Sai MicroElectronics Inc. — Board/Management Information 2021

Nov 10, 2021

证券代码：300456 证券简称：赛微电子 公告编号：2021-133

北京赛微电子股份有限公司

第四届监事会第十五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京赛微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十五次会 议于2021 年11 月10 日采取现场和通讯表决相结合的方式召开，会议通知于2021 年11 月5 日以电话或电子邮件的方式送达。会议应到监事3 人，实际出席监事 3 人。本次会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，是合法、有效 的。会议由公司监事马琳主持，经与会监事表决，审议通过了以下议案：

1、《关于<公司2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

经审核，监事会认为：本次股权激励计划内容符合《公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。本次激励计划 的实施将有利于进一步完善公司治理结构，建立健全公司长效激励机制，吸引和 留住优秀人才，增强公司核心团队对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感， 更好地调动人员的主动性、积极性和创造性，维护公司及股东利益，实现发展规 划目标，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《北 京赛微电子股份有限公司2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。 本议案尚需提交公司2021 年第二次临时股东大会审议。

表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权

2、《关于<公司2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

经审核，监事会认为：《公司2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》 旨在保证公司股权激励计划的顺利实施，确保股权激励计划规范运行，将进一步

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完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，有利于公司的持续发展， 不存在损害公司及全体股东利益的情形。

具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《北 京赛微电子股份有限公司2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。 本议案尚需提交公司2021 年第二次临时股东大会审议。

• 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权

• 3、《关于核实<公司2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》

对公司2021 年限制性股票激励计划激励对象名单进行核查后，监事会认为： 列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员为公司董事、高级管理人 员、中层管理人员及核心技术/业务人员，不包括独立董事、监事，也不包括单 独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，且 不存在下列情形：

• （1）最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

• （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的；

• （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （6）中国证监会认定的其他情形。

列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》、《中 华人民共和国证券法》等法律法规等规范性文件规定的任职资格，符合《上市公 司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定的激励对 象条件，符合《北京赛微电子股份有限公司2021 年限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要规定的激励对象范围，该等人员作为公司股权激励计划激励对象的主体 资格合法、有效。

具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《北 京赛微电子股份有限公司2021 年限制性股票激励计划激励对象名单》。

公司将通过公司网站或者其他途径公示激励对象的姓名和职务，公示期不少 于10 天。公司监事会在充分听取公示意见后，将于股东大会审议股权激励计划

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• 前5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

• 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权

特此公告。

北京赛微电子股份有限公司监事会 2021 年11 月10 日

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