Ruitai Materials Technology Co., Ltd. — Management Reports 2016

Apr 15, 2016

瑞泰科技股份有限公司 2015 年度监事会工作报告

报告期内，公司监事会按照《公司法》和《公司章程》的有 关规定，认真履行法律、法规赋予的各项职责，勤勉尽责履行义 务，通过召开监事会会议、列席董事会、股东会等活动，对公司 财务情况及公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督， 确保了公司规范运作，维护了公司权益、投资者权益。现监事会 在报告期内的主要工作报告如下：

一、监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会共召开了 4 次监事会会议，会议召开 情况及决议内容如下：

• （一）2015 年 3 月 26 日召开第五届第六次监事会，审议并

• 通过以下议案：

  • 1、《公司 2014 年度监事会工作报告》；

  • 2、《公司 2014 年度财务决算报告》；

  • 3、《公司 2014 年度利润分配预案》；

  • 4、《2014 年年度报告及摘要》；

  • 5、《2014 年度内部控制自我评价报告》；

  • 6、《公司重大日常经营性关联交易事项的议案》。

  • 7、《关于会计政策变更的议案》；

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• 8、《关于续聘 2015 年度财务审计机构的议案》。

（二）2015 年 4 月 23 日召开第五届第七次监事会，审议并 通过《公司 2015 年第一季度报告》。

• （三）2015 年 8 月 25 日召开第五届第八次监事会，审议并

• 通过《公司 2015 年半年度报告及摘要》。

（四）2015 年 10 月 29 日召开第五届第九次监事会，审议 并通过《公司 2015 年第三季度报告》。

二、监事会对2015 年度有关事项发表意见情况

（一）公司依法运作情况

公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认 真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司2015 年依法运作情况进行了严格监督。监事会认为：公司董事会、股 东大会的召开以及各项决议的程序均符合《公司法》、《证券法》 等法律法规以及《公司章程》的规定，公司内部已建立了较完善 的内部控制制度，公司董事及高级管理人员勤勉工作，忠于职守， 在履行职责时没有违反法律、法规、公司章程或损害股东利益的 行为。

• （二）检查公司财务情况

公司财务工作严格执行国家有关规定，公司财务内控制度健 全。2015年公司财务报表编制符合《企业会计准则》有关规定， 年度财务报告真实、客观地反映了公司财务状况和经营成果。立

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信会计师事务所出具的审计意见和对有关事项做出的评价是客 观公正的。

（三）检查公司收购、出售资产情况

报告期内，公司没有重大收购、出售资产的情况。 （四）检查公司关联交易和担保情况

1、报告期内，公司与实际控制人中国建筑材料集团有限公 司下属公司等单位发生了销售商品和采购原材料、房屋租赁、接 受劳务等类型的关联交易，监事会对公司关联交易进行了认真监 督和核查。监事会认为：公司发生的关联交易符合公司生产经营 的实际需要，其决策程序符合法律法规，交易价格合理，不存在 损害公司和全体股东利益的情形。

2、报告期内，公司总部为控股子公司提供贷款担保。公司 严格履行了《担保管理办法》、《公司章程》的相关规定，无对外 违规担保行为。

（五）检查公司内部控制的建立和健全情况

报告期内，公司按照监管部门的要求，结合自身实际情况， 建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系,符合公司 现阶段经营管理的发展需求,保证了公司各项业务的健康运行及 经营风险的控制。报告期内公司的内部控制体系规范、合法、有 效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。

董事会编制的《2015 年度内部控制自我评价报告》全面、真 实、准确，客观反映了公司内部控制的实际运行情况。

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三、监事会 2016 年度工作计划

（一）2016 年，监事会成员将继续履行《公司法》、《证 券法》和《公司章程》赋予的各项职责。通过依法列席公司董事 会会议、股东大会，依法对公司重大事项的审议、决策、执行情 况以及公司董事会成员、高级管理人员的履职情况进行监督，确 保公司的规范运作，提高公司治理水准，更好地维护公司和股东 的合法权益。

（二）加强对公司投资、财产处置、关联交易等重大事项的 监督。

（三）积极参加北京证监局、深圳证券交易所举办的各类学 习和培训，及时、深入贯彻各项新制定或修订的规范性文件,不 断提高监督效率,积极督促公司内部控制体系的建设和有效运 行。

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