Ruitai Materials Technology Co., Ltd. — Management Reports 2015

Mar 27, 2015

瑞泰科技股份有限公司 2014 年度监事会工作报告

2014 年度，瑞泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会 按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，认真履行法律、法规赋 予的各项职责，全体监事恪尽职守、勤勉尽责、努力工作，保障了公 司规范运作和资产及财务的准确完整，维护了公司权益及股东权益。 现将 2014 年监事会工作报告如下：

一、监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会共召开了六次监事会会议，会议召开情况 及决议内容如下：

• （一）2014 年 1 月 17 日召开第四届第十二次监事会，审议并通

• 过以下议案：

1、《关于提名公司第五届监事会监事候选人的议案》；

2、《关于公司计提对湖南瑞泰硅质材料有限公司长期投资减值准 备的议案》。

（二）2014 年 2 月 28 日召开第五届第一次监事会，审议通过《关 于选举公司第五届监事会主席的议案》。

（三）2014 年 4 月 24 日召开第五届第二次监事会，审议并通过 以下议案：

• 1、《公司 2013 年度监事会工作报告》；

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• 2、《公司 2013 年度财务决算报告》；

• 3、《公司 2013 年度利润分配预案》；

• 4、《2013 年年度度报告及摘要》；

• 5、《2013 年度内部控制自我评价报告》；

• 6、《公司 2014 年度预计重大日常经营性关联交易事项的议案》。

• 7、《关于核销部分应收账款坏账损失的议案》；

• 8、《关于续聘 2014 年度财务审计机构的议案》。

• （四）2014 年 4 月 25 日召开第五届第三次监事会，审议并通过

• 《公司 2014 年第一季度报告》。

  • （五）2014 年 8 月 22 日召开第五届第四次监事会，审议并通过

• 《公司 2014 年半年度报告及摘要》。

• （六）2014 年 10 月 23 日召开第五届第五次监事会，审议并通

• 过《公司 2014 年第三季度报告》。

二、监事会有关独立意见

（一）公司依法运作情况

公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履 行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司2014年依法运 作情况进行了严格监督。监事会认为：公司董事会、股东大会的召开 以及各项决议的程序均符合《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公 司章程》的规定，公司内部已建立了较完善的内部控制制度，公司董

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事及高级管理人员勤勉工作，忠于职守，在履行职责时没有违反法律、 法规、公司章程或损害股东利益的行为。

• （二）检查公司财务情况

公司财务工作严格执行国家有关规定，公司财务内控制度健全。 2014年公司财务报表编制符合《企业会计准则》有关规定，年度财务 报告真实、客观地反映了公司财务状况和经营成果。立信会计师事务 所出具的审计意见和对有关事项做出的评价是客观公正的。

• （三）检查公司收购、出售资产情况

• 报告期内，公司没有重大收购、出售资产的情况。

• （四）检查公司关联交易和担保情况

• 1、报告期内，公司与实际控制人中国建筑材料集团有限公司下

• 属公司等单位发生了销售商品和采购原材料、房屋租赁、接受劳务等 类型的关联交易，监事会对公司关联交易进行了认真监督和核查。监 事会认为：公司发生的关联交易符合公司生产经营的实际需要，其决 策程序符合法律法规，交易价格合理，不存在损害公司和全体股东利 益的情形。

• 2、报告期内，公司总部为控股子公司提供贷款担保。公司严格

• 履行了《担保管理办法》、《公司章程》的相关规定，无对外违规担保 行为。

（五）检查公司内部控制的建立和健全情况

报告期内，公司按照监管部门的要求，结合自身实际情况，建立 了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系，符合公司现阶段经

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营管理的发展需求，保证了公司各项业务的健康运行及经营风险的控 制。报告期内公司的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生违反 公司内部控制制度的情形。

董事会编制的《2014 年度内部控制自我评价报告》全面、真实、 准确，客观反映了公司内部控制的实际运行情况。

三、监事会 2015 年度工作计划

（一）2015 年，公司监事会成员将继续履行《公司法》、《证 券法》和《公司章程》赋予的各项职责。通过依法列席公司董事会会 议、股东大会，依法对公司重大事项的审议、决策、执行情况以及公 司董事会成员、高级管理人员的履职情况进行监督，确保公司的规范 运作，提高公司治理水准，更好地维护公司和股东的合法权益。

（二）加强对公司投资、资产处置、关联交易等重大事项的监督。 （三）积极参加北京证监局、深圳证券交易所举办的各类学习和 培训，及时、深入贯彻各项新制定或修订的规范性文件，不断提高监 督效率，积极督促公司内部控制体系的建设和有效运行。

瑞泰科技股份有限公司

监事会 2015 年 3 月 26 日

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