Sai MicroElectronics Inc. — Audit Report / Information 2020

Apr 22, 2020

证券代码：300456 证券简称：耐威科技 公告编号：2020-060

北京耐威科技股份有限公司

关于聘任2020 年度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京耐威科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020 年4 月22 日召开 的第三届董事会第三十七次会议及第三届监事会第二十七次会议审议通过了《关 于聘任2020 年度审计机构的议案》，同意续聘天圆全会计师事务所（特殊普通合 伙）为公司2020 年度财务审计机构，本议案尚需提交公司2019 年年度股东大会 审议，现将相关事项公告如下：

一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关业务资格。 该所担任公司2019 年度审计机构期间，遵循《中国注册会计师审计准则》及内 控审计相关规则规定，切实履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东 的合法权益。基于该所丰富的审计经验和职业素养，能够为公司提供高质量的审 计服务，公司董事会拟续聘天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度审计机构，聘期一年。公司董事会提请股东大会授权管理层根据2020 年度 审计的实际工作情况及市场价格水平，确定其年度审计费用。

二、拟聘任会计师事务所的基本信息

1、机构信息

名称：天圆全会计师事务所（特殊普通合伙） 机构性质：特殊普通合伙

历史沿革：天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）简称天圆全，1984 年6 月创立于山东烟台，2005 年总部迁入北京，2013 年转制为特殊普通合伙，是一 家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、税务服务、工程咨询、企业估值

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的综合性服务机构。天圆全拥有大型企业审计业务、金融相关审计业务，1994 年开始从事证券期货相关业务，具有军工涉密业务咨询服务安全保密资质。

历经三十六年稳健发展，天圆全以科学严谨的工作作风、高效优质的服务， 构建并持续完善了一体化管理的质量控制体系、信息化管理和执业平台体系、培 训管理体系以及完整的事务所内部管理制度，引进并储备了一大批覆盖多专业、 稳定的专业技术人才。天圆全根据业务发展需要，在总部北京之外，在辽宁、湖 北、湖南、广东、深圳、河南、山东、烟台、贵州等地设立了分所，并实施一体 化管理。

注册地址：北京海淀区中关村南大街乙56 号1502-1509 单元 业务资质：会计师事务所执业证书

是否曾从事证券服务业：是

投资者保护能力：天圆全已向中国人寿财产保险股份有限公司购买了注册会 计师执业责任保险，累计赔偿限额8,000 万元，能够覆盖因审计失败导致的民事 赔偿责任。

是否加入相关国际会计网络：否

2、人员信息

首席合伙人	魏强	合伙人数量	34
上年末从业人 员类别及数量	注册会计师		288
	从业人员		591
	从事过证券服务业的注册 会计师		150
拟签字注册会 计师1	姓名		李丽芳
	从业经历		从1998年9月-2005年6月在沧州市商务局 从事财务工作；从2006年3月-2009年7月 在北京市科学技术委员会人才交流中心从 事财务工作；2009年8月至今在天圆全从事 审计工作。先后为北京智立医学技术股份有 限公司、广州红海云计算股份有限公司、荣 成康派斯新能源车辆股份有限公司、北京合 锐赛尔电力科技股份有限公司、东阳华海时 代影业传媒股份有限公司、北京德青源农业 科技股份有限公司、江苏中标节能科技发展 股份有限公司、北京志能祥赢节能环保科技 股份有限公司、贵州绿卡能科技实业股份有 限公司、桂林森农恒瑞环保科技股份有限公 司、北京龙贝世纪科技股份有限公司、北京 英福美信息科技股份有限公司等新三板公 司提供财务报表审计，为张家港保税科技

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		（集团）股份有限公司、能科科技股份有限 公司、北京耐威科技股份有限公司、云南南 天电子信息产业股份有限公司等上市公司 提供财务报表审计、内部控制审计、并购重 组审计等各项专业服务等。
拟签字注册会 计师2	姓名	张瑞
	从业经历	从2014 年10 月-2015 年5 月在北京弘高创 意建筑设计股份有限公司从事内部审计工 作；2015 年11 月至今在天圆全从事审计工 作。先后为北京智立医学技术股份有限公司 新三板项目提供财务报表审计，为张家港保 税科技（集团）股份有限公司、北京耐威科 技股份有限公司等上市公司提供财务报表 审计、内部控制审计等各项专业服务等。

3、业务信息

3、业务信息
最近一年业务信息	业务总收入	13,334.94 万元
	审计业务收入	11,114.79 万元
	证券业务收入	2,004.25 万元
	审计公司家数	2,824
	上市公司年报审计家数（含 A、B 股）
		9
上市公司所在行业	计算机、通信和其他电子设备制造业
是否具有相关行业审计业务经验	是

4、执业信息

天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）及其从业人员不存在违反《中国注册 会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。项目组成员具备相应的专业胜任能 力，主要成员信息如下：

项目组成员	姓名	执业资质	从业经历	证券服务业 务从业年限
项目合伙人	李丽芳	注册会计师	同上。	10
项目质量控 制负责人	谢东	注册会计师	从1994年7月至1998 年3月在 烟台国际航空运输客货代理总公 司担任财务工作；从1998年3月 至今在天圆全从事审计和质控工 作。先后担任北京志能祥赢节能 环保科技股份有限公司、哈尔滨 乐松文化发展股份有限公司、烟 台欧森纳地源空调股份有限公 司、陕西通海绒业股份有限公司 等新三板公司财务报表审计质量 控制复核人，担任山东黄金矿业 股份有限公司、北京耐威科技股 份有限公司、张家港保税科技股	22

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			份有限公司、易见供应链管理股 份有限公司、山东华鹏玻璃股份 有限公司等上市公司的财务报表 审计、内部控制审计质量控制负 责人。
拟签字注册 会计师	李丽芳	注册会计师	同上。	10 年
	张瑞	注册会计师	从2014 年10 月-2015 年5 月在北 京弘高创意建筑设计股份有限公 司从事内部审计工作；2015 年11 月至今在天圆全从事审计工作。 先后为北京智立医学技术股份有 限公司新三板项目提供财务报表 审计，为张家港保税科技（集团） 股份有限公司、北京耐威科技股 份有限公司等上市公司提供财务 报表审计、内部控制审计等各项 专业服务等。	4

5、诚信记录

（1）天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）

类型	2017 年度	2018 年度	2019 年度
刑事处罚	无	无	无
行政处罚	无	无	无
行政监管措施	无	无	2019 年，天圆全收到 中国证监会山东监管 局出具的《关于对北 京天圆全会计师事务 所（特殊普通合伙） 采取出具警示函措施 的决定》（[2019]13 号），2019 年天圆全 已按要求整改完毕并 向中国证监会山东监 管局提交了整改报 告。
自律监管措施	无	无	无

（2）拟签字注册会计师

类型	2017 年度	2018 年度	2019 年度
刑事处罚	无	无	无
行政处罚	无	无	无
行政监管措施	无	无	无
自律监管措施	无	无	无

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三、拟续聘会计师事务所所履行的程序

1、审计委员会审议情况

公司第三届董事会第十次审计委员会会议审议通过了《关于聘任2020 年度 审计机构的议案》。审计委员会认为天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）在执 业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果， 切实履行了审计机构应尽的职责，提议续聘天圆全会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司2020 年度的审计机构。

2、独立董事事前认可和独立意见

公司独立董事事前认可意见：经核查，认为天圆全会计师事务所（特殊普通 合伙）具备证券、期货从业执业资格，能够为公司提供真实公允的审计服务，满 足公司财务审计工作的要求，不存在损害公司及股东利益的情况。因此一致同意 将《关于聘任2020 年度审计机构的议案》提交公司第三届董事会第三十七次会 议审议。

公司独立董事意见：经核查，认为天圆全会计师事务所（特殊普通合伙） 在担任公司审计机构并进行各项专项审计和财务报表审计的过程中，坚持以 公允、客观的态度进行独立审计，切实履行了其作为审计机构的责任与义务。 因此一致同意公司继续聘请天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构，并同意将该项议案提交公司2019 年年度股东大会审议。 3、董事会审议情况

公司第三届董事会第三十七次会议审议通过了《关于聘任2020 年度审 计机构的议案》，同意续聘天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度财务审计机构，聘期一年。公司董事会提请股东大会授权管理层根据2020 年度审计的实际工作情况及市场价格水平，确定其年度审计费用。

四、备查文件

• 1、《第三届董事会第三十七次会议决议》；

• 2、《第三届监事会第二十七次会议决议》；

• 3、《第三届董事会审计委员会第十次会议决议》；

• 4、《独立董事关于第三届董事会第三十七次会议相关事项的事前认可意见》；

• 5、《独立董事关于第三届董事会第三十七次会议相关事项的独立意见》；

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6、天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照，主要负责人和监管业 务人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证 照和联系方式。

特此公告。

北京耐威科技股份有限公司董事会

2020 年4 月22 日

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