Rumere Co., Ltd. — Board/Management Information 2022

Apr 22, 2022

日禾戎美股份有限公司

2021 年度独立董事述职报告

作为日禾戎美股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2021 年度我 们严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等相关法律、法规以及《日禾戎美股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）、《独立董事工作制度》等相关制度的规定和要求，诚实、 勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司 重大事项发表了独立意见，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范 运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将 2021 年度履行独立董 事职责的情况报告如下：

一、 独立董事的基本情况

（一）独立董事人员情况

公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一以 上，符合相关法律法规及公司制度的规定。

（二）独立董事任职董事会专门委员会的情况

审计委员会委员：方军雄、张磊

薪酬与考核委员会委员：段国庆、张磊

提名委员会委员：张磊、段国庆

( 三 ) 是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍我们进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。

二、 独立董事年度履职概况

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（一）出席会议情况

报告期内，公司共召开 3 次董事会会议和 3 次股东大会。作为独立董事，我 们在审议提交董事会的相关事项尤其是重大事项时，与公司及相关方保持密切沟 通，细致研读相关资料，认真审议每项议案并就相关事项发表了独立意见，对所 审议的各项议案均投了同意票，充分利用自身专业知识，结合公司运营实际，客 观、独立、审慎地行使独立董事权力，以此保障公司董事会的科学决策。报告期 内，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。报告期内，独立董事出 席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：

独立董 事姓名			出席董事会会议情况	出席董事会会议情况	出席董事会会议情况	参加股东大 会情况
	应出席 次数	亲自出 席次数	委托出 席次数	缺席次 数	是否连续两次未 亲自出席会议	出席次数
方军雄	3	3	0	0	否	3
张磊	3	3	0	0	否	3
段国庆	3	3	0	0	否	3

（二）参加专门委员会情况

2021 年度全体独立董事认真履行职责，积极参加审计委员会、提名委员会、 薪酬与考核委员会的会议共计 6 次，其中审计委员会 4 次，提名委员会 1 次，薪 酬与考核委员会 1 次，均未有无故缺席的情况发生。在审议及决策董事会的相关 重大事项时发挥了重要作用，有效提高了公司董事会的决策效率。我们认为，各 次专门委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要 的审议程序和披露义务，符合法律法规和公司章程的相关规定。

（三）现场考察及公司配合独立董事情况

报告期内，我们多次到公司进行实地考察，全面深入的了解公司经营发展情

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况，运用专业知识和企业管理经验，对公司董事会相关提案提出建设性意见和建 议，充分发挥监督和指导的作用。我们独立董事在行使职权时，公司管理层积极 配合，加强沟通，保证我们享有与其他董事同等的知情权，能对我们关注的问题 及时回复并改进、落实，为我们履职提供了必备的条件和充分的支持。

三、 独立董事年度履职重点关注事项的情况

2021 年，我们根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要 求，对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专业委员会建言 献策，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如 下：

（一）关联交易情况

报告期内，公司与关联方发生的关联交易均与日常经营相关，系公司正常经 营业务开展所需。交易的定价参照市场价进行，遵循了公开、公平、公正原则， 价格合理、公允。关联交易的发生未导致公司主要业务对关联方形成重大依赖， 未对公司独立性构成不利影响。在议案表决时，关联董事回避表决。交易及决策 程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》及《公 司章程》等的规定，不存在损害公司及非关联股东利益的情况。

（二）对外担保及资金占用情况

1.对外担保情况

公司能够认真执行相关规定，报告期内未发生对外担保情形。

2.资金占用情况

公司能够认真执行相关规定，报告期内不存在被控股股东及其他关联方以借 款、代偿债务、代垫款项或其他方式等非经营性占用资金的情形。

（三）募集资金使用情况

2021 年 11 月 15 日，公司第一届董事会第十次会议审议通过了《关于使用 部分超募资金永久补充流动资金的议案》、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行

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现金管理的议案》、《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费 用自筹资金的议案》，公司独立董事对上述议案认真审核并发表了一致同意的独 立意见。

（四）业绩预告及业绩快报情况

报告期内，公司未发布业绩预告及业绩快报。

（五）公司及股东承诺履行情况

报告期内，公司及相关股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现公司、控股 股东等违反相关承诺的情况。

（六）信息披露的执行情况

报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、 法规的要求完善公司信息披露管理制度；公司严格执行信息披露的有关规定，保 证信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。

（七）内部控制的执行情况

公司严格按照《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，积极推进企业内部控 制规范体系建设，建立了较为完备的内部控制制度，确保了公司股东大会、董事 会、监事会等机构的规范运作和内部控制制度的有效性，能够合理保证公司财务 会计资料的真实性、合法性、完整性；能够真实、准确、完整、及时地进行信息 披露；维护了投资者和公司的利益。

（八）董事会以及下属专门委员会的运作情况

公司董事会下设提名委员会、战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会 四个专门委员会，公司董事会全体董事、各专门委员会和公司高级管理人员能够 遵守对公司忠实和勤勉的原则，按照各专门委员会的议事规则，积极参与各专门 委员会的工作。利用自身对行业所具有的专业认识，为公司未来的战略布局和发

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展策略提出改进建设，协助公司提升统筹规划能力。

（九）其他工作

• 1.无提议召开董事会的情况。

• 2.无提议聘用或解聘会计师事务所的情况。

• 3.无独立聘请外部审计机构或咨询机构等情况。

四、 总体评价和建议

2021 年，我们作为公司独立董事，按照各项法律法规的要求，密切关注公 司治理运作和经营决策，与董事会、监事会、经营管理层之间保持良好有效的沟 通，忠实勤勉履行职责，利用自身的专业知识，独立、公正地发表意见并行使表 决权，切实履行了维护公司和股东利益的义务，促进了公司科学决策水平的进一 步提高。

2022 年，我们将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照法律、法规、《公 司章程》等相关规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用， 保证公司董事会的客观、公正与独立运作，利用自己的专业知识和丰富经验为公 司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东的合法权益。

特此报告。

独立董事：方军雄、张磊、段国庆

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