Sai MicroElectronics Inc. — Audit Report / Information 2021

Mar 25, 2021

中泰证券股份有限公司

关于北京赛微电子股份有限公司

2020 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：赛微电子 保荐代表人姓名：孙涛 联系电话：010-59013703 保荐代表人姓名：陈胜可 联系电话：0531-68889223

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	未列席，已阅会议 文件
（2）列席公司董事会次数	未列席，已阅会议 文件
（3）列席公司监事会次数	未列席，已阅会议 文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	2
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	参见本报告之 “四、其他事项” 之“3、其他需要 报告的重大事项”
6、发表独立意见情况

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（1）发表独立意见次数	2
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7、向本所报告情况（《现场检查报告》除外）
（1）向本所报告的次数	0
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2020年12月10日
（3）培训的主要内容	董监高买卖股份相 关规定、股东买卖 股份相关规定、募 集资金管理
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外 投资、风险投资、委托理财、财务资 助、套期保值等）	无	不适用
10、发行人或者其聘请的中介机构配 合保荐工作的情况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心技术 等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

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公司及股东承诺事项	是否履行 承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
（一）IPO 相关承诺
1、股份锁定承诺、限售承诺	是	不适用
2、关于稳定股价的相关承诺	是	不适用
3、利润分配政策的承诺	是	不适用
4、避免同业竞争承诺	是	不适用
5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺	是	不适用
6、其他承诺：关于招股说明书有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏的相关承诺、关于关联 交易的承诺、关于社会保险金和住房公积金补 缴的承诺等。	是	不适用
（二）发行股份购买资产暨关联交易相关承诺
7、关于股份锁定期的承诺	是	不适用
8、业绩补偿承诺	是	不适用
9、关于提供资料真实、准确、完整的承诺	是	不适用
10、关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
11、关于减少和规范关联交易的承诺	是	不适用
12、关于保持上市公司独立性的承诺	是	不适用
13、关于上市公司最近三年合法合规的承诺	是	不适用
14、不存在重大诉讼、仲裁、行政处罚的声明 和承诺	是	不适用
（三）非公开发行股票相关承诺
15、保障填补即期回报措施切实履行的承诺	是	不适用
16、不减持上市公司股份的承诺	是	不适用
（四）向特定对象发行股票相关承诺
17、保障填补即期回报措施切实履行的承诺	是	不适用
18、关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
（五）其他承诺
19、增持承诺	是	不适用
20、关于未向激励对象提供财务资助相关承诺	是	不适用
21、关于股票激励信息披露文件中无虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项 说明

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1、保荐代表人变更及其理由	公司于2020 年9 月28 日召开的 2020 年第三次临时股东大会审议通 过了《关于公司2020 年度向特定 对象发行A 股股票预案的议案》 等相关议案，并与中泰证券签订了 《保荐协议》，聘请中泰证券担任 公司本次向特定对象发行股票的保 荐机构，中泰证券委派孙涛先生和 陈胜可先生担任保荐代表人，负责 公司具体的持续督导工作。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐 机构或者其保荐的公司采取监管措施的 事项及整改情况	1、2020年7月13日，山东证监局 向中泰证券出具了《关于对中泰证 券股份有限公司采取责令改正行政 监管措施的决定》（[2020]78 号），中泰证券已将整改报告报送 山东证监局； 2、2020 年12 月22 日，山东证监 局向公司出具了《关于对中泰证券 股份有限公司采取责令改正监管措 施的决定》，中泰证券已将整改报 告报送山东证监局； 3、2020年12月5日，深圳证券交 易所下发《关于对中泰证券股份有 限公司的监管关注函》（监管关注 函（2020）8 号），中泰证券已完 成相应整改工作。
3、其他需要报告的重大事项	2020年度，由于上市公司剥离航空 电子资产及子公司，导致公司控股 股东及其关联方存在对上市公司存 在非经营性占用资金的情形，截至 2020年末，非经营性占用资金余额 为584.74万元。上述资金占用为被 动造成，非主动故意行为，截至本 报告出具之日，上述占用资金已按 照计划清偿完成。

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（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于北京赛微电子股份有限公 司 2020 年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：

孙 涛 陈胜可

中泰证券股份有限公司

年 月 日

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