Runa Smart Equipment Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Oct 18, 2021

瑞纳智能设备股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 网上定价发行申购情况及中签率公告

保荐机构（主承销商）：国元证券股份有限公司

瑞纳智能设备股份有限公司（以下简称“瑞纳智能”、“发行人”或“公 司”）首次公开发行不超过1,842 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次 发行”）的申请已经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业板上市委员会 审议通过，并获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册 （证监许可〔2021〕3023 号）。

本次发行采用网上按市值申购向持有深圳市场非限售A 股股份和非限售存 托凭证市值的社会公众投资者直接定价发行（以下简称“网上发行”）的方式， 全部为新股，不转让老股。本次发行中网上发行1,842 万股，占本次发行总量的 100%。发行人和保荐机构（主承销商）国元证券股份有限公司（以下简称“国元 证券”或“保荐机构（主承销商）”）于2021 年10 月18 日（T 日）利用深交所 系统网上定价发行“瑞纳智能”A 股1,842 万股。

保荐机构（主承销商）根据深交所提供的数据，对本次网上发行的申购情况 进行了统计，结果如下：

本次网上定价发行有效申购户数为14,931,096 户，有效申购股数为 164,430,913,500 股，配号总数为328,861,827 个，起始号码为000000000001， 截止号码为000328861827。本次网上定价发行的中签率为0.0112022731%，网上 投资者有效申购倍数为8,926.75969 倍。

发行人与保荐机构（主承销商）定于2021 年10 月19 日（T+1 日）上午在 深圳市罗湖区深南东路5045 号深业中心308 室进行本次网上发行申购的摇号抽 签，并将于2021 年10 月20 日（T+2 日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券时报》和《证券日报》上公布摇号中签结果。

本次发行的缴款环节敬请投资者重点关注，并于2021 年10 月20 日（T+2 日）及时履行缴款义务：

1、网上投资者申购新股摇号中签后，应依据2021 年10 月20 日（T+2 日） 公告的《瑞纳智能设备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上定价 发行摇号中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在 证券公司相关规定。2021 年10 月20 日（T+2 日）日终，中签的投资者应确保其 资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相 关法律责任，由投资者自行承担。网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主 承销商）包销。

2、当出现网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70% 时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安 排进行信息披露。

3、网上投资者连续12 个月内累计出现3 次中签后未足额缴款的情形时，自 结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6 个月（按180 个自然日计算，含 次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。 放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可 交换公司债券的次数合并计算。

发行人：瑞纳智能设备股份有限公司 保荐机构（主承销商）：国元证券股份有限公司 2021 年10 月19 日

（此页无正文，为《瑞纳智能设备股份有限公司首次公开发行股票并在创业 板上市网上定价发行申购情况及中签率公告》之盖章页）

发行人：瑞纳智能设备股份有限公司 年 月 日

（此页无正文，为《瑞纳智能设备股份有限公司首次公开发行股票并在创业 板上市网上定价发行申购情况及中签率公告》之盖章页）

保荐机构（主承销商）：国元证券股份有限公司

年 月 日