Ruitai Materials Technology Co., Ltd. — Management Reports 2015

Mar 27, 2015

瑞泰科技股份有限公司

2014 年度独立董事述职报告

——孔祥忠

各位股东及股东代表：

作为瑞泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董 事，2014 年度本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建 立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公 司规范运作指引》等有关法律、法规和部门规章的规定，谨慎勤 勉地行使公司所赋予独立董事的权利，认真履行独立董事职责， 充分发挥独立董事作用，维护了公司整体利益和全体股东尤其是 中小股东的合法权益。现将 2014 年度本人履职情况向各位股东 汇报如下：

一、出席会议情况

2014年度公司共召开了10次董事会，在本人的任期内，公司 召开了9次董事会，本人全部按时出席。会议的召集、召开符合 法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。本 人对会议议案和有关资料进行认真审核，认为这些议案均未损害 全体股东，特别是中小股东的权益，因此均投出同意票，不存在 投出反对票、弃权票的情况。

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二、发表独立意见情况

会议名称及召开时间	发表独立意见事项	意见类型
第四届董事会第二十 四次会议 2014 年1 月17 日	1、关于公司第五届董事候选人的独立意见 2、关于公司放弃湖南湘钢瑞泰耐火材料有限公司 股权转让优先购买权的独立意见	同意
第五届董事会第一次 会议 2014 年2 月28 日	关于公司聘任高级管理人员的独立意见	同意
第五届董事会第二次 会议 2014年4月24日	1、关于对公司与关联方资金往来、累计和当期对 外担保情况的专项说明和独立意见 2、关于公司内部控制自我评价报告发表的独立意 见 3、关于公司坏账核销的独立意见 4、关于2013年度公司高管人员薪酬的独立意见 5、关于公司2014年为子公司提供担保的独立意 见 6、关于公司向控股子公司提供财务资助的独立意 见 7、关于公司2014年度预计重大日常经营性关联 交易事项的独立意见 8、关于公司2013年度利润分配预案的独立意见 9、关于公司续聘2014 年度审计机构的独立意见	同意
第五届董事会第四次 会议 2014 年7 月24 日	关于公司接受中国建筑材料科学研究总院5000 万元委托贷款的独立意见	同意
第五届董事会第六 次会议 2014 年8 月14 日	关于变更中国建筑材料集团有限公司1.5亿元委 托贷款抵押物的独立意见	同意
第五届董事会第七次 会议 2014 年8 月22 日	关于对公司与关联方资金往来、累计和当期对外 担保情况的独立意见	同意
第五届董事会第八次 会议 2014 年9 月22 日	关于公司控股子公司对外担保的独立意见	同意

三、董事会专门委员会工作情况

1、2014年度，本人作为董事会提名委员会的主任委员，遵 照公司相关议事规则的要求，认真履行职责，召集、主持工作会

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议，审核了公司提名的新一届高级管理人员候选人的任职资格， 并提交董事会审议聘用。

2、2014年度，本人作为战略委员会委员，遵照公司相关议 事规则的要求，认真履行职责，对公司生产经营情况、发展前景、 面临的风险和机遇进行了分析，向董事会提出有效建议，对促进 公司持续、稳定、健康发展起到了积极作用。

3、2014年度，本人作为董事会审计和风险委员会委员，遵 照公司相关议事规则的要求，认真履行职责，参加工作会议，审 议了公司定期报告及相关资料、续聘会计师事务所等有关事项； 在公司2013年年报编制过程中，积极督促审计机构的工作。切实 履行了监督核查职能，维护了审计的独立性。

五、保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）公司信息披露方面

2014年度本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司相关 人员严格按照法律、法规的要求做好信息披露，保证信息披露的 内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏； 同时密切关注传媒有关公司的报道，必要时向公司及有关人员询 证，维护了全体股东尤其是中小股东的权益。

（二）公司经营管理情况方面

2014年度，本人与公司董事、监事、高级管理人员保持有效 的交流和沟通，通过多种途径了解公司的生产经营状况和财务状

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况，独立、客观地审议董事会决策的重大事项，并根据自己的专 业知识和能力提出意见和建议，对公司的稳定、健康发展发挥了 积极作用。

六、其他工作情况

（一）无提议召开董事会的情况；

（二）无提议解聘会计师事务所的情况；

（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

以上是本人在2014年度履行职责情况的汇报，感谢公司董事 会、管理层在我履行职责过程中给予的积极有效的配合和支持。 2015年，本人将继续本着诚信与勤勉的态度履行独立董事的职责， 充分发挥自身的专业知识和工作经验，为董事会的决策提供参考 意见和建议，促进公司健康、持续、稳定地发展，积极维护全体 股东特别是中小股东的合法权益。

独立董事：孔祥忠

2015年3月26日

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瑞泰科技股份有限公司

2014 年度独立董事述职报告

——刘俊勇

各位股东及股东代表：

作为瑞泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董 事，2014 年度本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建 立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公 司规范运作指引》等有关法律、法规和部门规章的规定，谨慎勤 勉地行使公司所赋予独立董事的权利，认真履行独立董事职责， 充分发挥独立董事作用，维护了公司整体利益和全体股东尤其是 中小股东的合法权益。现将 2014 年度本人履职情况向各位股东 汇报如下：

一、出席会议情况

2014年度公司共召开了10次董事会，在本人的任期内，公司 召开了9次董事会，本人亲自出席8次，委托出席1次。公司董事 会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关 程序，合法有效。本人对会议议案和有关资料进行了认真审核， 认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的权益，因此 均投出同意票，不存在投出反对票、弃权票的情况。

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二、发表独立意见情况

会议名称及召开时间	发表独立意见事项	意见类型
第四届董事会第二十 四次会议 2014 年1 月17 日	1、关于公司第五届董事候选人的独立意见 2、关于公司放弃湖南湘钢瑞泰耐火材料有限公司 股权转让优先购买权的独立意见	同意
第五届董事会第一次 会议 2014 年2 月28 日	关于公司聘任高级管理人员的独立意见	同意
第五届董事会第二次 会议 2014年4月24日	1、关于对公司与关联方资金往来、累计和当期对 外担保情况的专项说明和独立意见 2、关于公司内部控制自我评价报告发表的独立意 见 3、关于公司坏账核销的独立意见 4、关于2013年度公司高管人员薪酬的独立意见 5、关于公司2014年为子公司提供担保的独立意 见 6、关于公司向控股子公司提供财务资助的独立意 见 7、关于公司2014年度预计重大日常经营性关联 交易事项的独立意见 8、关于公司2013年度利润分配预案的独立意见 9、关于公司续聘2014 年度审计机构的独立意见	同意
第五届董事会第四次 会议 2014 年7 月24 日	关于公司接受中国建筑材料科学研究总院5000 万元委托贷款的独立意见	同意
第五届董事会第六 次会议 2014 年8 月14 日	关于变更中国建筑材料集团有限公司1.5亿元委 托贷款抵押物的独立意见	同意
第五届董事会第七次 会议 2014 年8 月22 日	关于对公司与关联方资金往来、累计和当期对外 担保情况的独立意见	同意
第五届董事会第八次 会议 2014 年9 月22 日	关于公司控股子公司对外担保的独立意见	同意

三、董事会专门委员会工作情况

1、2014年度，本人作为董事会审计和风险委员会的主任委

员，遵照公司相关议事规则的要求，认真履行职责，召集、主持

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工作会议，审议了公司定期报告及相关资料、续聘会计师事务所 等有关事项；在公司2013年年报编制过程中，积极督促审计机构 的工作。切实履行了监督核查职能，维护了审计的独立性。

2、2014年度，本人作为董事会薪酬和考核委员会委员，遵 照公司相关议事规则的要求，认真履行职责，参加工作会议，根 据薪酬考核制度和公司实际经营情况对高级管理人员进行考核， 确认其薪酬、奖金情况，并报董事会审议。

五、保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）公司信息披露方面

2014年度本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司相关 人员严格按照法律、法规的要求做好信息披露，保证信息披露的 内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏； 同时密切关注传媒有关公司的报道，必要时向公司及有关人员询 证，维护了全体股东尤其是中小股东的权益。

（二）公司经营管理情况方面

2014年度，本人与公司董事、监事、高级管理人员保持有效 的交流和沟通，通过多种途径了解公司的生产经营状况和财务状 况，独立、客观地审议董事会决策的重大事项，并根据自己的专 业知识和能力提出意见和建议，对公司的稳定、健康发展发挥了 积极作用。

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六、其他工作情况

（一）无提议召开董事会的情况；

（二）无提议解聘会计师事务所的情况；

（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

以上是本人在2014年度履行职责情况的汇报，感谢公司董事 会、管理层在我履行职责过程中给予的积极有效的配合和支持。 2015年，本人将继续本着诚信与勤勉的态度履行独立董事的职责， 充分发挥自身的专业知识和工作经验，为董事会的决策提供参考 意见和建议，促进公司健康、持续、稳定地发展，积极维护全体 股东特别是中小股东的合法权益。

独立董事：刘俊勇 2015年3月28日

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瑞泰科技股份有限公司 2014 年度独立董事述职报告

——张国庆

各位股东及股东代表：

作为瑞泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董 事，2014 年度本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建 立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公 司规范运作指引》等有关法律、法规和部门规章的规定，谨慎勤 勉地行使公司所赋予独立董事的权利，认真履行独立董事职责， 充分发挥独立董事作用，维护了公司整体利益和全体股东尤其是 中小股东的合法权益。现将 2014 年度本人履职情况向各位股东 汇报如下：

一、出席会议情况

2014年度公司共召开了10次董事会，本人全部按时出席。会 议的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关 程序，合法有效。本人对会议议案和有关资料进行认真审核，认 为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的权益，因此均 投出同意票，不存在投出反对票、弃权票的情况。

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二、发表独立意见情况

会议名称及召开时间	发表独立意见事项	意见类型
第四届董事会第二十 四次会议 2014 年1 月17 日	1、关于公司第五届董事候选人的独立意见 2、关于公司放弃湖南湘钢瑞泰耐火材料有限公司 股权转让优先购买权的独立意见	同意
第五届董事会第一次 会议 2014 年2 月28 日	关于公司聘任高级管理人员的独立意见	同意
第五届董事会第二次 会议 2014年4月24日	1、关于对公司与关联方资金往来、累计和当期对 外担保情况的专项说明和独立意见 2、关于公司内部控制自我评价报告发表的独立意 见 3、关于公司坏账核销的独立意见 4、关于2013年度公司高管人员薪酬的独立意见 5、关于公司2014年为子公司提供担保的独立意 见 6、关于公司向控股子公司提供财务资助的独立意 见 7、关于公司2014年度预计重大日常经营性关联 交易事项的独立意见 8、关于公司2013年度利润分配预案的独立意见 9、关于公司续聘2014 年度审计机构的独立意见	同意
第五届董事会第四次 会议 2014 年7 月24 日	关于公司接受中国建筑材料科学研究总院5000 万元委托贷款的独立意见	同意
第五届董事会第六 次会议 2014 年8 月14 日	关于变更中国建筑材料集团有限公司1.5亿元委 托贷款抵押物的独立意见	同意
第五届董事会第七次 会议 2014 年8 月22 日	关于对公司与关联方资金往来、累计和当期对外 担保情况的独立意见	同意
第五届董事会第八次 会议 2014 年9 月22 日	关于公司控股子公司对外担保的独立意见	同意

三、董事会专门委员会工作情况

1、2014年度，本人作为董事会薪酬和考核委员会主任委员， 遵照公司相关议事规则的要求，认真履行职责，召集、主持工作

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会议，根据薪酬考核制度和公司实际经营情况对高级管理人员进 行考核，确认其薪酬、奖金情况，并报董事会审议。

2、2014年度，本人作为董事会提名委员会委员，遵照公司 相关议事规则的要求，认真履行职责，参加会议，审核了公司提 名的新一届高级管理人员候选人的任职资格，并提交董事会审议 聘用。

3、2014年度，本人作为战略委员会委员，遵照公司相关议 事规则的要求，认真履行职责，对公司生产经营情况、发展前景、 面临的风险和机遇进行了分析，向董事会提出有效建议，对促进 公司持续、稳定、健康发展起到了积极作用。

四、对公司进行现场调查的情况

2014年度，本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他 时间对公司进行现场调查，了解公司的生产经营管理情况，对董 事会决议执行情况进行检查,积极维护全体股东尤其是中小股东 的利益。

五、保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）公司信息披露方面

2014年度本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司相关 人员严格按照法律、法规的要求做好信息披露，保证信息披露的 内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏； 同时密切关注传媒有关公司的报道，必要时向公司及有关人员询

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• 证，维护了全体股东尤其是中小股东的权益。

• （二）公司经营管理情况方面

2014年度，本人与公司董事、监事、高级管理人员保持有效 的交流和沟通，通过多种途径了解公司的生产经营状况和财务状 况，独立、客观地审议董事会决策的重大事项，并根据自己的专 业知识和能力提出意见和建议，对公司的稳定、健康发展发挥了 积极作用。

六、其他工作情况

（一）无提议召开董事会的情况；

• （二）无提议解聘会计师事务所的情况；

• （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

以上是本人在2014年度履行职责情况的汇报，感谢公司董事 会、管理层在我履行职责过程中给予的积极有效的配合和支持。 2015年，本人由于所任职单位上级部门对所属单位干部兼职新规 定的限制，将不再担任公司独立董事，希望公司在董事会的领导 下能持续、健康地发展，公司的竞争力和影响力进一步提升，以 更好的业绩回报广大投资者。

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