Ruitai Materials Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2022

Aug 24, 2022

证券代码： 002066 证券简称：瑞泰科技 公告编号： 2022-055

瑞泰科技股份有限公司

关于修订公司募集资金专项存储及使用管理办法部分条款的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

瑞泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 8 月 24 日召开第七届 董事会第十七次会议，审议通过了《关于修订公司<募集资金专项存储及使用管理 办法>部分条款的议案》，并同意将本议案提交公司 2022 年第四次临时股东大会审 议。修订前后的内容如下表所示：

修订前 修订后

第一条 为了规范瑞泰科技股份有 限公司（以下简称“公司”）募集资金 的管理，提高募集资金使用效率，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深 圳证券交易所中小企业板块上市公司 特别规定》、《中小企业板投资者权益保 护指引》、《中小企业板上市公司募集资 金管理细则》等相关法律、法规的规定， 结合公司实际情况，特制定本办法。

第六条 保荐机构及其保荐代表人 或者独立财务顾问在持续督导期间应 当对公司募集资金管理事项履行保荐 职责，有权按照《证券发行上市保荐业 务管理办法》、《深圳证券交易所上市公 司保荐工作指引》及本办法的规定进行 公司募集资金管理的持续督导工作。

第一条 为了规范瑞泰科技股份有 限公司（以下简称“公司”）募集资金 的管理，提高募集资金使用效率，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1 号——主板上市公司规范运作》等 相关法律、法规的规定，结合公司实际 情况，特制定本办法。

第六条 保荐机构及其保荐代表人 或者独立财务顾问在持续督导期间应 当对公司募集资金管理事项履行保荐 职责，有权按照《证券发行上市保荐业 务管理办法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第13 号——保荐业务》 及本办法的规定进行公司募集资金管

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修订前	修订后
	理的持续督导工作。
第十七条 公司将募集资金用作以 下事项时，应当经董事会审议通过，并 由独立董事、监事会以及保荐机构或者 独立财务顾问发表明确同意意见： …… 相关事项涉及关联交易、购买资 产、对外投资等的，还应当按照《深圳 证券交易所股票上市规则》第九章、第 十章的规定履行审议程序和信息披露 义务。	第十七条 公司将募集资金用作以 下事项时，应当经董事会审议通过，并 由独立董事、监事会以及保荐机构或者 独立财务顾问发表明确同意意见： …… （七）超募资金用于在建项目及新 项目。 …… 相关事项涉及关联交易、购买资 产、对外投资等的，还应当按照《上市 规则》第六章的规定履行审议程序和信 息披露义务。
第十八条 公司以募集资金置换 预先投入的自筹资金的，应当由会计师 事务所出具鉴证报告。 ……	第十八条 公司以募集资金置换 预先投入的自筹资金的，应当由会计师 事务所出具鉴证报告。公司可以在募集 资金到账后六个月内，以募集资金置换 自筹资金。 ……
第二十条 公司可以对暂时闲置的 募集资金进行现金管理，其投资产品的 期限不得超过十二个月，且必须符合以 下条件： （一）安全性高，满足保本要求， 产品发行主体能够提供保本承诺； （二）流动性好，不得影响募集资 金投资计划正常进行。 上述事项应当经董事会审议通过，	第二十条 公司可以对暂时闲置的 募集资金进行现金管理，其投资产品的 期限不得超过十二个月，且必须符合以 下条件： （一）结构性存款、大额存单等安 全性高的保本型产品； （二）流动性好，不得影响募集资 金投资计划正常进行。 投资产品不得质押，产品专用结算

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修订前	修订后
并在2 个交易日内公告。 投资产品不得质押，产品专用结算 账户（如适用）不得存放非募集资金或 者用作其他用途，开立或者注销产品专 用结算账户的，公司应当及时公告。	账户（如适用）不得存放非募集资金或 用作其他用途，开立或注销产品专用结 算账户的，公司应当及时报深交所备案 并公告。 公司使用暂时闲置的募集资金进 行现金管理的，应当在董事会会议后及 时公告下列内容： （一）本次募集资金的基本情况， 包括募集时间、募集资金金额、募集资 金净额及投资计划等； （二）募集资金使用情况、募集资 金闲置的原因； （三）闲置募集资金投资产品的额 度及期限，是否存在变相改变募集资金 用途的行为和保证不影响募集资金项 目正常进行的措施； （四）投资产品的收益分配方式、 投资范围、产品发行主体提供的安全性 分析，公司为确保资金安全所采取的风 险控制措施等； （五）独立董事、监事会以及保荐 人或独立财务顾问出具的意见。 公司应当在出现产品发行主体财 务状况恶化、所投资的产品面临亏损等 重大风险情形时，及时对外披露风险提 示性公告，并说明公司为确保资金安全 采取的风险控制措施。
第二十一条 公司使用闲置募集资	第二十一条 公司使用闲置募集资

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修订前	修订后
金暂时补充流动资金的，仅限于与主营 业务相关的生产经营使用，且应当符合 下列条件： …… 上述事项应当经董事会审议通过， 并在2 个交易日内公告。 ……	金暂时补充流动资金的，仅限于与主营 业务相关的生产经营使用，且应当符合 下列条件： …… 公司使用闲置募集资金暂时补充 流动资金的，应当在董事会审议通过后 及时公告下列内容： （一）本次募集资金的基本情况， 包括募集时间、募集资金金额、募集资 金净额及投资计划等； （二）募集资金使用情况； （三）闲置募集资金补充流动资金 的金额及期限； （四）闲置募集资金补充流动资金 预计节约财务费用的金额、导致流动资 金不足的原因、是否存在变相改变募集 资金用途的行为和保证不影响募集资 金项目正常进行的措施； （五）独立董事、监事会以及保荐 人或者独立财务顾问出具的意见； （六）深交所要求的其他内容。 ……
第二十五条 公司将超募资金用于 在建项目及新项目，应当按照在建项目 和新项目的进度情况使用。 公司使用超募资金用于在建项目 及新项目，保荐机构或者独立财务顾问 及独立董事应当出具专项意见。项目涉	第二十五条 公司将超募资金用于 在建项目及新项目，应当按照在建项目 和新项目的进度情况使用。 公司使用超募资金用于在建项目 及新项目，保荐机构或者独立财务顾问 及独立董事应当出具专项意见。项目涉

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修订前	修订后
及关联交易、购买资产、对外投资等的， 还应当按照《深圳证券交易所股票上市 规则》第九章、第十章等规定履行审议 程序和信息披露义务。	及关联交易、购买资产、对外投资等的， 还应当按照《上市规则》第六章等规定 履行审议程序和信息披露义务。
第二十六条 公司使用超募资金偿 还银行贷款或者永久补充流动资金的， 应当经股东大会审议通过，独立董事以 及保荐机构或者独立财务顾问应当发 表明确同意意见并披露，且应当符合以 下要求： ……	第二十六条 公司使用超募资金偿 还银行贷款或者永久补充流动资金的， 应当经股东大会审议通过，独立董事、 监事会以及保荐机构或者独立财务顾 问应当发表明确同意意见并披露，且应 当符合以下要求： ……
第三十六条 …… 会计师事务所应当对董事会的专 项报告是否已经按照《深圳证券交易所 上市公司规范运作指引》及相关格式指 引编制以及是否如实反映了年度募集 资金实际存放、使用情况进行合理鉴 证，提出鉴证结论。 ……	第三十六条 …… 会计师事务所应当对董事会的专 项报告是否已经按照深交所相关规定 编制以及是否如实反映了年度募集资 金实际存放、使用情况进行合理鉴证， 提出鉴证结论。 ……
第三十八条 独立董事应当关注募 集资金实际使用情况与公司信息披露 情况是否存在重大差异。经二分之一以 上独立董事同意，独立董事可以聘请会 计师事务所对募集资金使用情况进行 专项审计。公司应当全力配合专项审计 工作，并承担必要的审计费用。	第三十八条 独立董事应当持续关 注募集资金实际管理和使用情况与上 市公司信息披露情况是否存在重大差 异。经二分之一以上独立董事同意，独 立董事可以聘请会计师事务所对募集 资金存放与使用情况出具鉴证报告。公 司应当积极配合，并承担必要的费用。 董事会应当在收到前款规定的鉴

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修订前	修订后
	证报告后及时公告。如鉴证报告认为上 市公司募集资金的管理和使用存在违 规情形的，董事会还应当公告募集资金 存放与使用情况存在的违规情形、已经 或者可能导致的后果及已经或者拟采 取的措施。
第三十九条 …… 保荐机构或者独立财务顾问在对 公司进行现场检查时发现公司募集资 金管理存在重大违规情形或者重大风 险的，应当及时向深交所报告。	第三十九条 …… 保荐机构或者独立财务顾问发现 公司、商业银行未按约定履行三方协议 的，或者在对公司进行现场检查时发现 公司募集资金管理存在重大违规情形 或者重大风险等，应当督促公司及时整 改并向深交所报告。
第四十三条 本办法自公司股东大 会审议通过后生效并施行。	第四十三条 本办法自公司股东大 会审议通过后生效并施行，修订时亦 同。

除上述修订内容和条款外，公司《募集资金专项存储及使用管理办法》其他条 款保持不变。订后的该办法尚需提交公司 2022 年第四次临时股东大会审议批准， 自本次股东大会审议通过之日起生效。修订后的公司《募集资金专项存储及使用管 理办法》全文于本公告日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露。

特此公告。

瑞泰科技股份有限公司董事会

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