Sai MicroElectronics Inc. — Audit Report / Information 2020

Apr 22, 2020

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天圆全会计师事务所

TIANYUANQUAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP

北京市海淀区中关村南大街 56 号 方圆大厦 15 层

15/ F,Fangyuan Building，B56,Zhongguancunstreet， Haidian District，Beijing，China
电话（Tel）: (8610)83914188
传真（Fax）: (8610)83915190
邮政编码(Postal Code): 100044

募集资金存放与使用情况鉴证报告

天圆全专审字[2020]000434 号

北京耐威科技股份有限公司全体股东：

我们接受委托，对后附的北京耐威科技股份有限公司（以下简称“贵公司”） 董事会编制的截至2019年12月31日止的《关于募集资金存放与使用情况的专项报 告》进行了专项鉴证。

一、贵公司董事会的责任

按照《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》和相关格式指引编制《关 于募集资金存放与使用情况的专项报告》，提供真实、合法、完整的实物证据、 原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据，是贵公司董 事会的责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证的基础上，对《关于募集资金存放与使用情况的专 项报告》发表专项鉴证意见。

我们的鉴证是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务 信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定进行的，该准则要求我们遵守职业道德 规范，计划和实施鉴证工作以对《关于募集资金存放与使用情况的专项报告》是 否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了检查会计记录、重 新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表 鉴证意见提供了合理的基础。

三、鉴证意见

我们认为，贵公司董事会编制的截至2019年12月31日止的《关于募集资金存 放与使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《深圳证券交易所上市公司募集 资金管理办法》和相关格式指引的规定，如实反映了贵公司募集资金实际存放与 使用情况。

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天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告

四、对报告使用者或使用目的的规定

本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告必备的文件，随其他文件一起报送并 对外披露。

附件：《北京耐威科技股份有限公司董事会关于募集资金存放与使用情况的 专项报告》

天圆全会计师事务所中国注册会计师：

（特殊普通合伙）

中国注册会计师：

中国北京2020 年4 月22 日

北京耐威科技股份有限公司

2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

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天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上 市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，北京耐威科 技股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）将本公司 2019 年度募集资金实际存放与使 用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

• 1 、首次公开发行股票募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可 [2015]714 号文《关于核准北京耐威科 技股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，本公司由主承销商国信证券 股份有限公司采用向社会公开发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股（ A 股）股票 2,100 万股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 14.01 元 / 股，本公 司发行新股募集资金总额为 294,210,000.00 元，扣除发行费用 28,039,826.30 元 后，募集资金净额为 266,170,173.70 元。

该募集资金已于 2015 年 5 月 11 日全部到位，存放于公司募集资金专用账户 中，上述募集资金到位情况已由北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审验 并出具“天圆全验字 [2015]000019 号”《验资报告》。

2 、非公开发行股份募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可 [2018]1306 号文核准，北京耐威科技股 份有限公司向国家集成电路产业投资基金股份有限公司（以下简称 “ 国家集成电 路基金 ” ）、杨云春先生非公开发行人民币普通股（ A 股）合计 55,556,142 股，每 股发行价格为人民币 22.10 元，募集资金总额为人民币 1,227,790,754.90 元，扣 除发行费用后募集资金净额为人民币 1,207,000,198.76 元。

该募集资金已于 2019 年 1 月 30 日全部到位，存放于公司募集资金专用账户 中，上述募集资金到位情况已由北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审验 并出具 “ 天圆全验字 [2019]000002 号 ” 《验资报告》。

（二） 2019 年募集资金使用情况

• 1 、首次公开发行股票募集资金使用情况

截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：

单位：元

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天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告

募集资金账户使用情况	金额
1、募集资金账户资金的减少项：
（1）以募集资金置换预先投入	35,796,800.00
（2）对募投项目的投入	224,921,484.31
2、募集资金账户资金的增加项：
财务费用净收益	5,899,195.26
截至2019 年12 月31 日募集资金余额	11,351,084.65

注：公司于2015 年6 月8 日召开的第二届第七次董事会审议通过了《关于使用募集资金置 换已预先投入募投项目自筹资金的议案》。公司上述以自筹资金预先投入募投项目资金 3,579.68 万元于2015 年7 月6 日完成置换。

2 、非公开发行股票募集资金使用情况

截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：

	单位：元
募集资金账户使用情况	金额
1、募集资金账户资金的减少项：
（1）以募集资金置换预先投入	403,495,965.65
（2）对募投项目的投入	441,184,836.64
2、募集资金账户资金的增加项：
财务费用净收益	15,538,321.74
截至2019 年12 月31 日募集资金余额	378,572,719.45

注：1、公司于2019 年4 月29 日召开的第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于以 募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》。公司以上述自筹资金预先投 入募投项目资金40,349.60 万元于2019 年5 月9 日完成置换。2、非公开发行股票发行费尚 有71.50 万元未支付。

二、募集存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所上市 公司募集资金管理办法》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的 规定和要求，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》。根据募集 资金管理制度，本公司对募集资金实行专户存储。

1 、首次公开发行股票募集资金

公司与国信证券股份有限公司、中国光大银行股份有限公司北京亚运村支行、 中国工商银行股份有限公司北京经济技术开发区支行、南京银行北京分行、杭州 银行北京安贞支行分别签署了《募集资金三方监管协议》，与飞纳经纬科技（北 京）有限公司（以下简称“飞纳经纬”）、国信证券股份有限公司、杭州银行北京 分行石景山文创支行签署了《募集资金四方监管协议》，与北京耐威时代科技有

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天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告

限公司、国信证券股份有限公司、中国光大银行股份有限公司北京分行签署了《募 集资金四方监管协议》。

2 、非公开发行股票募集资金

公司与国信证券股份有限公司、国家开发银行北京市分行签署了《募集资金 三方监管协议》，与北京赛莱克斯国际科技有限公司（以下简称“赛莱克斯国际”）、 国信证券股份有限公司、杭州银行股份有限公司北京分行、宁波银行股份有限公 司北京分行、杭州银行股份有限公司石景山文创支行分别签署了《募集资金四方 监管协议》，与赛莱克斯微系统科技（北京）有限公司、国信证券股份有限公司、 杭州银行股份有限公司北京分行、中国工商银行北京荣华中路支行、宁波银行北 京支行、华夏银行北京知春分行分别签署了《募集资金四方监管协议》。

本公司及子公司、保荐机构和上述专户存储银行均严格按照监管协议要求， 履行了相应的义务，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。 （二）募集资金的存放情况

截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金专户的存储情况如下：

1 、首次公开发行股票募集资金存储情况

1、首次公开发行股票募集资金存储情况	1、首次公开发行股票募集资金存储情况	1、首次公开发行股票募集资金存储情况	1、首次公开发行股票募集资金存储情况	1、首次公开发行股票募集资金存储情况
单位：元
序号	开户行	账户类别	账号	余额
1	中国工商银行北京荣华中 路支行	募集资金专户	0200300119100023787	7,709,386.84
2	中国光大银行股份有限公 司北京亚运村支行	募集资金专户	35090188000149944	2,505,046.90
3	南京银行北京万柳支行	募集资金专户	05080120210002880	598,697.04
4	杭州银行石景山文创支行	募集资金专户	1101040160000555457	415,370.18
5	杭州银行北京安贞支行	募集资金专户	1101040160000220631	121,996.30
6	中国光大银行股份有限公 司北京分行	募集资金专户	35090188000165178	587.39
合计		-	-	11,351,084.65

2 、非公开发行股票募集资金存储情况

单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元
序号	开户行	账户类别	账号	余额
1	宁波银行北京分行营业部	募集资金专户	77010122000971583	144,281,099.47
2	杭州银行北京石景山文创 支行	募集资金专户	1101040160001012276	134,992,281.76
3	华夏银行北京知春分行	募集资金专户	10276000001022617	40,079,456.85
4	宁波银行北京支行	募集资金专户	77010122001007467	35,397,350.67

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天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告	天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告	天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告	天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告	天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告
5	杭州银行北京分行营业部	募集资金专户	1101040160001042216	11,656,749.74
6	中国工商银行北京荣华中 路支行	募集资金专户	0200300119100063163	10,447,535.52
7	国家开发银行北京分行营 业部	募集资金专户	11001560003277070000	1,515,176.60
8	杭州银行北京分行营业部	募集资金专户	1101040160000991074	203,068.84
合计		-	-	378,572,719.45

三、 2019 年募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附表。

（二）募集资金投资项目（以下简称 “ 募投项目 ” ）无法单独核算效益的原因

及其情况

本报告期不存在无法单独核算效益的募投项目。

（三）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况

1 、首次公开发行股票募集资金投资项目

2019 年 4 月 18 日，公司召开的第三届董事会第二十三次会议，审议通过了 《关于部分募投项目增加实施地点的议案》，同意公司增加青州耐威航电产业园 （山东省潍坊市青州市经济开发区益王府北路与荣利街交叉口东北角）为募投项 目 “ 自主惯性导航系统及器件扩产项目 ” 的实施地点， 2018 年年度股东大会审议 通过了《关于部分募投项目增加实施地点的议案》。除上述变更外，本报告期首 次公开发行股票募集资金投资项目实施地点、实施主体、实施方式未发生变更。 2 、非公开发行股票募集资金投资项目

本报告期不存在募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式发生变 更的情况。

（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况

1 、首次公开发行股票募集资金

2015 年 6 月 8 日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用募 集资金置换预先投入募集项目自筹资金的议案》，公司以募集资金置换预先已投 入募投项目的自筹资金 3,579.68 万元，该金额经北京天圆全会计师事务所（特殊 普通合伙）验证，并出具 “ 天圆全专审字 [2015]000657 号 ” 《关于北京耐威科技股 份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况说明的鉴证报告》。

公司上述以自筹资金预先投入募投项目资金 3,579.68 万元于 2015 年 7 月 6

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天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告

日完成置换。

2 、非公开发行股票募集资金

2019 年 4 月 29 日，公司第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于以 募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，公司以募集资金 置换预先已投入募投项目的自筹资金 40,349.60 万元，该金额经北京天圆全会计 师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具 “ 天圆全专审字 [2019]000501 号 ” 《关于 北京耐威科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。

公司上述以自筹资金预先投入募投项目资金 40,349.60 万元于 2019 年 5 月 9 日完成置换。

（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本报告期未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（六）节余募集资金使用情况

本报告期不存在尚未使用的节余募集资金。

（七）超募资金使用情况

本报告期不存在超募资金使用情况。

（八）尚未使用的募集资金用途和去向

本报告期末，尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。

（九）募集资金使用的其他情况

1 、首次公开发行股票募集资金

公司第二届董事会第八次会议、 2015 年第三次临时股东大会审议通过了《关 于使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》，同意公司在保证募投项 目资金需求和资金安全的前提下，使用不超过人民币 15,000 万元的暂时闲置募 集资金购买保本型银行理财产品，授权有效期至 2017 年 7 月 12 日，在上述额度 及有效期内，资金可以滚动使用。公司使用暂时闲置募集资金购买保本型银行理 财产品的情况如下：

序 号	受托方	产品名称	金额 （万元）	产品类型	起始日	到期日	投资收益 （元）	备注
1	杭州银行股份 有限公司北京 安贞支行	卓越稳盈第 15017 期预 约92天型	2,500	保本浮动 收益型	2015 年8 月11日	2015 年11 月11日	207,945.21	到期 赎回
2	南京银行股份 有限公司北京 万柳支行	珠联璧合-季 稳鑫1号	1,000	保本保证 收益型	2015 年8 月19日	2015 年11 月18日	84,767.12	到期 赎回

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		天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告	天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告	天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告	天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告	天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告	天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告
3	杭州银行股份 有限公司北京 安贞支行	卓越稳盈第 15050 期预 约92天型	2,500	保本浮动 收益型	2015年11 月18日	2016 年2 月18日	176,438.36	到期 赎回
4	南京银行股份 有限公司北京 万柳支行	珠联璧合-季 稳鑫1号	1,000	保本保证 收益型	2015年11 月25日	2016 年2 月24日	74,794.52	到期 赎回
5	南京银行股份 有限公司北京 万柳支行	珠联璧合-季 稳鑫1号	1,000	保本保证 收益型	2016 年3 月2日	2016 年6 月8日	80,547.94	到期 赎回

本报告期不存在使用暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品的情况。 2 、非公开发行股票募集资金

公司第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十七次会议审议通过了 《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使 用不超过人民币 70,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性较 高、流动性较好、有保本约定的保本型金融产品，有效期为自股东大会审议通过 之日起 24 个月，在上述额度及有效期内，资金可以滚动使用，单笔交易的期限 不超过 12 个月。公司使用暂时闲置募集资金购买保本型金融产品的情况如下：

序 号	受托方	产品名称	金额 （万元）	产品类 型	起始日	到期日	投资收益 （元）	备注
1	华夏银行 股份有限 公司北京 知春支行	慧盈人民币单 位结构性存款 产品	4,500.00	结构性 存款	2019-11-01	2019-12-04	122,054.79	到期 赎回
2	东兴证券 股份有限 公司	东兴金鲤28 号中证500 看 涨鲨鱼鳍本金 保障型收益凭 证	5,000.00	收益凭 证	2019-08-29	2019-12-02	195,205.48	到期 赎回

四、变更募投项目的资金使用情况

1 、首次公开发行股票募集资金投资项目

本报告期存在募集资金投资项目实施地点变更的情况。此前亦存在项目实施 地点、实施主体、实施方式变更的情况，具体如下：

（ 1 ）增加实施主体及实施地点

公司于 2016 年 4 月 11 日召开的第二届董事会第十九次会议和第二届监事会 第十四次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体及实施地点的议案》 和《关于拟对外投资增资并控股飞纳经纬科技（北京）有限公司的议案》； 2016

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天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告

年 4 月 27 日，公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募投 项目实施主体及实施地点的议案》。

“ BD-II/GPS 兼容型卫星导航定位技术研发中心项目 ” 实施主体的变更情况为： 使用募集资金中的 1,650 万元对飞纳经纬进行增资并控股，由飞纳经纬承担部分 研发内容，协助公司继续实施该项目。该项目的实施主体由耐威科技变更为由耐 威科技和飞纳经纬共同实施。实施主体变更后，该项目使用募集资金总投资及建 设内容不变。

“ BD-II/GPS 兼容型卫星导航定位技术研发中心项目 ” 实施地点的变更情况为： 由变更前在 “ 北京经济技术开发区路东区 F2 街区 ” 实施变更为在 “ 北京经济技术开 发区路东区 F2 街区 ” 和 “ 北京市西城区裕民路 18 号楼 26 层 2606 号（或未来租赁 的其他办公场所） ” 共同实施。实施地点变更后，该项目使用募集资金总投资及 建设内容不变。

公司于 2016 年 4 月 12 日披露了《关于变更部分募投项目实施主体及实施地 点的公告》。

公司独立董事对公司变更“ BD-II/GPS 兼容型卫星导航定位技术研发中心项 目 ” 实施主体及实施地点的事项发表了同意的独立意见；保荐机构国信证券股份 有限公司对该事项发表了无异议的核查意见。

（ 2 ）增加实施地点

公司于 2019 年 4 月 18 日召开的第三届董事会第二十三次会议和第三届监事 会第十七次会议审议通过了《关于部分募投项目增加实施地点的议案》； 2019 年 5 月 10 日，公司 2018 年年度股东大会审议通过了《关于部分募投项目增加实施 地点的议案》。

“自主惯性导航系统及器件扩产项目”实施地点的变更情况为：增加青州耐 威航电产业园（山东省潍坊市青州市经济开发区益王府北路与荣利街交叉口东北 角）为募投项目的实施地点。

公司独立董事对公司变更“自主惯性导航系统及器件扩产项目”实施地点的 事项发表了同意的独立意见；保荐机构国信证券股份有限公司对该事项发表了无 异议的核查意见。

2 、非公开发行股票募集资金投资项目

本报告期不存在募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式发生变

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天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告

更的情况。

五、期后情况

本报告期后至本报告披露日，募集资金实际投资项目存在如下情况： （ 1 ）增加实施地点

公司于 2020 年 4 月 10 日召开的第三届董事会第三十六次会议和第三届监事 会第二十六次会议审议通过了《关于部分募投项目增加实施地点的议案》，公司 计划于 2020 年 4 月 27 日召开的 2020 年第一次临时股东大会将审议该议案。“高 精度 MEMS 惯性器件及导航系统产业化项目 ” 原有实施地点为公司导航研发产业 基地（北京经济技术开发区路东区 F2 街区），考虑到公司目前正在建设 “ 赛莱克 斯微系统科技（北京）有限公司 MEMS 产业基地 ” ，该产业园拥有适合场地与条 件，因此增加项目实施地点赛莱克斯微系统科技（北京）有限公司 MEMS 产业 基地，以共同继续实施该项目，增加实施地点后，该项目使用募集资金总投资及 建设内容不变。

公司独立董事对公司“高精度 MEMS 惯性器件及导航系统产业化项目 ” 增加 实施地点的事项发表了同意的独立意见；保荐机构国信证券股份有限公司对该事 项发表了无异议的核查意见。

（ 2 ）闲置募集资金补流

公司于 2020 年 4 月 10 日召开的第三届董事会第三十六次会议和第三届监事 会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 议案》，同意公司使用部分闲置募集资金人民币 10,000 万元用于暂时补充流动资 金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期公司将及时归还至 募集资金专用账户。

公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见；保荐机构国信证券股份有限 公司对该事项发表了无异议的核查意见。公司计划于 2020 年 4 月 27 日召开的 2020 年第一次临时股东大会将审议该议案。

（ 3 ）调整募投项目实施进度

公司于 2020 年 4 月 22 日召开的第三届董事会第三十七次会议和第三届监事 会第二十七次会议审议通过了《关于调整募投项目实施进度的议案》，由于项目 的研发、生产、测试活动主要依托于公司导航研发产业基地的部分场地，因该基 地已建成完工但尚在办理相关验收手续，同时疫情背景下部分机电和设备的安装

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天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告

调试、经营场地搬迁受到一定影响，公司将首次公开发行股票募集资金投资项目 的建设完成期由原计划的 2019 年 12 月 31 日继续调整至 2020 年 6 月 30 日；因 在疫情背景下，基地工程建设的部分收尾工作以及部分机电和设备的安装调试、 试生产的安排均受到一定影响，结合目前最新的建设进度，公司将非公开发行股 票募集资金投资项目的建设完成期由原计划的 2019 年 12 月 31 日调整至 2020 年 9 月 30 日。

公司独立董事对公司调整募投项目实施进度的事项发表了同意的独立意见； 保荐机构国信证券股份有限公司对该事项发表了无异议的核查意见。公司计划于 2020 年 5 月 14 日召开的 2019 年年度股东大会将审议该议案。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所 上市公司募集资金管理办法》的相关规定，公司募集资金的存放和使用合理、规 范，募集资金使用的披露及时、真实、准确、完整。

特此说明。

附表：募集资金使用情况对照表

北京耐威科技股份有限公司董事会

2020 年 4 月 22 日

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天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告

附表：

募集资金使用情况对照表

2019 年度

单位：万元

							单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
			147,317.04			本报告	86,895.13
						期投入
募集资金总额
						募集资
						金总额
报告期内变更用途的募集			-				110,539.91
资金总额						已累计
累计变更用途的募集资金			1,650.00			投入募
总额						集资金
累计变更用途的募集资金			1.12%			总额
总额比例
	是否
						截至期
	已变				截 至
		募 集				末投资
	更项			本 年 度 投 入 金 额	期 末			本 年	是否	项目可行
承诺投资项		资 金	调整后			进 度	项目达到预
	目				累 计			度 实	达到	性是否发
目和超募资		承 诺	投资总			（% ）	定可使用状
	（含				投 入			现 的	预计	生重大变
金投向		投 资	额（1）			(3) ＝	态日期
	部分				金 额			效益	效益	化
		总额				(2)/(1
	变				(2)
						)
	更）
承诺投资项
目
1. 自主惯性	否	10,11 0.43	10,110 .43	1,884. 90	10,17 6.51	100.65	2020 年6 月 30 日	-	否	否
导航系统及
器件扩产项
目
2.BD-II/GPS	否	5,740 .26	5,740. 26	542.15	5,028 .49	87.60	2020 年6 月 30 日	-	否	否
兼容型卫星
导航定位技
术研发中心
项目
3. 高精度	否	10,77 1.31	10,771 .31	-	10,86 6.83	100.89	2020 年6 月 30 日	-	否	否
MEMS 惯性器
件及导航系
统产业化项
目
4.8英寸MEMS	否	120,7 00.02	120,70 0.02	84,468 .08	84,46 8.08	69.98	2020 年9 月 30 日		否	否
国际代工
线建设项目
承诺投资项	-	147,3 22.02	147,32 2.02	86,895 .13	110,5 39.91	-	-	-	-	-
目小计

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天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告

1、公司于2017 年6 月2 日召开的第二届董事会第三十六次会议和第二届监事会 第三十次会议审议通过了《关于调整募投项目实施进度的议案》，由于项目的研发、 生产、测试活动所依托的建筑工程（惯性导航及卫星导航研发产业基地）仍在建 设中，建筑工程进度滞后，竣工时间拖延，公司将2015 年首次公开发行股票募集 “ ” “ 资金投资项目，即 自主惯性导航系统及器件扩产项目 、 BD-II/GPS 兼容型卫星 ” “ ” 导航定位技术研发中心项目 、高精度MEMS 惯性器件及导航系统产业化项目 的建 设完成期由原计划的2017 年5 月31 日调整至2018 年5 月31 日，公司于2017 年 6 月2 日披露了《关于调整募投项目实施进度的公告》。公司独立董事对公司调整 募投项目实施进度的事项发表了同意的独立意见；保荐机构国信证券股份有限公 司对该事项发表了无异议的核查意见。 2、公司于2018 年6 月1 日召开的第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第 八次会议审议通过了《关于调整募投项目实施进度的议案》，由于项目的研发、生 产、测试活动所依托的建筑工程仍在建设中，建筑工程进度滞后，竣工时间拖延， 公司将2015年首次公开发行股票募集资金投资项目的建设完成期由原计划的2018 年5 月31 日调整至2018 年11 月30 日，公司于2018 年6 月1 日披露了《关于调 整募投项目实施进度的公告》。公司独立董事对公司调整募投项目实施进度的事项 发表了同意的独立意见；保荐机构国信证券股份有限公司对该事项发表了无异议 的核查意见。 3、公司于2019 年4 月18 日召开的第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会 第十七次会议审议通过了《关于调整募投项目实施进度的议案》，由于项目的研发、 生产、测试活动主要依托于公司导航研发产业基地的部分场地，因公司导航研发 未达到计划 产业基地建设方案调整，投资规模加大，建设进度滞后，竣工时间拖延，结合基 进度或预计 地工程主体部分已完工、分项工程仍在进行、后续机电和设备的安装调试、经营 收益的情况 场地搬迁仍需时间等情况，公司将首次公开发行股票募集资金投资项目的建设完 和原因（分具 成期由原计划的2018 年11 月30 日继续调整至2019 年12 月31 日。公司独立董 体项目） 事对公司调整募投项目实施进度的事项发表了同意的独立意见；保荐机构国信证 券股份有限公司对该事项发表了无异议的核查意见。 4、公司于2020 年4 月22 日召开的第三届董事会第三十七次会议和第三届监事会 第二十七次会议审议通过了《关于调整募投项目实施进度的议案》，公司首次公开 发行股票募投项目，由于项目的研发、生产、测试活动主要依托于公司导航研发 产业基地的部分场地，因该基地已建成完工但尚在办理相关验收手续，同时疫情 背景下部分机电和设备的安装调试、经营场地搬迁受到一定影响，公司将首次公 开发行股票募集资金投资项目的建设完成期由原计划的2019 年12 月31 日继续调 整至2020 年6 月30 日。 公司非公开发行股票募集资金投资项目，由于项目所依托的赛莱克斯微系统科技 （北京）有限公司MEMS 产业基地主厂房、动力中心、化学品库、大宗气站等各单 体的主体及二次结构、普通装修等建设已经完成；主要厂务功能系统的设施已安 装到位；办公楼层与倒班公寓正在装修过程中；一期产能所需洁净室已装修准备 就绪，一期产能的大部分生产设备已完成搬入并持续搬入剩余生产设备；目前正 在进行生产设备的二次配管配线的施工，并将陆续开始全产线的厂务系统及生产 设备的运转调试。在疫情背景下，基地工程建设的部分收尾工作以及部分机电和 设备的安装调试、试生产的安排均受到一定影响，结合目前最新的建设进度，公 司将2019年非公开发行股票募集资金投资项目“8英寸MEMS国际代工线建设项目” 的建设完成期由原计划的2019 年12 月31 日调整至2020 年9 月30 日。 公司独立董事对公司调整募投项目实施进度的事项发表了同意的独立意见；保荐 机构国信证券股份有限公司对该事项发表了无异议的核查意见。公司计划于2020 年 5 月 14 日召开的 2019 年年度股东大会将审议该议案。 项目可行性 发生重大变 不适用 化的情况说 明 超募资金的不适用

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天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告

金额、用途及 使用进展情 况

	天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告	天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告
金额、用途及 使用进展情 况
	（以前年度发生）公司于2016 年4 月11 日召开的第二届董事会第十九次会议和 第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体及实施 地点的议案》和《关于拟对外投资增资并控股飞纳经纬科技（北京）有限公司的 议案》；2016 年4 月27 日，公司2016 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变 更部分募投项目实施主体及实施地点的议案》。“BD-II/GPS 兼容型卫星导航定位技 术研发中心项目”实施主体的变更情况为：使用募集资金中的1,650 万元对飞纳经 纬进行增资并控股，由飞纳经纬承担部分研发内容，协助公司继续实施该项目。 该项目的实施主体由耐威科技变更为由耐威科技和飞纳经纬共同实施。实施主体 变更后，该项目使用募集资金总投资及建设内容不变。公司于2016 年4 月12 日 披露了《关于变更部分募投项目实施主体及实施地点的公告》。公司独立董事对公 司变更卫导研发项目实施主体及实施地点的事项发表了同意的独立意见；保荐机 构国信证券股份有限公司对该事项发表了无异议的核查意见。 （2019 年度发生）公司于2019 年4 月18 日召开的第三届董事会第二十三次会议 和第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于部分募投项目增加实施地点的议 案》，“自主惯性导航系统及器件扩产项目”原有实施地点为公司导航研发产业基地 （北京经济技术开发区路东区 F2 街区），考虑到公司目前正在长期租赁并建设 “青州耐威航电产业园”，该产业园拥有适合场地与条件，因此增加项目实施地点青 州耐威航电产业园（山东省潍坊市青州市经济开发区益王府北路与荣利街交叉口 东北角），以共同继续实施该项目，增加实施地点后，该项目使用募集资金总投资 及建设内容不变。公司于2019 年4 月19 日披露了《关于部分募投项目增加实施 地点的公告》。公司独立董事对公司惯导扩产项目增加实施地点的事项发表了同意 的独立意见；保荐机构国信证券股份有限公司对该事项发表了无异议的核查意见。 （2020 年度发生）公司于2020 年4 月10 日召开的第三届董事会第三十六次会议 和第三届监事会第二十六次会议审议通过了《关于部分募投项目增加实施地点的 议案》，“自主惯性导航系统及器件扩产项目”原有实施地点为公司导航研发产业基 地（北京经济技术开发区路东区 F2 街区），考虑到公司目前正在建设“赛莱克斯 微系统科技（北京）有限公司MEMS 产业基地”，该产业园拥有适合场地与条件， 因此增加项目实施地点赛莱克斯微系统科技（北京）有限公司MEMS 产业基地，以 共同继续实施该项目，增加实施地点后，该项目使用募集资金总投资及建设内容 不变。公司于2020 年4 月10 日披露了《关于部分募投项目增加实施地点的公告》。 公司独立董事对公司惯导扩产项目增加实施地点的事项发表了同意的独立意见； 保荐机构国信证券股份有限公司对该事项发表了无异议的核查意见。公司计划于 2020年4月27 日召开的2020年第一次临时股东大会将审议该议案。
募集资金投
资项目实施
地点变更情
况
募集资金投	（以前年度发生，同上）
资项目实施
方式调整情
况
	截止2015 年5 月31 日，公司以自筹资金预先投入募投项目3,579.68 万元，该预 先投入募集资金已经北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）以“天圆全专审字 （2015）000657 号”鉴证报告审核确认，公司于2015 年6 月8 日召开的第二届第 七次董事会审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的 议案》。公司上述以自筹资金预先投入募投项目资金3,579.68 万元于2015 年7 月 6 日完成置换。 截止2019 年4 月22 日，公司以自筹资金预先投入募投项目40,349.60 万元，该 预先投入募集资金已经北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）以“天圆全专审 字[2019]000501 号”鉴证报告审核确认，公司于2019 年4 月29 日召开的第三届董 事会第二十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资 项目自筹资金的议案》，公司上述以自筹资金预先投入募投项目资金40,349.60 万 元于2019年5月9 日完成置换。
募集资金投
资项目先期
投入及置换
情况

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天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告 用闲置募集 资金暂时补 充流动资金 情况 公司于2020 年4 月10 日召开的第三届董事会第三十六次会议和第三届监事会第 二十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案》，同意公司使用部分闲置募集资金人民币10,000 万元用于暂时补充流动资金， 使用期限自董事会审议通过之日起不超过12 个月，到期公司将及时归还至募集资 金专用账户。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见；保荐机构国信证券 股份有限公司对该事项发表了无异议的核查意见。公司计划于2020 年4 月27 日 召开的2020年第一次临时股东大会将审议该议案。 项目实施出 现募集资金 结余的金额 及原因 不适用 尚未使用的 募集资金用 途及去向 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。 募集资金使 用及披露中 存在的问题 或其他情况 不适用	天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告 用闲置募集 资金暂时补 充流动资金 情况 公司于2020 年4 月10 日召开的第三届董事会第三十六次会议和第三届监事会第 二十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案》，同意公司使用部分闲置募集资金人民币10,000 万元用于暂时补充流动资金， 使用期限自董事会审议通过之日起不超过12 个月，到期公司将及时归还至募集资 金专用账户。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见；保荐机构国信证券 股份有限公司对该事项发表了无异议的核查意见。公司计划于2020 年4 月27 日 召开的2020年第一次临时股东大会将审议该议案。 项目实施出 现募集资金 结余的金额 及原因 不适用 尚未使用的 募集资金用 途及去向 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。 募集资金使 用及披露中 存在的问题 或其他情况 不适用
	公司于2020 年4 月10 日召开的第三届董事会第三十六次会议和第三届监事会第 二十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案》，同意公司使用部分闲置募集资金人民币10,000 万元用于暂时补充流动资金， 使用期限自董事会审议通过之日起不超过12 个月，到期公司将及时归还至募集资 金专用账户。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见；保荐机构国信证券 股份有限公司对该事项发表了无异议的核查意见。公司计划于2020 年4 月27 日 召开的2020年第一次临时股东大会将审议该议案。
用闲置募集
资金暂时补
充流动资金
情况
项目实施出	不适用
现募集资金
结余的金额
及原因
尚未使用的	尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。
募集资金用
途及去向
募集资金使	不适用
用及披露中
存在的问题
或其他情况

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