Ruitai Materials Technology Co., Ltd. — Management Reports 2022

Mar 25, 2022

瑞泰科技股份有限公司

2021 年度监事会工作报告

2021 年，瑞泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会 严格按照《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相 关法律、法规及《公司章程》、《公司监事会议事规则》的要求，勤勉 尽责地履行监事职责，依法独立行使职权，积极勤勉开展工作，对公 司董事、高级管理人员的履职情况、公司财务状况、内部控制及其它 重大事项等进行了有效监督，确保了公司规范运作，切实维护了公司 利益和全体股东权益。现将公司2021 年监事会的主要工作内容报告 如下：

一、报告期内监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会共召开了七次监事会会议，监事会的召集、 召开和表决等程序符合《公司章程》、《公司监事会议事规则》等相关 规定，所有议案皆获全票通过，不存在因反对或弃权未通过的议案。 会议召开情况及决议内容如下：

（一）2021 年2 月9 日召开第七届监事会第五次会议，审议通 过了以下议案：

• 1、《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易符合

• 相关法律法规规定的议案》；

• 2、《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案

的议案》；

• 3、《关于公司本次发行股份购买资产并募集配套资金构成关联交

• 易的议案》；

• 4、《关于公司本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易

• 构成重大资产重组但不构成重组上市的议案》；

• 5、《关于<瑞泰科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套

• 资金暨关联交易报告书（草案） >及其摘要的议案》；

• 6、《关于签订<瑞泰科技股份有限公司附条件生效的发行股份购

• 买资产协议>的议案》；

• 7、《关于签订<瑞泰科技股份有限公司附条件生效的发行股份购

• 买资产协议之补充协议>的议案》；

• 8、《关于签订<瑞泰科技股份有限公司非公开发行股票之附条件

• 生效的股份认购协议之补充协议>的议案》；

• 9、《关于<瑞泰科技股份有限公司与马钢（集团）控股有限公司

• 之业绩承诺补偿协议>的议案》；

• 10、《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问

• 题的规定>第四条规定的议案》；

• 11、《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第十

• 一条及第四十三条规定的议案》；

• 12、《关于批准本次交易相关审计报告、备考审阅报告及资产评

• 估报告的议案》；

• 13、《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方

法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》；

• 14、《关于公司本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交

• 法律文件的有效性的说明》；

• 15、《关于公司股票价格波动是否达到<关于规范上市公司信息披

• 露及相关各方行为的通知>第五条相关标准的议案》；

• 16、《关于本次发行股份购买资产并募集配套资金是否摊薄即期

• 回报及采取填补措施的议案》；

• 17、《关于本次交易定价的依据及公平合理性说明的议案》；

• 18、《关于本次交易相关主体不存在依据<关于加强与上市公司重

• 大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定>第十三条不得参与任 何上市公司重大资产重组情形的议案》；

• 19、《关于本次交易募集配套资金投资项目可行性研究报告的议

案》；

• 20、《关于武钢集团、马钢集团及其一致行动人免于要约收购方

• 式增持公司股份的议案》。

• （二）2021 年4 月1 日召开第七届监事会第六次会议，审议通

• 过了以下议案：

• 1、《公司 2020 年度监事会工作报告》；

• 2、《公司 2020 年度财务决算报告》；

• 3、《2020 年度利润分配预案》；

• 4、《2020 年年度报告及摘要》；

• 5、《2020 年度内部控制自我评价报告》；

• 6、《关于 2020 年资产减值准备财务核销的议案》。

• （三）2021 年4 月21 日召开第七届监事会第七次会议，审议通

过了以下议案：

• 1、《关于会计政策变更的议案》；

• 2、《公司2021 年第一季度报告》。

• （四）2021 年5 月16 日召开第七届监事会第八次会议，审议通

• 过了《关于继续推进公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交 易事项的议案》。

• （五）2021 年8 月24 日召开第七届监事会第九次会议，审议通

• 过了以下议案：

• 1、《公司2021 年半年度报告》；

• 2、《关于续聘公司2021 年度审计机构的议案》。

• （六）2021 年10 月20 日召开第七届监事会第十次会议，审议

• 通过了《公司2021 年第三季度报告》。

• （七）2021 年12 月18 日召开第七届监事会第十一次会议，审

• 议通过了《关于补选公司第七届监事会非职工代表监事的议案》。

二、报告期内监事会对有关事项发表意见的情况

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司能够严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》 等相关法律、法规及规范性文件的规定，重大经营决策合理，决策程 序合法有效。公司结合实际情况不断健全完善内部控制制度；公司三

会运作规范、决策合理、程序合法；公司董事、高级管理人员忠于职 守，勤勉尽责，未发现任何有损于公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，公司监事会对公司会计报表及财务资料、财务管理情 况进行了认真的检查、监督，并对公司定期报告出具了审核意见。监 事会认为，公司财务运作规范，财务会计内控制度健全，公司财务报 表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，财 务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果。立信会计师事务所 （特殊普通合伙）对公司出具的“标准无保留意见”审计报告，其审 计意见是客观公正的。

（三）公司利润分配情况

公司2020年度的利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股， 不以公积金转增股本。公司的利润分配方案符合《公司章程》第一百 七十二条“公司利润分配政策”的有关规定和公司实际经营情况。 （四）公司会计政策变更情况

报告期内，公司的会计政策变更是公司根据财政部颁布的相关文 件进行的合理变更，符合相关法律、法规的规定，会计政策变更的决 策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害 公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

（五）公司内部控制情况

公司已建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系，在 报告期内能得到切实执行，符合公司现阶段经营管理的发展需求，保

证了公司各项经营业务活动的规范运转，有效地控制了经营风险。公 司《2020 年度内部控制自我评价报告》全面、真实、客观地反映了 公司内部控制的实际运行情况。

• （六）公司续聘会计师事务所情况

同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021 年度 审计机构。

• （七）对公司重大事项的审议监督

报告期内，监事会对公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关 联交易的重大重组事项进行了监督和核查，该事项的审议决策程序及 信息披露合法、合规，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东 利益的情形。

三、监事会2022 年度工作计划

2022 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》、 《监事会议事规则》等相关法律、法规及部门规章的要求，密切关注 公司经营运作情况，对公司依法运作情况、公司内部控制体系的建设 和运行情况、公司董事和高级管理人员履职情况以及其它重大事项运 作情况进行监督，按要求参加相关培训，切实维护公司、员工和股东 等各利益相关方的合法权益。

瑞泰科技股份有限公司监事会

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