Ruitai Materials Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 1, 2021

瑞泰科技股份有限公司

2020 年度独立董事述职报告

（潘东晖）

各位股东及股东代表：

2020年度，本人作为瑞泰科技股份有限公司（以下简称“公 司”）的独立董事，能严格按照《公司法》、《深圳证券交易所 上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度 的指导意见》等法律、法规及《公司章程》、公司《独立董事工 作制度》的规定，忠实、勤勉地履行职责，切实维护公司整体利 益以及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将2020年度本人 履行独立董事职责情况报告如下：

一、出席会议情况

2020年，公司共召开6次董事会，本人全部亲自出席。公司 董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了 相关程序，合法有效。本人对会议议案和相关资料进行了认真审 核，认为这些事项未损害全体股东特别是中小股东的权益，均投 出了同意票，不存在投出反对票、弃权票的情况。

二、发表事前认可意见和独立意见情况

序号	会议名称及召开时间	发表事前认可意见、独立意见事项	意见类型
1	第六届董事会第二十 二次会议 2020年3月30日	关于对公司与关联方资金往来、累计和当期对外担保 情况的专项说明和独立意见 关于公司2019年度利润分配预案的独立意见 关于公司内部控制自我评价报告发表的独立意见 关于公司2020年为下属公司银行借款业务提供担保 的独立意见 关于公司控股子公司华东瑞泰为其子公司提供担保 的独立意见 关于2019年度公司高管人员薪酬的独立意见 关于2019年度公司董事长薪酬的独立意见 关于公司签订日常经营性关联交易补充协议的事前 认可和独立意见 关于公司续聘2020年度审计机构的事前认可意见和 独立意见 关于公司第七届董事会董事候选人的独立意见 关于公司独立董事津贴的独立意见	同意
2	第七届董事会第一次 会议 2020年4月20日	关于公司聘任高级管理人员的独立意见	同意
3	第七届董事会第三次 会议 2020年8月24日	关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外 担保情况的专项说明和独立意见	同意
4	第七届董事会第四次 会议 2020年8月27日	关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 相关事项的事前认可意见 关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 相关事项的独立意见	同意

三、对公司进行现场调查的情况

2020 年，本人严格依据关法律、法规、规章制度及规范性 文件的要求履行独立董事职责，利用参加董事会会议和股东大会 的时机及赴控股子公司瑞泰马钢新材料科技有限公司实地调研 的机会，主动了解公司和子公司的经营管理情况、财务情况及董

事会决议的执行情况，并听取公司有关部门及人员的汇报，站在 本人专业的角度提出了意见和建议。同时关注外部环境及市场变 化对公司的影响，以及媒体对公司的相关报道，尽职尽责的做好 独立董事监督、指导的职能。

四、董事会专门委员会工作情况

2020年，本人作为董事会薪酬和考核委员会主任委员、战略 委员会委员、审计和风险委员会委员，严格按照《公司章程》和 公司相关专门委员会议事规则的规定，认真履行职责，确认公司 董事长及高管人员的薪酬、奖金情况和2020年经营目标，报董事 会审议；就公司经营状况和发展规划向董事会提出了建设性的意 见和建议；在年报审计期间保持与公司财务部门、审计部门以及 年审注册会计师的沟通；审议了季度报告和半年度报告及相关资 料、会计政策变更、续聘会计师事务所、内部控制自我评价报告 等提案，切实履行了监督核查职能。

五、保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）公司信息披露方面

本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司相关人员严格 按照法律、法规的要求做好信息披露，保证公司的信息披露做到 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（二）公司经营管理情况方面

本人通过面谈、电话等形式，与公司董事、高管人员保持交 流和沟通，及时获悉公司的日常经营情况和各重大事项的进展， 了解可能产生的经营风险；同时独立、客观地审议董事会决策的 重大事项，并根据自己的专业知识和能力提出意见和建议，促进 了公司董事会决策的科学性、客观性。

六、其他工作情况

（一）报告期内，无提议召开董事会的情况；

（二）报告期内，无向董事会提议召开临时股东大会的情况； （三）报告期内，无提议解聘会计师事务所的情况；

（四）报告期内，无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情

况。

2021年，本人将继续严格遵守相关法律、法规和有关规定的 要求，忠实履行独立董事的义务，促进公司规范运作，维护公司 及广大投资者的合法权益。同时积极发挥自身业务专长，为公司 的经营发展提供意见和建议，提高董事会的科学决策能力，促进 公司持续健康发展。

独立董事：潘东晖

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瑞泰科技股份有限公司

2020 年度独立董事述职报告

（张劲松）

各位股东及股东代表：

2020年，本人作为瑞泰科技股份有限公司（以下简称“公 司”）的独立董事，能严格按照《公司法》、《深圳证券交易所 上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度 的指导意见》等法律、法规及《公司章程》、公司《独立董事工 作制度》的规定，忠实、勤勉地履行职责，切实维护公司整体利 益以及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将2020年度本人 履行独立董事职责情况报告如下：

一、出席会议情况

本年度公司共召开6次董事会，本人全部亲自出席。公司董 事会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相 关程序，合法有效。本人对会议议案和相关资料进行了认真审核， 认为这些事项未损害全体股东特别是中小股东的权益，均投出了 同意票，不存在投出反对票、弃权票的情况。

二、发表事前认可意见和独立意见情况

序号	会议名称及召开时间	发表事前认可意见、独立意见事项	意见类型
1	第六届董事会第二十 二次会议 2020年3月30日	关于对公司与关联方资金往来、累计和当期对外担保 情况的专项说明和独立意见 关于公司2019年度利润分配预案的独立意见 关于公司内部控制自我评价报告发表的独立意见 关于公司2020年为下属公司银行借款业务提供担保 的独立意见 关于公司控股子公司华东瑞泰为其子公司提供担保 的独立意见 关于2019年度公司高管人员薪酬的独立意见 关于2019年度公司董事长薪酬的独立意见 关于公司签订日常经营性关联交易补充协议的事前 认可和独立意见 关于公司续聘2020年度审计机构的事前认可意见和 独立意见 关于公司第七届董事会董事候选人的独立意见 关于公司独立董事津贴的独立意见	同意
2	第七届董事会第一次 会议 2020年4月20日	关于公司聘任高级管理人员的独立意见	同意
3	第七届董事会第三次 会议 2020年8月24日	关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外 担保情况的专项说明和独立意见	同意
4	第七届董事会第四次 会议 2020年8月27日	关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 相关事项的事前认可意见 关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 相关事项的独立意见	同意

三、对公司进行现场调查的情况

2020 年，本人严格依据关法律、法规、规章制度及规范性 文件的要求履行独立董事职责，利用参加董事会会议和股东大会 的时机，主动了解公司的经营管理情况、财务情况及董事会决议 的执行情况，听取公司有关部门及人员的汇报，站在本人专业的

角度提出了意见和建议。同时关注外部环境及市场变化对公司的 影响，以及媒体对公司的相关报道，尽职尽责的做好独立董事监 督、指导的职能。

四、董事会专门委员会工作情况

（一）2020年度，本人作为董事会提名委员会主任委员，严 格按照《公司章程》和公司相关专门委员会议事规则的规定，认 真履行职责，对公司拟聘任的第七届董事会董事候选人的工作经 历等情况进行了认真的前期评审，确认其任职资格符合担任上市 公司董事的条件，亦能符合公司的实际发展状况要求，并提交董 事会审议聘用。

（二）2020年，本人作为董事会战略委员会委员、薪酬和考 核委员会委员，严格按照《公司章程》和公司相关专门委员会议 事规则的规定，认真履行职责，就公司经营现状和发展规划向董 事会提出了建设性的意见和建议；确认公司董事长及高管人员的 薪酬、奖金情况和2020年经营目标，报董事会审议。

五、保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）公司信息披露方面

本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司相关人员严格 按照法律、法规的要求做好信息披露，保证公司的信息披露做到 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（二）公司经营管理情况方面

本人通过面谈、电话等形式，与公司董事、高管人员保持交 流和沟通，及时获悉公司的日常经营情况和各重大事项的进展， 了解可能产生的经营风险；同时独立、客观地审议董事会决策的 重大事项，并根据自己的专业知识和能力提出意见和建议，促进 了公司董事会决策的科学性、客观性。

六、其他工作情况

（一）报告期内，无提议召开董事会的情况；

（二）报告期内，无向董事会提议召开临时股东大会的情况；

（三）报告期内，无提议解聘会计师事务所的情况；

（四）报告期内，无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情

况。

由于工作原因，本人已于公司第七届董事会第八次会议后辞 去独立董事和董事会专门委员会中的相关任职。衷心感谢公司董 事会、管理层和相关工作人员在本人工作中给予的协助和积极配 合！

独立董事：张劲松

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瑞泰科技股份有限公司

2020 年度独立董事述职报告

（赵选民）

2020年，本人作为瑞泰科技股份有限公司（以下简称“公 司”）的独立董事，能严格按照《公司法》、《深圳证券交易所 上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度 的指导意见》等法律、法规及《公司章程》、公司《独立董事工 作制度》的规定，忠实、勤勉地履行职责，切实维护公司整体利 益以及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将2020年度本人 履行独立董事职责情况报告如下：

一、出席会议情况

本年度公司共召开6次董事会，本人全部亲自出席。公司董 事会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相 关程序，合法有效。本人对会议议案和相关资料进行了认真审核， 认为这些事项未损害全体股东特别是中小股东的权益，均投出了 同意票，不存在投出反对票、弃权票的情况。

二、发表事前认可意见和独立意见情况

序号	会议名称及召开时间	发表事前认可意见、独立意见事项	意见类型
1	第六届董事会第二十 二次会议 2020年3月30日	关于对公司与关联方资金往来、累计和当期对外担保 情况的专项说明和独立意见 关于公司2019年度利润分配预案的独立意见 关于公司内部控制自我评价报告发表的独立意见 关于公司2020年为下属公司银行借款业务提供担保 的独立意见 关于公司控股子公司华东瑞泰为其子公司提供担保 的独立意见 关于2019年度公司高管人员薪酬的独立意见 关于2019年度公司董事长薪酬的独立意见 关于公司签订日常经营性关联交易补充协议的事前 认可和独立意见 关于公司续聘2020年度审计机构的事前认可意见和 独立意见 关于公司第七届董事会董事候选人的独立意见 关于公司独立董事津贴的独立意见	同意
2	第七届董事会第一次 会议 2020年4月20日	关于公司聘任高级管理人员的独立意见	同意
3	第七届董事会第三次 会议 2020年8月24日	关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外 担保情况的专项说明和独立意见	同意
4	第七届董事会第四次 会议 2020年8月27日	关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 相关事项的事前认可意见 关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 相关事项的独立意见	同意

三、对公司进行现场调查的情况

2020 年，本人严格依据关法律、法规、规章制度及规范性 文件的要求履行独立董事职责，利用参加董事会会议和股东大会 的时机，主动了解公司的经营管理情况、财务情况及董事会决议 的执行情况，听取公司有关部门及人员的汇报，站在本人专业的 角度提出了意见和建议。同时关注外部环境及市场变化对公司的 影响，以及媒体对公司的相关报道，尽职尽责的做好独立董事监

督、指导的职能。

四、董事会专门委员会工作情况

（一）2020年，本人作为董事会审计和风险委员会主任委员， 严格按照《公司章程》和公司相关专门委员会议事规则的规定， 认真履行职责，在年报审计期间保持与公司财务部门、审计部门 以及年审注册会计师的沟通；审议了季度报告和半年度报告及相 关资料、会计政策变更、续聘会计师事务所、内部控制自我评价 报告等提案，切实履行了监督核查职能。

（二）2020年，本人作为董事会提名委员会委员，严格按照 《公司章程》和公司相关专门委员会议事规则的规定，认真履行 职责，对公司拟聘任的第七届董事会董事候选人的工作经历等情 况进行了认真的前期评审，确认其任职资格符合担任上市公司董 事的条件，亦能符合公司的实际发展状况要求，并提交董事会审 议聘用。

五、保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）公司信息披露方面

本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司相关人员严格 按照法律、法规的要求做好信息披露，保证公司的信息披露做到 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （二）公司经营管理情况方面

本人通过面谈、电话等形式，与公司董事、高管人员保持交 流和沟通，及时获悉公司的日常经营情况和各重大事项的进展，

了解可能产生的经营风险；同时独立、客观地审议董事会决策的 重大事项，并根据自己的专业知识和能力提出意见和建议，促进 了公司董事会决策的科学性、客观性。

六、其他工作情况

（一）报告期内，无提议召开董事会的情况；

（二）报告期内，无向董事会提议召开临时股东大会的情况； （三）报告期内，无提议解聘会计师事务所的情况；

（四）报告期内，无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情

况。

2021年，本人将继续严格遵守相关法律、法规和有关规定的 要求，忠实履行独立董事的义务，促进公司规范运作，维护公司 及广大投资者的合法权益。同时积极发挥自身业务专长，为公司 的经营发展提供意见和建议，提高董事会的科学决策能力，促进 公司持续健康发展。

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