Runjian Co., Ltd. — Audit Report / Information 2019

Apr 28, 2020

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润建股份有限公司

2019 年度监事会工作报告

2019 年，公司监事会在全体监事共同努力下，严格按照《公司法》、《证券 法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关法律法规和公司规章制度的规定及 要求，本着对公司和全体股东负责的精神，认真履行监事会的职权，积极了解和 监督公司的经营活动、财务状况、重大决策、股东大会和董事会决议的执行等情 况，并对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督， 维护了公司及股东的合法权益，促进了公司的规范化运作。现就公司监事会 2019 年度履职情况报告如下：

一、 报告期内监事会的工作情况

2019 年度，公司共召开 5 次监事会会议，具体情况如下：

序号	时间	会议	审议通过议案
1	2019年4月 26日	第三届监事会 第五次会议	1、《2018年度监事会工作报告》； 2、《2018年度财务决算报告》； 3、 《2018年度内部控制自我评价报告》； 4、《关于2018年度利润分配预案的议 案》； 5、《2018年年度报告及摘要》； 6、 《关于2019年第一季度报告的议案》； 7、 《2018年度募集资金存放与使用情况 的专项报告》； 8、《关于高管层2018年度薪酬考核及

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			2019年度业绩考核目标的议案》； 9、《关于聘请华普天健会计师事务所 （特殊普通合伙）为公司2019年度审 计机构的议案》； 10、《关于公司计提资产减值准备的议 案》； 11、《关于会计政策变更的议案》。
2	2019年6月 5日	第三届监事会 第六次会议	1、《关于使用闲置募集资金进行现金管 理的议案》
3	2019年8月 28日	第三届监事会 第七次会议	1、《2019年半年度报告及摘要》； 2、 《2019年半年度募集资金存放与使用 情况的专项报告》； 3、《关于使用闲置募集资金进行现金管 理的议案》。
4	2019年10 月30日	第三届监事会 第八次会议	1、《2019年第三季度报告》
5	2019年12 月20日	第三届监事会 第九次会议	1、《关于公司符合公开发行A股可转换 公司债券条件的议案》 2、《关于公司公开发行A股可转换公司 债券方案的议案》 3、《关于公司公开发行A股可转换公司 债券预案的议案》

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4 、《关于公开发行 A 股可转换公司债券 募集资金使用可行性分析报告的议案》 5 、《关于公开发行 A 股可转换公司债券 摊薄即期回报的风险提示与填补措施 及相关主体承诺的议案》 6 、《关于前次募集资金使用情况报告的 议案》 7 、《关于公司本次公开发行可转换公司 债券相关审计报告的议案》

二、 监事会对报告期内有关事项的意见

1 、 监事会对公司依法运作情况的意见

2019 年度，公司监事会成员依照各项法律、法规对公司运作情况进行了监 督，通过列席董事会和股东大会，参与了公司重大决策讨论，并对公司的决策程 序、财务状况、生产经营情况进行了监督。监事会认为： 2019 年度公司董事会 能够严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的 要求，依法经营。公司重大经营决策合理，其程序合法有效；公司董事、高级管 理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和 股东大会、董事会决议，未发现公司董事、高级管理人员在履行公司职务时违反 法律、法规、《公司章程》或损害公司股东、公司利益的行为。

2 、 检查公司财务事项

监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真检查和 审核，监事会认为：公司财务制度健全， 2019 年的财务核算和管理状况良好，

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公司财务报表的编制符合《企业会计准则》等有关规定，公司 2019 年度财务报 告能够真实反映公司的财务状况和经营成果，容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等各 项经营指标。

3 、 检查公司内部控制的情况

公司建立了较为完善的内部控制体系，能根据公司经营需要持续完善内控制 度，并能得到有效执行；内部控制体系符合国家相关法律、法规要求以及公司实 际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范和控制作用。报告期内，公司不 存在违反《企业内部控制基本规范》、《上市公司内部控制指引》及公司相关内控 制度的情形。公司《内部控制自我评价报告》比较全面、真实、客观地反映了公 司目前内部控制体系的建设、运作、制度执行和监督情况。

4 、 检查公司募集资金使用情况

报告期内，监事会对募集资金存放和使用管理进行检查，公司募集资金的管 理、使用符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金 管理办法》等有关法律法规、规则指引的规定。公司对募集资金进行了专户存储 和专项使用，实际投入项目与承诺投入项目一致，不存在变相改变募集资金用途 和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

5 、 公司关联交易情况

监事会对报告期内公司发生的关联交易进行监督检查后认为：关联交易符合 相关规定，严格遵循公平、公正、合理的原则，不存在损害公司和股东利益的情 况。

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三、 监事会 2020 年度工作计划

2020 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、 《监事会议事规则》等相关法律法规和公司规章制度的规定及要求，忠实、勤勉 地履行监督职责，进一步促进公司法人治理结构的完善、经营管理的规范运营和 内部控制制度的有效运行。同时，公司全体监事会成员也将进一步加强学习，不 断适应新形势。并加强对公司董事和高级管理人员的监督和检查，及时掌握公司 重大决策事项和各项决策程序的合法性，从而更好地维护公司和股东的权益。

润建股份有限公司监事会

2020 年 4 月 28 日

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