Ruitai Materials Technology Co., Ltd. — Management Reports 2017

Mar 24, 2017

瑞泰科技股份有限公司

2016 年度监事会工作报告

2016 年，瑞泰科技股份有限公司（简称“公司”）监事会按照《公 司法》和《公司章程》的有关规定，认真履行法律、法规赋予的各项 职责，勤勉尽责履行义务，通过召开监事会会议、列席董事会、股东 会等活动，对公司财务情况及公司董事、高级管理人员履行职责的情 况进行监督，确保了公司规范运作，维护了公司权益、投资者权益。 现监事会在报告期内的主要工作报告如下：

一、监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会共召开了 4 次监事会会议，会议召开情况 及决议内容如下：

• （一）2016 年 4 月 15 日召开第五届第十次监事会，审议并通过

• 以下议案：

  • 1、《公司 2015 年度监事会工作报告》；

  • 2、《公司 2015 年度财务决算报告》；

  • 3、《公司 2015 年度利润分配预案》；

  • 4、《公司 2015 年年度报告及摘要》；

  • 5、《公司2015年度内部控制自我评价报告》；

  • 6、《关于续聘 2016 年度财务审计机构的议案》。

  • （二）2016 年 4 月 9 日召开第五届第十一次监事会，审议并通

• 过《公司 2016 年第一季度报告》。

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（三）2016 年 8 月 18 日召开第五届第十二次监事会，审议并通 过《公司 2016 年半年度报告》。

（四）2016 年 10 月 23 日召开第五届第十三次监事会，审议并 通过《公司 2016 年第三季度报告》。

二、监事会对2016 年度有关事项发表意见情况

（一）公司依法运作情况

报告期内，通过对公司董事及高级管理人员的监督，监事会认为： 公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法 经营。公司重大经营决策合理，其程序合法有效，为进一步规范运作， 公司进一步建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制;公司董事、 高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、 《公司章程》和股东大会、董事会决议，勤勉工作，忠于职守。未发 现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司 章程或损害公司股东、公司利益的行为

（二）检查公司财务情况

报告期内，公司监事会认真细致地检查和审核了本公司的会计报 表及财务资料，监事会认为：公司财务报表的编制符合《企业会计制 度》和《企业会计准则》等有关规定，公司2016年年度财务报告能够 真实反映公司的财务状况和经营成果，立信会计师事务所出具的“标 准无保留意见”审计报告，其审计意见是客观公正的。

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（三）检查公司关联交易情况

报告期内，公司与实际控制人中国建筑材料集团有限公司下属公 司等单位发生了销售商品和采购原材料、房屋租赁、接受劳务等类型 的关联交易，监事会对公司关联交易进行了认真监督和核查。监事会 认为：公司发生的关联交易符合公司生产经营的实际需要，其决策程 序符合法律法规，交易价格合理，不存在损害公司和全体股东利益的 情形。

（四）检查公司担保情况

报告期内，公司总部为控股子公司提供贷款担保。公司严格履行 了《担保管理办法》、《公司章程》的相关规定，无对外违规担保行为。 （五）检查公司内部控制的建立和健全情况

报告期内，公司按照监管部门的要求，结合自身实际情况，建立 了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系,符合公司现阶段经 营管理的发展需求,保证了公司各项业务的健康运行及经营风险的控 制。报告期内公司的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生违反 公司内部控制制度的情形。

董事会编制的《2016 年度内部控制自我评价报告》全面、真实、 准确，客观反映了公司内部控制的实际运行情况。

（六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司已经建立了《内幕信息知情人登记管理制度》。报告期内， 公司能够按照《内幕信息知情人登记管理制度》的要求，做好内幕信 息管理以及内幕信息知情人登记工作，如实、完整记录内幕信息在公

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开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知 情人名单。

三、监事会 2017 年度工作计划

（一）2017 年，监事会成员将继续依照《公司法》、《公司章 程》及《监事会议事规则》等有关法律法规和规章制度的规定，通过 依法列席公司董事会会议、股东大会，对公司重大事项的审议、决策、 执行情况以及公司董事会成员、高级管理人员的履职情况进行监督， 确保公司的规范运作，提高公司治理水准，更好地维护公司和股东的 合法权益。

（二）积极配合配合公司董事会和经营班子的工作，强化监督职 能，密切关注公司依法合规经营的情况和财务状况，努力促进公司朝 着更加规范化、制度化、科学化的方向发展，切实维护广大股东的合 法权益。

（三）各成员加强自身学习，积极参加北京证监局、深圳证券交 易所举办的各类学习和培训，及时、深入贯彻各项新制定或修订的规 范性文件,不断提高监督效率,积极督促公司内部控制体系的建设和有 效运行。

瑞泰科技股份有限公司

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