可接受委托。投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各 证券交易网点要求办理委托手续。投资者的申购委托一经接受，不得撤单。

各地投资者可在指定的时间内通过与深交所联网的各证券交易网点，以发行 价格和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托，并足额缴纳申购款。申购 结束后，由主承销商会同中国结算深圳分公司共同核实申购资金的到账情况，中 国结算深圳分公司的结算系统主机根据实际到账资金统计有效申购数量和有效 申购户数。

6 、投资者认购股票数量的确定方法

（ 1 ）如网上有效申购的总量小于或等于本次网上发行量，不需进行摇号抽 签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票；

（ 2 ）如网上有效申购的总量大于本次网上发行量，则由中国结算深圳分公 司结算系统主机按每 500 股确定为一个申报号，顺序排号，然后通过摇号抽签， 确定有效申购中签申报号，每一中签申报号认购 500 股。

中签率＝（网上最终发行数量∕网上有效申购总量）× 100%

7 、配号与抽签

若网上有效申购的总量大于本次网上实际发行量（当从网下向网上回拨时， 网上实际发行量为 840 万股加回拨数量，相应增加中签号码个数），则采取摇号 抽签确定中签号码的方式进行配售。

（ 1 ）申购配号确认

2015 年 5 月 7 日（ T+1 日），各证券公司将申购资金划入中国结算深圳分公 司的结算银行账户。

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2015 年 5 月 7 日（ T+1 日）进行核算、验资、配号，中国结算深圳分公司将 实际到账的有效申购资金划入新股申购资金验资专户。主承销商会同中国结算深 圳分公司及立信会计师事务所（特殊普通合伙）对申购资金的到位情况进行核查， 并出具验资报告。中国结算深圳分公司依实际到账资金确认有效申购，按每 500 股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最后 一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。凡资金不实的申购一律视为无效 申购，将不予配号。

2015 年 5 月 8 日（ T+2 日）向投资者公布配号结果。申购者应到原委托申购 的交易网点处确认申购配号。

（ 2 ）公布中签率

主承销商于 2015 年 5 月 8 日（ T+2 日）在《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》和《证券日报》上公布中签率。

（ 3 ）摇号抽签、公布中签结果

2015 年 5 月 8 日（ T+2 日）上午在公证部门的监督下，由主承销商和发行人 主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于当日通过卫星网络将抽签结果传给各证 券交易网点。主承销商于 2015 年 5 月 11 日（ T+3 日）在《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公布中签结果。

（ 4 ）确认认购股数

申购者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码只能认购 500 股。 8 、结算与登记

（ 1 ） 2015 年 5 月 7 日（ T+1 日）至 2015 年 5 月 8 日（ T+2 日），全部申购 资金由中国结算深圳分公司冻结在申购资金专户内，所冻结的资金产生的利息， 归证券投资者保护基金所有。有关申购资金冻结等事宜，遵从深交所、中国结算 深圳分公司有关规定。

（ 2 ） 2015 年 5 月 8 日（ T+2 日）摇号抽签。抽签结束后中国结算深圳分公 司根据中签结果进行认购股数的确定和股东登记，并将有效认购结果发至各证券 交易网点。

（ 3 ） 2015 年 5 月 11 日（ T+3 日），由中国结算深圳分公司对未中签的申购 款予以解冻，并向各证券公司返还未中签部分的申购余款，再由各证券交易网点 返还投资者；同时中国结算深圳分公司将网上认购款项划至主承销商资金交收账

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户。主承销商在收到中国结算深圳分公司划转的认购资金后，依据有关协议将该 款项扣除承销费用等费用后划转到发行人指定的银行账户。

（ 4 ）本次网上发行的新股登记工作由中国结算深圳分公司完成，中国结算 深圳分公司向主承销商或发行人提供股东名册。

五、发行费用

本次网下发行不向投资者收取佣金、过户费和印花税等费用。向投资者网上 定价发行不收取佣金和印花税等费用。

六、发行人和主承销商

发 行 人： 北京耐威科技股份有限公司 住 所： 北京市西城区裕民路 18 号北环中心 A 座 2607 室 法定代表人： 杨云春 联系电话： 010-59702077 传 真： 010-59702066 联 系 人： 白绍武

保荐人（主承销商）： 国信证券股份有限公司 住 所： 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表人： 何 如 联系电话： 0755-22940052 传 真： 0755-82133303 联 系 人： 资本市场部

发行人：北京耐威科技股份有限公司 主承销商：国信证券股份有限公司

2015 年 5 月 5 日

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附件：

关于符合北京耐威科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板 上市网下申购投资者资质要求的承诺函

北京耐威科技股份有限公司、国信证券股份有限公司：

1 、我方已仔细阅读《北京耐威科技股份有限公司首次公开发行股票并在创 业板上市发行公告》，熟知并自愿遵守《证券发行与承销管理办法（ 2014 年修 订）》（以下简称“《管理办法》”）、《首次公开发行股票承销业务规范》（ 2014 年修订）和《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》的相关规定，承诺 符合以下条件：

（ 1 ）依法可进行股票投资，用于投资的资金合法合规，且具备一定的股票 投资经验。机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到两年（含）以上，开展 A 股投资业务时间达到两年（含）以上；个人投资者应具备五年（含）以上的 A 股投资经验。

（ 2 ）具有良好的信用记录。最近 12 个月未受到刑事处罚、未因重大违法违 规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施。

（ 3 ）具备必要的定价能力。机构投资者应具有相应的研究力量、有效的估 值定价模型、科学的定价决策制度和完善的合规风控制度。

（ 4 ）股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划，也不得为在招 募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为 目的申购首发股票的理财产品等证券投资产品。

（ 5 ）不属于被证券业协会、国信证券列入网下投资者黑名单的投资者。 （ 6 ）不存在违反《管理办法》的其他行为。

2 、我方承诺不属于《管理办法》第十五条规定的下列禁止配售对象：

（ 1 ）发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员 工；发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接 实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司 和控股公司控制的其他子公司。

（ 2 ）主承销商及其持股比例 5% 以上的股东，主承销商的董事、监事、高级

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管理人员和其他员工；主承销商及其持股比例 5% 以上的股东、董事、监事、高 级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该 公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司。

（ 3 ）承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工。

（ 4 ）本条第（ 1 ）、（ 2 ）、（ 3 ）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括 配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、 子女配偶的父母。

（ 5 ）过去 6 个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股 5% 以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保 荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股 5% 以上的股东、实际控制人、 董事、监事、高级管理人员。

（ 6 ）通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。 本条第（ 2 ）、（ 3 ）项规定的禁止配售对象管理的通过公开募集方式设立的证券 投资基金除外，但应符合证监会的有关规定。

3 、其他事项：

（ 1 ）我方已经熟知新股上市后存在跌破发行价格的风险，并承诺充分关注 定价市场化蕴含的风险因素，切实提高风险意识，强化价值投资理念，避免盲目 炒作。

（ 2 ）我方承诺提交至贵公司的的相关资料真实、准确、完整，并承担由此 所产生的一切后果及相关连带责任。

（ 3 ）本函自签署之日起即对我方具有法律约束力。

• （ 4 ）若违反本函所述事项，我方承诺承担相应法律责任，并承担由此给其

• 他投资者、发行人、承销商带来的一切后果及相关连带责任。 特此承诺。

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特别说明：

1 、参与网下申购的投资者必须提交此承诺函，机构投资者必须以机构为单 位提交，个人投资者必须以个人名义提交。投资者提交的承诺函效力涵盖其本次 参与网下询价的所有产品。

2 、必须在 2015 年 5 月 6 日（ T 日） 11:30 之前，向主承销商指定邮箱 ipo3@guosen.com.cn 发送本承诺函的彩色扫描件，邮件名称请标明“XX 机构 /XX 个人参与耐威科技网下申购承诺函”。主承销商收到邮件后将发送邮箱回执。

3 、盖章原件必须于 2015 年 5 月 7 日（ T+1 日） 15:00 以前送达如下地址： 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 20 楼资本市场部（邮编 518001 ）。确认 电话： 0755-22940062 。

4 、主承销商有权拒绝未按时提交上述材料的投资者参与本次网下申购及配 售。

----------------------- 网下申购投资者信息 ---------------------

询价联系人姓名：

询价联系人身份证号码： 手机：

办公电话：

传真：

机构投资者名称： 自然人投资者名称（楷体书写）： 自然人投资者签字：

公 章：

年 月 日

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附表：初步询价及有效报价情况

序号	网下投资者	配售对象名称	申报价格 （元/股）	申购数量 （万股）	申购时间	备注
1	安徽国元信 托有限责任 公司	安徽国元信托有限责任公 司自营账户	14.01	1,260	2015-04-29 09:48:00.110	高价剔除
2	宝盈基金管 理有限公司	宝盈新兴产业灵活配置混 合型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 10:30:51.970	高价剔除
3	东航集团财 务有限责任 公司	东航集团财务有限责任公 司自营账户	14.01	1,260	2015-04-28 13:48:05.550	高价剔除
4	光大保德信 基金管理有 限公司	光大保德信国企改革主题 股票型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 14:28:33.737	高价剔除
5	海通证券股 份有限公司	海通证券股份有限公司自 营账户	14.01	1,260	2015-04-28 13:15:46.640	高价剔除
6	航天科工财 务有限责任 公司	航天科工财务有限责任公 司自营账户	14.01	1,260	2015-04-29 13:17:40.593	高价剔除
7	华泰证券股 份有限公司	华泰证券股份有限公司自 营账户	14.01	1,260	2015-04-28 13:38:43.580	高价剔除
8	华西证券股 份有限公司	华西证券金网1号集合资产 管理计划	14.01	1,260	2015-04-28 10:49:35.703	高价剔除
9	嘉实基金管 理有限公司	全国社保基金五零四组合	14.01	1,260	2015-04-29 14:02:10.610	高价剔除
10	民生通惠资 产管理有限 公司	民生人寿保险股份有限公 司-传统保险产品	14.01	1,260	2015-04-28 10:39:51.503	高价剔除
11	齐鲁证券有 限公司	齐鲁证券有限公司自营账 户	14.01	1,260	2015-04-28 11:20:12.860	高价剔除
12	申能集团财 务有限公司	申能集团财务有限公司自 营投资账户	14.01	1,260	2015-04-28 10:34:46.983	高价剔除
13	天安财产保 险股份有限 公司	天安财产保险股份有限公 司-保赢1号	14.01	1,260	2015-04-28 11:15:26.690	高价剔除
14	天风证券股 份有限公司	天风证券股份有限公司	14.01	1,260	2015-04-28 14:25:28.047	高价剔除
15	信达证券股 份有限公司	幸福人寿保险股份有限公 司—万能险	14.01	1,260	2015-04-28 14:04:22.003	高价剔除
16	银河基金管 理有限公司	银河收益证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-29 10:07:01.300	高价剔除
17	永安财产保 险股份有限	永安财产保险股份有限公 司	14.01	1,260	2015-04-28 11:06:30.767	高价剔除

24

	公司
18	长江证券（上 海）资产管理 有限公司	长江证券超越理财宝7号集 合资产管理计划	14.01	1,260	2015-04-28 13:58:26.423	高价剔除
19	长盛基金管 理有限公司	长盛转型升级主题灵活配 置混合型基金	14.01	1,260	2015-04-28 13:53:05.843	高价剔除
20	长信基金管 理有限责任 公司	长信改革红利灵活配置混 合型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 11:37:32.483	高价剔除
21	浙江物产中 大元通集团 股份有限公 司	浙江物产中大元通集团股 份有限公司	14.01	1,260	2015-04-29 09:53:00.297	高价剔除
22	中国银河证 券股份有限 公司	中国银河证券股份有限公 司自营账户	14.01	1,260	2015-04-28 14:04:42.190	高价剔除
23	财富证券有 限责任公司	财富证券有限责任公司自 营账户	14.01	1,260	2015-04-28 09:32:12.750	有效
24	德邦基金管 理有限公司	德邦新动力灵活配置混合 型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 09:49:01.373	有效
25	第一创业证 券股份有限 公司	第一创业证券股份有限公 司自营账户	14.01	1,260	2015-04-28 09:37:33.407	有效
26	东北证券股 份有限公司	东北证券股份有限公司自 营账户	14.01	1,260	2015-04-28 09:42:38.330	有效
27	东吴基金管 理有限公司	中国农业银行股份有限公 司-东吴阿尔法灵活配置混 合型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 09:32:44.657	有效
28	光大证券股 份有限公司	光大证券股份有限公司	14.01	1,260	2015-04-28 09:54:13.110	有效
29	国联证券股 份有限公司	国联证券股份有限公司自 营账户	14.01	1,260	2015-04-28 09:44:26.970	有效
30	华泰柏瑞基 金管理有限 公司	华泰柏瑞盛世中国股票型 证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 09:45:17.453	有效
31	罗灿裕	罗灿裕	14.01	1,260	2015-04-28 09:34:48.487	有效
32	摩根士丹利 华鑫基金管 理有限公司	摩根士丹利华鑫多因子精 选策略股票型证券投资基 金	14.01	1,260	2015-04-28 09:37:42.470	有效
33	农银汇理基 金管理有限 公司	农银汇理主题轮动灵活配 置混合型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 09:59:19.533	有效

25

34	中国人寿资 产管理有限 公司	受托管理中国人寿财产保 险股份有限公司传统普通 保险产品	14.01	1,260	2015-04-29 10:12:25.563	有效
35	中国人寿资 产管理有限 公司	中国人寿保险股份有限公 司万能险产品	14.01	1,260	2015-04-29 10:12:11.827	有效
36	中国人寿资 产管理有限 公司	中国人寿股份有限公司-传 统-普通保险	14.01	1,260	2015-04-29 10:12:00.813	有效
37	中国人寿资 产管理有限 公司	中国人寿保险（集团）公司 传统普保产品	14.01	1,260	2015-04-29 10:11:48.923	有效
38	中国人寿资 产管理有限 公司	中国人寿股份有限公司-分 红-团体分红	14.01	1,260	2015-04-29 10:11:33.220	有效
39	中国人寿资 产管理有限 公司	中国人寿股份有限公司-分 红-个人分红	14.01	1,260	2015-04-29 10:10:34.470	有效
40	南方基金管 理有限公司	南方利淘灵活配置混合型 证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-29 09:43:06.533	有效
41	南方基金管 理有限公司	南方避险增值基金	14.01	1,260	2015-04-29 09:42:21.360	有效
42	南方基金管 理有限公司	南方创新经济灵活配置混 合型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-29 09:41:52.703	有效
43	南方基金管 理有限公司	南方绝对收益策略定期开 放混合型发起式证券投资 基金	14.01	1,260	2015-04-29 09:41:24.250	有效
44	宏源证券股 份有限公司	宏源证券股份有限公司自 营账户	14.01	1,260	2015-04-29 09:34:34.767	有效
45	泰康资产管 理有限责任 公司	泰康资产丰颐混合型养老 金产品	14.01	570	2015-04-28 14:49:26.157	有效
46	泰康资产管 理有限责任 公司	泰康资产稳定增利混合型 养老金产品	14.01	1,260	2015-04-28 14:48:49.797	有效
47	泰康资产管 理有限责任 公司	泰康资产强化回报混合型 养老金产品	14.01	430	2015-04-28 14:47:57.687	有效
48	泰康资产管 理有限责任 公司	中国农业银行股份有限公 司企业年金计划	14.01	490	2015-04-28 14:47:27.157	有效
49	泰康资产管 理有限责任 公司	中国电力投资集团公司企 业年金计划	14.01	340	2015-04-28 14:46:47.063	有效

26

50	泰康资产管 理有限责任 公司	中国银行股份有限公司企 业年金计划	14.01	400	2015-04-28 14:46:20.017	有效
51	泰康资产管 理有限责任 公司	北京银行股份有限公司企 业年金计划	14.01	150	2015-04-28 14:44:55.140	有效
52	泰康资产管 理有限责任 公司	福建省电力有限公司（主 业）企业年金计划	14.01	530	2015-04-28 14:44:25.093	有效
53	泰康资产管 理有限责任 公司	中国石油天然气集团公司 企业年金计划	14.01	420	2015-04-28 14:43:36.623	有效
54	泰康资产管 理有限责任 公司	中国冶金科工集团有限公 司企业年金计划	14.01	170	2015-04-28 14:42:48.470	有效
55	兴业全球基 金管理有限 公司	兴全沪深300指数增强型证 券投资基金（LOF）	14.01	200	2015-04-28 14:41:45.063	有效
56	泰康资产管 理有限责任 公司	湖北省电力公司企业年金 计划	14.01	350	2015-04-28 14:40:59.797	有效
57	泰康资产管 理有限责任 公司	上海铁路局企业年金计划	14.01	490	2015-04-28 14:40:31.783	有效
58	泰康资产管 理有限责任 公司	沈阳铁路局企业年金计划	14.01	210	2015-04-28 14:40:06.220	有效
59	泰康资产管 理有限责任 公司	交通银行股份有限公司企 业年金计划	14.01	210	2015-04-28 14:38:47.157	有效
60	泰康资产管 理有限责任 公司	郑州铁路局企业年金计划	14.01	340	2015-04-28 14:38:22.000	有效
61	泰康资产管 理有限责任 公司	中国建设银行股份有限公 司企业年金计划	14.01	400	2015-04-28 14:37:43.720	有效
62	泰康资产管 理有限责任 公司	山西焦煤集团有限责任公 司企业年金计划	14.01	570	2015-04-28 14:37:11.017	有效
63	泰康资产管 理有限责任 公司	泰康资产管理有限责任公 司—开泰—稳健增值投资 产品	14.01	670	2015-04-28 14:36:24.077	有效
64	国联安基金 管理有限公	国联安鑫安灵活配置混合 型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 14:29:47.297	有效

27

	司
65	国联安基金 管理有限公 司	国联安通盈灵活配置混合 型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 14:28:29.797	有效
66	国联安基金 管理有限公 司	国联安新精选灵活配置混 合型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 14:27:17.970	有效
67	国联安基金 管理有限公 司	国联安德盛安心成长混合 型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 14:26:04.390	有效
68	大成基金管 理有限公司	大成景秀灵活配置混合型 证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 14:18:40.297	有效
69	大成基金管 理有限公司	大成景利混合型证券投资 基金	14.01	1,260	2015-04-28 14:18:15.563	有效
70	宏源证券股 份有限公司	中国银行特定客户资产托 管专户（宏源证券中华财 险）	14.01	1,260	2015-04-28 14:18:09.017	有效
71	兴业全球基 金管理有限 公司	兴全特定策略31号分级特 定多客户资产管理计划	14.01	410	2015-04-28 14:17:58.437	有效
72	大成基金管 理有限公司	大成景恒保本混合型证券 投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 14:17:41.327	有效
73	工银瑞信基 金管理有限 公司	工银瑞信总回报灵活配置 混合型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 14:17:41.250	有效
74	兴业全球基 金管理有限 公司	兴全-稳进1期特定多客户 资产管理计划	14.01	160	2015-04-28 14:17:38.953	有效
75	工银瑞信基 金管理有限 公司	工银瑞信新财富灵活配置 混合型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 14:17:22.640	有效
76	兴业全球基 金管理有限 公司	兴全特定策略19号特定多 客户资产管理计划	14.01	160	2015-04-28 14:17:19.187	有效
77	大成基金管 理有限公司	大成价值增长证券投资基 金	14.01	1,260	2015-04-28 14:17:08.017	有效
78	工银瑞信基 金管理有限 公司	工银瑞信保本3号混合型证 券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 14:17:01.423	有效
79	兴业全球基 金管理有限 公司	兴全趋势投资混合型证券 投资基金（LOF）	14.01	1,260	2015-04-28 14:16:39.017	有效
80	工银瑞信基	工银瑞信保本混合型证券	14.01	1,260	2015-04-28	有效

28

	金管理有限 公司	投资基金			14:16:30.173
81	兴业全球基 金管理有限 公司	兴全可转债混合型证券投 资基金	14.01	1,260	2015-04-28 14:16:22.203	有效
82	工银瑞信基 金管理有限 公司	工银瑞信保本2号混合型发 起式证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 14:15:49.860	有效
83	工银瑞信基 金管理有限 公司	工银瑞信绝对收益策略混 合型发起式证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 14:14:39.533	有效
84	工银瑞信基 金管理有限 公司	工银如意养老1号企业年金 集合计划	14.01	1,260	2015-04-28 14:13:35.687	有效
85	海富通基金 管理有限公 司	海富通新内需灵活配置混 合型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 14:12:45.237	有效
86	工银瑞信基 金管理有限 公司	中国农业银行股份有限公 司企业年金计划	14.01	1,260	2015-04-28 14:12:41.233	有效
87	新华资产管 理股份有限 公司	新华人寿保险股份有限公 司-传统-普通保险产品	14.01	1,260	2015-04-28 14:12:23.470	有效
88	新华资产管 理股份有限 公司	新华人寿保险股份有限公 司-新传统产品2	14.01	1,260	2015-04-28 14:12:08.503	有效
89	工银瑞信基 金管理有限 公司	中国银行股份有限公司企 业年金计划	14.01	1,260	2015-04-28 14:11:57.313	有效
90	新华资产管 理股份有限 公司	新华人寿保险股份有限公 司-分红-个人分红	14.01	1,260	2015-04-28 14:11:53.767	有效
91	工银瑞信基 金管理有限 公司	中国工商银行股份有限公 司企业年金计划	14.01	1,260	2015-04-28 14:11:36.673	有效
92	新华资产管 理股份有限 公司	新华人寿保险股份有限公 司-分红-团体分红	14.01	1,260	2015-04-28 14:11:35.377	有效
93	新华资产管 理股份有限 公司	新华人寿保险股份有限公 司-万能-得意理财	14.01	1,260	2015-04-28 14:11:23.703	有效
94	国投瑞银基 金管理有限 公司	国投瑞银优选收益灵活配 置混合型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 14:11:10.203	有效

29

95	国投瑞银基 金管理有限 公司	国投瑞银新丝路灵活配置 混合型基金（LOF）	14.01	1,260	2015-04-28 14:10:44.517	有效
96	国投瑞银基 金管理有限 公司	国投瑞银新回报灵活配置 混合型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 14:10:01.220	有效
97	国投瑞银基 金管理有限 公司	国投瑞银新动力灵活配置 混合型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 14:09:37.970	有效
98	海富通基金 管理有限公 司	海富通养老收益混合型证 券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 14:09:12.503	有效
99	国投瑞银基 金管理有限 公司	国投瑞银新机遇灵活配置 混合型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 14:09:01.860	有效
100	国投瑞银基 金管理有限 公司	国投瑞银瑞源保本混合型 证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 14:08:31.563	有效
101	中国人保资 产管理股份 有限公司	中国农业银行股份有限公 司企业年金计划人保资产 组合	14.01	1,260	2015-04-28 13:52:45.190	有效
102	中国人保资 产管理股份 有限公司	中国人保资产安心增值投 资产品	14.01	1,260	2015-04-28 13:52:08.517	有效
103	中国人保资 产管理股份 有限公司	中国人保资产安心收益投 资产品	14.01	1,260	2015-04-28 13:50:00.407	有效
104	中国人保资 产管理股份 有限公司	受托管理中国人民人寿保 险股份有限公司普通保险 产品	14.01	1,260	2015-04-28 13:49:14.533	有效
105	太平洋资产 管理有限责 任公司	受托管理中英人寿保险有 限公司个险万能产品(网下 配售资格截至2013年6月1 日)	14.01	1,260	2015-04-28 13:42:19.063	有效
106	太平洋资产 管理有限责 任公司	太平洋卓越财富二号（平衡 型）	14.01	1,260	2015-04-28 13:41:51.923	有效
107	太平洋资产 管理有限责 任公司	中国太平洋人寿保险股份 有限公司—万能—团体万 能	14.01	1,260	2015-04-28 13:41:14.940	有效
108	广发基金管 理有限公司	广发稳健增长证券投资基 金	14.01	1,260	2015-04-28 13:41:06.643	有效
109	太平洋资产 管理有限责	中国太平洋人寿保险股份 有限公司—万能—个人万	14.01	1,260	2015-04-28 13:41:05.377	有效

30

	任公司	能
110	太平洋资产 管理有限责 任公司	中国太平洋人寿保险股份 有限公司—分红—团体分 红	14.01	1,260	2015-04-28 13:40:54.440	有效
111	太平洋资产 管理有限责 任公司	中国太平洋人寿保险股份 有限公司—分红—个人分 红	14.01	1,260	2015-04-28 13:40:44.610	有效
112	广发基金管 理有限公司	广发聚惠灵活配置混合型 证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 13:40:37.877	有效
113	太平洋资产 管理有限责 任公司	中国太平洋人寿保险股份 有限公司—传统—普通保 险产品	14.01	1,260	2015-04-28 13:40:34.470	有效
114	太平洋资产 管理有限责 任公司	中国太平洋财产保险股份 有限公司-传统-普通保险 产品	14.01	1,260	2015-04-28 13:40:23.127	有效
115	太平洋资产 管理有限责 任公司	受托管理中国太平洋保险 (集团)股份有限公司—集 团本级-自有资金	14.01	1,260	2015-04-28 13:40:11.347	有效
116	广发基金管 理有限公司	广发聚安混合型证券投资 基金	14.01	1,260	2015-04-28 13:40:05.063	有效
117	广发基金管 理有限公司	广发成长优选灵活配置混 合型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 13:39:18.893	有效
118	东方基金管 理有限责任 公司	东方多策略灵活配置混合 型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 13:21:18.813	有效
119	东方基金管 理有限责任 公司	东方保本混合型开放式证 券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 13:21:00.767	有效
120	东方基金管 理有限责任 公司	东方安心收益保本混合型 证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 13:20:41.657	有效
121	东方基金管 理有限责任 公司	东方利群混合型发起式证 券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 13:20:22.783	有效
122	易方达基金 管理有限公 司	易方达裕惠回报定期开放 式混合型发起式证券投资 基金	14.01	1,260	2015-04-28 13:05:39.140	有效
123	安邦资产管 理有限责任 公司	安邦人寿保险股份有限公 司万能产品	14.01	1,260	2015-04-28 12:34:46.423	有效
124	景顺长城基 金管理有限 公司	景顺长城中国回报灵活配 置混合型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 11:09:15.127	有效

31

125	景顺长城基 金管理有限 公司	景顺长城稳健回报灵活配 置混合型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 11:08:24.877	有效
126	长城基金管 理有限公司	长城久利保本混合型证券 投资基金	14.01	260	2015-04-28 11:04:36.267	有效
127	长城基金管 理有限公司	长城久鑫保本混合型证券 投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 11:04:14.827	有效
128	长城基金管 理有限公司	长城环保主题灵活配置混 合型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 11:03:53.983	有效
129	长城基金管 理有限公司	长城久恒平衡型证券投资 基金	14.01	1,260	2015-04-28 11:03:31.500	有效
130	华泰资产管 理有限公司	受托管理众诚汽车保险股 份有限公司-传统保险产品	14.01	1,260	2015-04-28 10:56:54.643	有效
131	中国国际金 融有限公司	中国石油天然气集团公司 企业年金计划（网下配售资 格截至2013年12月31日）	14.01	1,260	2015-04-28 10:56:27.123	有效
132	易方达基金 管理有限公 司	易方达新收益灵活配置混 合型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 10:55:07.327	有效
133	易方达基金 管理有限公 司	易方达裕如灵活配置混合 型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 10:54:51.343	有效
134	易方达基金 管理有限公 司	易方达-杭州银行1期1号 资产管理计划专户	14.01	1,260	2015-04-28 10:54:29.470	有效
135	易方达基金 管理有限公 司	中国银行中国农业银行股 份有限公司企业年金计划 投资资产（易方达）	14.01	780	2015-04-28 10:53:56.157	有效
136	易方达基金 管理有限公 司	东风汽车公司企业年金	14.01	460	2015-04-28 10:53:12.000	有效
137	易方达基金 管理有限公 司	中国石油天然气集团企业 年金	14.01	1,260	2015-04-28 10:52:32.843	有效
138	建信基金管 理有限责任 公司	建信基金公司-建行-中国 建设银行股份有限公司工 会委员会员工股权激励理 事会	14.01	1,260	2015-04-28 10:51:42.800	有效
139	易方达基金 管理有限公 司	易方达价值成长混合型证 券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 10:51:40.407	有效
140	易方达基金 管理有限公 司	全国社保基金五零二组合	14.01	1,260	2015-04-28 10:51:13.110	有效

32

141	建信基金管 理有限责任 公司	建信稳健回报灵活配置混 合型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 10:51:00.407	有效
142	招商基金管 理有限公司	招商丰利灵活配置混合型 证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 10:33:05.143	有效
143	招商基金管 理有限公司	招商丰盛稳定增长灵活配 置混合型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 10:32:44.300	有效
144	招商基金管 理有限公司	中国农业银行离退休人员 福利负债	14.01	1,260	2015-04-28 10:32:31.550	有效
145	招商基金管 理有限公司	中国工商银行股份有限公 司企业年金计划	14.01	1,260	2015-04-28 10:32:09.503	有效
146	招商基金管 理有限公司	全国社保基金六零四组合	14.01	1,260	2015-04-28 10:31:39.720	有效
147	招商基金管 理有限公司	全国社保基金四零八组合	14.01	1,260	2015-04-28 10:31:24.503	有效
148	招商基金管 理有限公司	招商安盈保本混合型证券 投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 10:30:57.720	有效
149	招商基金管 理有限公司	招商安润保本混合型证券 投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 10:30:41.847	有效
150	中海基金管 理有限公司	中海积极收益灵活配置混 合型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 10:30:36.173	有效
151	上海从容投 资管理有限 公司	从容稳健保值证券投资基 金	14.01	1,260	2015-04-28 10:30:29.503	有效
152	招商基金管 理有限公司	招商安达保本混合型证券 投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 10:30:19.003	有效
153	上海从容投 资管理有限 公司	新疆从容瑞兴股权投资合 伙企业（有限合伙）	14.01	1,260	2015-04-28 10:30:10.360	有效
154	招商基金管 理有限公司	招商瑞丰灵活配置混合型 发起式证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 10:29:48.783	有效
155	招商基金管 理有限公司	招商丰泰灵活配置混合型 证券投资基金（LOF）	14.01	1,260	2015-04-28 10:29:29.690	有效
156	安信基金管 理有限责任 公司	安信动态策略灵活配置混 合型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 10:26:39.203	有效
157	安信基金管 理有限责任 公司	安信鑫发优选灵活配置混 合型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 10:26:18.720	有效
158	泰达宏利基 金管理有限 公司	泰达宏利创盈灵活配置混 合型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 10:17:07.110	有效
159	泰达宏利基 金管理有限	泰达宏利养老收益混合型 证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 10:16:46.127	有效

33

	公司
160	泰达宏利基 金管理有限 公司	泰达宏利风险预算混合型 开放式证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 10:16:26.283	有效
161	中银基金管 理有限公司	中银保本二号混合型证券 投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 10:14:45.140	有效
162	阳光资产管 理股份有限 公司	阳光财产保险股份有限公 司-传统-普通保险产品	14.01	1,260	2015-04-28 10:11:10.313	有效
163	阳光资产管 理股份有限 公司	阳光人寿保险股份有限公 司—传统保险产品	14.01	1,260	2015-04-28 10:10:48.250	有效
164	阳光资产管 理股份有限 公司	阳光人寿保险股份有限公 司—万能保险产品	14.01	1,260	2015-04-28 10:10:20.797	有效
165	阳光资产管 理股份有限 公司	阳光人寿保险股份有限公 司—分红保险产品	14.01	1,260	2015-04-28 10:10:00.343	有效
166	华夏基金管 理有限公司	华夏基金颐养天年混合型 养老金产品	14.01	1,260	2015-04-28 10:08:59.813	有效
167	华夏基金管 理有限公司	华夏基金专户资产管理计 划	14.01	1,260	2015-04-28 10:08:42.623	有效
168	华夏基金管 理有限公司	华夏永福养老理财混合型 证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 10:08:13.017	有效
169	上海汽车集 团财务有限 责任公司	上海汽车集团财务有限责 任公司自营账户	14.01	1,260	2015-04-28 10:08:01.737	有效
170	国泰基金管 理有限公司	国泰国策驱动灵活配置混 合型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 10:05:22.000	有效
171	中欧基金管 理有限公司	中欧瑾源灵活配置混合型 证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 10:05:11.097	有效
172	国泰基金管 理有限公司	国泰结构转型灵活配置混 合型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 10:05:08.000	有效
173	国泰基金管 理有限公司	国泰安康养老定期支付混 合型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 10:04:45.860	有效
174	国泰基金管 理有限公司	国泰浓益灵活配置混合型 证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 10:04:30.750	有效
175	中欧基金管 理有限公司	中欧瑾泉灵活配置混合型 证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 10:04:26.237	有效
176	国泰基金管 理有限公司	国泰民益灵活配置混合型 证券投资基金(LOF）	14.01	1,260	2015-04-28 10:04:16.033	有效
177	中欧基金管 理有限公司	中欧瑾和灵活配置混合型 证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 10:03:55.110	有效

34

178	国泰基金管 理有限公司	国泰金泰平衡混合型证券 投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 10:03:53.437	有效
179	国泰基金管 理有限公司	国泰保本混合型证券投资 基金	14.01	1,260	2015-04-28 10:03:31.423	有效
180	中欧基金管 理有限公司	中欧新蓝筹灵活配置混合 型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 10:03:22.220	有效
181	国泰基金管 理有限公司	全国社保基金四零九组合	14.01	1,260	2015-04-28 10:03:12.267	有效
182	国泰基金管 理有限公司	国泰金鹿保本增值混合证 券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 10:02:58.297	有效
183	上海东方证 券资产管理 有限公司	东方红中国优势灵活配置 混合型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 10:01:19.783	有效
184	上海电气集 团财务有限 责任公司	上海电气集团财务有限责 任公司自营账户	14.01	1,260	2015-04-28 10:00:10.047	有效
185	交银施罗德 基金管理有 限公司	交银施罗德-徐惠民专户理 财产品	14.01	450	2015-04-28 09:57:44.203	有效
186	交银施罗德 基金管理有 限公司	交银施罗德-交银国信2期 资产管理计划	14.01	350	2015-04-28 09:57:24.547	有效
187	交银施罗德 基金管理有 限公司	交银施罗德周期回报灵活 配置混合型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 09:57:05.047	有效
188	中船财务有 限责任公司	中船财务有限责任公司	14.01	1,260	2015-04-28 09:56:04.080	有效
189	中邮创业基 金管理有限 公司	中邮双动力混合型证券投 资基金	14.01	1,260	2015-04-28 09:55:26.440	有效
190	上投摩根基 金管理有限 公司	上投摩根卓越制造股票型 证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 09:55:06.783	有效
191	上投摩根基 金管理有限 公司	上投摩根红利回报混合型 证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 09:54:47.233	有效
192	上投摩根基 金管理有限 公司	上投摩根天颐年丰混合型 证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 09:54:25.970	有效
193	华安基金管 理有限公司	华安新动力灵活配置混合 型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 09:54:20.483	有效
194	华安基金管 理有限公司	华安安享灵活配置混合型 证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 09:53:59.827	有效

35

195	华安基金管 理有限公司	华安新活力灵活配置混合 型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 09:53:37.283	有效
196	天弘基金管 理有限公司	天弘安康养老混合型证券 投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 09:53:32.343	有效
197	天弘基金管 理有限公司	天弘通利混合型证券投资 基金	14.01	1,260	2015-04-28 09:52:45.313	有效
198	上海浦东发 展集团财务 有限责任公 司	上海浦东发展集团财务有 限责任公司自营账户	14.01	1,260	2015-04-28 09:52:13.687	有效
199	重庆国际信 托有限公司	重庆国际信托有限公司自 营账户	14.01	1,260	2015-04-28 09:50:39.577	有效
200	中国国际金 融有限公司	中国国际金融有限公司自 营投资账户	14.01	1,260	2015-04-28 09:49:00.753	有效
201	融通基金管 理有限公司	融通通泽一年目标触发式 灵活配置混合型证券投资 基金	14.01	1,260	2015-04-28 09:48:50.563	有效
202	融通基金管 理有限公司	融通通泰保本混合型证券 投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 09:48:35.750	有效
203	安邦资产管 理有限责任 公司	和谐健康保险股份有限公 司万能产品	14.01	1,260	2015-04-28 09:47:56.157	有效
204	华泰资产管 理有限公司	受托管理华泰财产保险有 限公司-普保	14.01	1,260	2015-04-28 09:47:15.873	有效
205	华泰资产管 理有限公司	华泰资产管理有限公司-- 华泰增利投资产品	14.01	1,260	2015-04-28 09:46:57.733	有效
206	华泰资产管 理有限公司	华泰资产管理有限公司— 增值投资产品	14.01	1,260	2015-04-28 09:46:41.373	有效
207	中再资产管 理股份有限 公司	中国大地财产保险股份有 限公司	14.01	1,260	2015-04-28 09:45:59.470	有效
208	中再资产管 理股份有限 公司	中国人寿再保险股份有限 公司	14.01	1,260	2015-04-28 09:45:36.753	有效
209	中再资产管 理股份有限 公司	中国财产再保险股份有限 公司—传统—普通保险产 品	14.01	1,260	2015-04-28 09:45:19.063	有效
210	中再资产管 理股份有限 公司	中国再保险（集团）股份有 限公司-传统-普通保险产 品	14.01	1,260	2015-04-28 09:45:03.470	有效
211	中国电子财 务有限责任 公司	中国电子财务有限责任公 司自营投资账户	14.01	1,260	2015-04-28 09:42:44.440	有效

36

212	富国基金管 理有限公司	中国民生银行股份有限公 司企业年金计划富国201组 合	14.01	1,260	2015-04-28 09:42:42.033	有效
213	中信证券股 份有限公司	中信证券股份有限公司自 营账户	14.01	1,260	2015-04-28 09:42:17.890	有效
214	前海开源基 金管理有限 公司	前海开源工业革命4.0灵活 配置混合型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 09:41:42.173	有效
215	富国基金管 理有限公司	中国太平洋人寿股票主动 管理型产品委托投资	14.01	1,260	2015-04-28 09:41:28.800	有效
216	博时基金管 理有限公司	博时灵活配置混合型证券 投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 09:41:22.800	有效
217	前海开源基 金管理有限 公司	前海开源高端装备制造灵 活配置混合型证券投资基 金	14.01	1,260	2015-04-28 09:41:19.733	有效
218	富国基金管 理有限公司	全国社保基金一一四组合	14.01	1,260	2015-04-28 09:40:56.470	有效
219	博时基金管 理有限公司	全国社保基金一零三组合	14.01	1,260	2015-04-28 09:40:52.550	有效
220	前海开源基 金管理有限 公司	前海开源事件驱动灵活配 置混合型发起式证券投资 基金	14.01	1,260	2015-04-28 09:40:50.577	有效
221	富国基金管 理有限公司	富国新回报灵活配置混合 型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 09:40:14.063	有效
222	天津远策投 资管理有限 公司	新疆恒荣盛典股权投资合 伙企业（有限合伙）	14.01	1,260	2015-04-28 09:40:03.873	有效
223	天津远策投 资管理有限 公司	新疆远策恒达资产管理合 伙企业（有限合伙）	14.01	1,260	2015-04-28 09:39:44.047	有效
224	富国基金管 理有限公司	富国天成红利灵活配置混 合型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 09:39:41.953	有效
225	中国电力财 务有限公司	中国电力财务有限公司自 营账户	14.01	1,260	2015-04-28 09:39:37.190	有效
226	中船重工财 务有限责任 公司	中船重工财务有限责任公 司自营账户	14.01	1,260	2015-04-28 09:38:42.330	有效
227	上海证券有 限责任公司	上海证券有限责任公司自 营账户	14.01	1,260	2015-04-28 09:37:08.517	有效
228	中国能源建 设集团葛洲 坝财务有限 公司	中国能源建设集团葛洲坝 财务有限公司自营投资账 户	14.01	1,260	2015-04-28 09:36:50.327	有效

37

229	斯坦福大学	斯坦福大学—QFII投资账 户	14.01	1,260	2015-04-28 09:35:12.237	有效
230	中邮创业基 金管理有限 公司	中邮战略新兴产业股票型 证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 09:34:48.080	有效
231	五矿国际信 托有限公司	五矿国际信托有限公司	14.01	1,260	2015-04-28 09:33:44.827	有效
232	申万菱信基 金管理有限 公司	申万菱信多策略灵活配置 混合型证券投资基金	14.01	1,260	2015-04-28 09:33:43.657	有效
233	国元证券股 份有限公司	国元证券股份有限公司自 营账户	13.89	1,260	2015-04-28 09:34:06.813	未入围
234	安信证券股 份有限公司	安信证券股份有限公司	13.89	1,260	2015-04-28 09:43:45.440	未入围
235	东方证券股 份有限公司	东方证券股份有限公司自 营账户	8.35	1,260	2015-04-28 14:46:17.503	未入围
236	中国东方资 产管理公司	中国东方资产管理公司自 有资金投资账户	14.01	1,260	2015-04-29 14:07:23.577	无效1
237	重庆国信投 资控股有限 公司	重庆国信投资控股有限公 司	14.01	1,260	2015-04-28 09:41:17.767	无效1
238	广东省广新 控股集团有 限公司	广东省广新控股集团有限 公司	14.01	1,260	2015-04-28 14:39:33.813	无效1
239	上海光大证 券资产管理 有限公司	光大阳光集结号收益型二 期集合资产管理计划	14.01	1,260	2015-04-28 10:40:48.203	无效2
240	工银瑞信基 金管理有限 公司	中国建设银行股份有限公 司统筹外养老金委托资产 管理计划	14.01	450	2015-04-28 14:09:18.983	无效2
241	工银瑞信基 金管理有限 公司	工银瑞信基金公司-农行- 中国农业银行离退休人员 福利负债	14.01	1,260	2015-04-28 14:10:55.453	无效2
242	工银瑞信基 金管理有限 公司	中国工商银行统筹外福利 资金集合计划	14.01	1,260	2015-04-28 14:09:45.890	无效2
243	工银瑞信基 金管理有限 公司	工银瑞信基金理财计划专 户	14.01	1,260	2015-04-28 14:14:03.297	无效2

注：

无效报价原因 1 ：属于《证券发行与承销管理办法》禁止配售范围； 无效报价原因 2 ：未按《初步询价公告》要求在规定时间内提供私募基金相关备案证明 材料。

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