Runa Smart Equipment Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2022

Apr 17, 2023

国元证券股份有限公司

关于瑞纳智能设备股份有限公司

2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

国元证券股份有限公司（以下简称 “保荐机构”）作为瑞纳智能设备股份有 限公司（以下简称“瑞纳智能”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求（2022 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对瑞纳智 能 2022 年度募集资金存放和使用情况进行了专项核查，并发表如下核查意见：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意瑞纳智能设备股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3023 号），公司获准首次向社 会公众公开发行人民币普通股 18,420,000 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行 价格为每股人民币 55.66 元/股，募集资金总额为人民币 1,025,257,200.00 元，扣 除不含税的发行费用人民币 108,061,210.87 元，实际募集资金净额为人民币 917,195,989.13 元。上述募集资金已经全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通 合伙）审验后，于 2021 年 10 月 22 日出具了《验资报告》（容诚验字[2021]230Z0253 号）。

公司已将上述募集资金全部存放于公司开立的募集资金专项账户，并与保 荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议，对募 集资金的存放和使用进行了专户管理。

（二）募集资金使用及结余情况

截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金存储账户余额为 184,355,620.70 元。本报告期内募集资金使用情况如下：

1

项目	金额（元）
募集资金账户初始金额	941,110,338.00
减：累计购买理财产品的闲置募集资金净额	620,000,000.00
减：累计补充营运资金	90,000,000.00
减：累计营运资金理财收益转出	1,331,122.87
减：累计智能供热设备生产基地建设项目	46,773,714.75
减：累计支付发行费用	16,789,471.70
减：累计发行费用置换	7,124,877.17
减：累计支付手续费	2,073.19
加：累计投资收益	24,367,442.75
加：累计收到银行利息	899,099.63
截至2022年12月31日募集资金专户余额	184,355,620.70

注：补充营运资金项目承诺投资总额为 9,000.00 万元，截止日累计投入金额为 9,133.11 万 元，多出的 133.11 万元系该募集资金专户的利息收益。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理

为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度 保障投资者的合法权益，公司根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求（2022 年修订）》等法律、法规、规范性文件的规定与要求，制定了《瑞 纳智能设备股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。 根据该制度的规定，公司对募集资金采用专户存储，以便于募集资金的管理和使 用。公司在使用募集资金时，严格履行相应的审批手续，确保专款专用。

（二）募集资金专户开立和存储

根据有关法律法规及公司内控制度的规定，遵循规范、安全、高效、透明的 原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管 理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

2021 年 11 月 22 日，公司分别与中国光大银行股份有限公司合肥分行、中

2

国建设银行股份有限公司合肥双凤支行、交通银行股份有限公司合肥屯溪路支行、 招商银行股份有限公司合肥分行、兴业银行股份有限公司合肥寿春路支行、中国 工商银行股份有限公司合肥牡丹支行、中国建设银行股份有限公司合肥双凤支行 及保荐机构国元证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》， 三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协 议的履行不存在问题。

经 2021 年 11 月 22 日公司第二届董事会第五次会议批准，公司开立募集资 金专项账户 7 个，其中计划募集资金专项账户 3 个，超募资金专项账户 4 个， 截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金专项账户存储情况如下：

序 号	银行名称	募集资金专户账号	余额（元）
1	中国光大银行股份有限公司合肥分行	52160180801052111	104,929,545.5 6
2	中国建设银行股份有限公司合肥双凤支 行	34050146580800002353	66,500,441.04
3	交通银行股份有限公司合肥屯溪路支行	34132300001300131328 9	10,555.06
4	招商银行股份有限公司合肥分行	551906657910903	3,281,511.89
5	兴业银行股份有限公司合肥寿春路支行	499020100100372824	3,033,270.25
6	中国工商银行股份有限公司合肥牡丹支 行	1302011519200449705	3,206,388.07
7	中国建设银行股份有限公司合肥双凤支 行	34050146580800002367	3,393,908.83
合计			184,355,620.7 0

三、 2022 年度募集资金的实际使用情况

截至 2022 年 12 月 31 日止，公司累计已使用募集资金 13,810.48 万元，各项 目的投入情况及效益情况详见附表。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司募集资金投资项目未发生变更。

公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。

3

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募 集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、会计师对募集资金存放和使用的鉴证情况

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金年度存放与使用情况 的专项报告进行鉴证，并出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（容 诚专字[2023]230Z1420号）。报告认为，瑞纳智能2022年度《关于募集资金年度 存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公 允反映了瑞纳智能2022年度募集资金实际存放与使用情况。

七、结论意见

经核查，保荐机构认为，瑞纳智能 2022 年度募集资金存放和使用符合《证 券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等法律法规和规范性文件的规定，对 募集资金进行了专户存储和专项使用；及时、真实、准确、完整地履行了信息披 露义务；不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用 募集资金的重大情形。

4

2022 年度募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额		91,719.60	91,719.60	本年度投入 募集资金总 额		13,810.48	13,810.48
报告期内变更用途的募集资金总额				—		已累计投入 募集资金总 额		13,810.48
累计变更用途的募集资金总额				—
累计变更用途的募集资金总额比例				—
承诺投资项目和超 募资金投向	是否已变 更项目（含 部分变更）	募集资金 承诺投资 总额（万 元）	调整后投 资总额 （1）	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额（2）	截至期末投 资进度（%） （3）＝（2） /（1）	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达到 预计效益	项目可行性是否 发生重大变化
承诺投资项目
1.智能供热设备生产 基地建设项目	否	24,500.00	24,500.00	4,677.37	4,677.37	19.09	2023年12月	—	不适用	否
2.研发检测中心建设 项目	否	6,400.00	6,400.00	—	—	—	2023年12月	—	不适用	否
3.补充营运资金	否	9,000.00	9,000.00	9,133.11	9,133.11	101.48	不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计	—	39,900.00	39,900.00	13,810.48	13,810.48	34.61	—	—	—	—
超募资金投向										—
尚未指定用途	否	51,819.60	51,819.60	—	—	—	—	—	—	—
合计	—	91,719.60	91,719.60	13,810.48	13,810.48	—	—	—	—	—

5

未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目）	公司于2022年11月14日召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》。 研发检测中心建设项目是基于公司发展战略、业务开展情况和行业发展趋势确定的，项目主要实施内容包括研发中心建设、购置研发设备 等。受公司实际经营情况、市场环境等多方面因素的影响，研发中心项目的整体进度放缓，决定该项目达到预定可使用状态日期调整为2023 年12月。
项目可行性发生重 大变化的情况说明	无
超募资金的金额、用 途及使用进展情况	超募资金总额：51,819.60万元。超募资金在履行相应法定程序后用于主营业务发展，短期内出现闲置情形时，主要用于现金管理。
募集资金投资项目 实施地点变更情况	无
募集资金投资项目 实施方式调整情况	无
募集资金投资项目 先期投入及置换情 况	无
用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况	无
项目实施出现募集 资金节余的金额及 原因	无
尚未使用的募集资 金用途及去向	2021年11月22日公司召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，并于2021年12月10日召开2021年第一次临时股东大 会，审议通过了《关于使用部分超募资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下， 使用不超过80,000万元超募资金及闲置募集资金进行现金管理。 公司于2022年11月14日召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十三次会议，并于2022年11月30日召开2022年第三次临时 股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的

6

	前提下，使用不超过80,000万元超募资金及闲置募集资金进行现金管理。截止2022年12月31日，公司累计购买理财产品净额62,000.00 万元且尚未到期赎回，该理财产品具有安全性高、流动性好的特点，不影响募集资金投资计划正常进行。其他尚未使用的募集资金存放于 募集资金专户，尚未使用的计划募集资金继续实施招股说明书承诺的投资项目，超募资金在履行法定程序后用于主营业务发展需要。
募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况	无

7

（此页无正文，为《国元证券股份有限公司关于瑞纳智能设备股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）

保荐代表人： 徐祖飞 葛剑锋

国元证券股份有限公司

年 月 日

8