Ruitai Materials Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2018

Apr 24, 2018

瑞泰科技股份有限公司

2017 年度独立董事述职报告

—— 潘东晖

各位股东及股东代表：

本人作为瑞泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独 立董事，根据《公司法》、《深圳证券交易所中小板上市公司规 范运作指引》等法律、法规及《公司章程》、《独立董事工作制 度》的规定，在2017年的工作中，认真履行独立董事职责，积极 关注公司的经营业务及发展情况，对重大事项审慎、客观的发表 独立意见，充分发挥独立董事的作用，积极维护公司和全体股东 特别是中小股东的合法权益。现将2017年度本人履行独立董事职 责情况报告如下：

一、出席会议及投票情况

本人自2017年4月21日起担任公司独立董事。2017年，在本 人的任期内，公司共召开了7次董事会，本人全部亲自出席。公 司董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行 了相关程序，合法有效。本人对会议议案和有关资料进行了认真 审核，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的权益， 因此均投出同意票，不存在投出反对票、弃权票的情况。

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二、发表独立意见情况

序号	会议名称及召开时间	发表独立意见事项	意见类型
1	第六届董事会第一次 会议 2017年4月21日	关于公司聘任高级管理人员的独立意见	同意
2	第六届董事会第二次 会议 2017年5月16日	关于公司下属公司增加融资租赁业务额度的独立意 见 关于2017年公司为下属公司新增融资租赁额度提供 担保的独立意见	同意
3	第六届董事会第三次 会议 2017年6月15日	关于公司接受中国建筑材料科学研究总院15000万 元委托贷款的独立意见	同意
4	第六届董事会第四次 会议 2017年8月25日	1、关于对公司与关联方资金往来、累计和当期对外 担保情况的专项说明和独立意见 2、关于会计政策变更的独立意见	同意
5	第六届董事会第五次 会议 2017年9月14日	关于中国建筑材料科学研究总院为公司提供的15000 万元委托贷款展期的独立意见	同意
6	第六届董事会第七次 会议 2017年11月12日	关于提前归还控股股东委托贷款并重新接受其委托 贷款的独立意见	同意

三、对公司进行现场调查的情况

2017 年度，本人利用参加董事会、股东大会以及其他适当 的时间，对公司进行了现场考察，主动了解公司的经营管理情况、 财务情况及董事会决议的执行情况，同时关注外部环境及市场变 化对公司的影响，以及各传媒有关公司的报道，必要时向公司及 有关人员询证。

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四、董事会专门委员会工作情况

1、2017年度，本人作为董事会战略委员会委员，认真履行 职责，结合国内外经济形势和公司所处行业特点，对公司经营状 况和发展前景进行了深入分析，向董事会提出了建设性的意见和 建议，进一步加强公司决策的科学性，为公司持续、稳健发展提 供了战略层面的支持。

2、2017年度，本人作为董事会审计和风险委员会委员，认 真履行职责，按时参加工作会议；在年报审计期间，审计和风险 委员会及时和公司财务部门、审计部门以及年审注册会计师进行 沟通，确定审计报告的时间安排，关注公司财务报告的审计进程， 对会计师事务所的审计工作进度进行了有效督促。此外，对公司 季度报告、半年度报告及相关资料以及审计部提交的与其相关的 内审报告、公司会计政策变更、续聘会计师事务所等事项进行了 认真审核，切实履行了监督核查职能。

五、保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）公司信息披露方面

本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司相关人员严格 按照法律、法规的要求做好信息披露，保证公司的信息披露做到 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （二）公司经营管理情况方面 本人通过面谈、电话等形式，与公司董事、高管人员保持交

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流和沟通，及时获悉公司的日常经营情况和各重大事项的进展， 了解可能产生的经营风险；同时独立、客观地审议董事会决策的 重大事项，并根据自己的专业知识和能力提出意见和建议，促进 了公司董事会决策的科学性、客观性。

六、其他工作情况

（一）无提议召开董事会的情况；

（二）无提议解聘会计师事务所的情况；

（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

七、联系方式

电子邮箱： pdh@cbminfo.com

2018年，本人将继续严格遵守相关法律、法规和有关规定的 要求，忠实履行独立董事的义务，促进公司规范运作，维护公司 及广大投资者的合法权益。同时积极发挥自身业务专长，为公司 的经营发展提供意见和建议，提高董事会的科学决策能力，促进 公司持续健康发展。

独立董事：潘东晖 2018年4月23日

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瑞泰科技股份有限公司

2017 年度独立董事述职报告

——张劲松

各位股东及股东代表：

本人作为瑞泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独 立董事，根据《公司法》、《深圳证券交易所中小板上市公司规 范运作指引》等法律、法规及《公司章程》、《独立董事工作制 度》的规定，在2017年的工作中，认真履行独立董事职责，积极 关注公司的经营业务及发展情况，对重大事项审慎、客观的发表 独立意见，充分发挥独立董事的作用，积极维护公司和全体股东 特别是中小股东的合法权益。现将2017年度本人履行独立董事职 责情况报告如下：

一、出席会议及投票情况

2017年，公司召开了9次董事会，本人全部亲自出席。公司 董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了 相关程序，合法有效。本人对会议议案和有关资料进行了认真审 核，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的权益， 因此均投出同意票，不存在投出反对票、弃权票的情况。

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二、发表独立意见情况

序号	会议名称及召开时间	发表独立意见事项	意见类型
1	第五届董事会第三十 一次会议 2017年3月23日	1、关于对公司与关联方资金往来、累计和当期对外 担保情况的专项说明和独立意见 2、关于会计政策变更的独立意见 3、关于公司内部控制自我评价报告发表的独立意见 4、关于2016年度公司高管人员薪酬的独立意见 5、关于2016年度公司董事长薪酬的独立意见 6、关于公司2017年为分子公司提供担保的独立意见 7、关于华东瑞泰2017年为其子公司提供担保的独立 意见 8、关于公司2016年度利润分配预案的独立意见 9、关于公司续聘2017年度审计机构的独立意见 10、关于公司第六届董事会董事候选人的独立意见	同意
2	第六届董事会第一次 会议 2017年4月21日	关于公司聘任高级管理人员的独立意见	同意
3	第六届董事会第二次 会议 2017年5月16日	关于公司下属公司增加融资租赁业务额度的独立意 见 关于2017年公司为下属公司新增融资租赁额度提供 担保的独立意见	同意
4	第六届董事会第三次 会议 2017年6月15日	关于公司接受中国建筑材料科学研究总院15000万 元委托贷款的独立意见	同意
5	第六届董事会第四次 会议 2017年8月25日	1、关于对公司与关联方资金往来、累计和当期对外 担保情况的专项说明和独立意见 2、关于会计政策变更的独立意见	同意
6	第六届董事会第五次 会议 2017年9月14日	关于中国建筑材料科学研究总院为公司提供的15000 万元委托贷款展期的独立意见	同意
7	第六届董事会第七次 会议 2017年11月12日	关于提前归还控股股东委托贷款并重新接受其委托 贷款的独立意见	同意

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三、对公司进行现场调查的情况

2017 年度，本人利用参加董事会、股东大会以及其他适当 的时间，对公司进行了现场考察，主动了解公司的经营管理情况、 财务情况及董事会决议的执行情况，同时关注外部环境及市场变 化对公司的影响，以及各传媒有关公司的报道，必要时向公司及 有关人员询证。

四、董事会专门委员会工作情况

1、2017年度，本人作为董事会提名委员会主任委员，认真 履行职责，召集、主持工作会议，根据公司《董事会提名委员会 议事规则》及其他有关规定，对公司拟聘任的第六届董事会董事 候选人的工作经历等情况进行了认真的前期评审，确认其任职资 格符合担任上市公司董事的条件，亦能符合公司的实际发展状况 要求，并提交董事会审议聘用。

2、2017年度，本人作为董事会战略委员会委员，认真履行 职责，结合国内外经济形势和公司所处行业特点，对公司经营状 况和发展前景进行了深入分析，向董事会提出了建设性的意见和 建议，进一步加强公司决策的科学性，为公司持续、稳健发展提 供了战略层面的支持。

五、保护投资者权益方面所做的其他工作

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（一）公司信息披露方面

本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司相关人员严格 按照法律、法规的要求做好信息披露，保证公司的信息披露做到 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（二）公司经营管理情况方面

本人通过面谈、电话等形式，与公司董事、高管人员保持交 流和沟通，及时获悉公司的日常经营情况和各重大事项的进展， 了解可能产生的经营风险；同时独立、客观地审议董事会决策的 重大事项，并根据自己的专业知识和能力提出意见和建议，促进 了公司董事会决策的科学性、客观性。

六、其他工作情况

（一）无提议召开董事会的情况；

（二）无提议解聘会计师事务所的情况；

• （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

七、联系方式

电子邮箱： jshzhang@imr.ac.cn

2018年，本人将继续严格遵守相关法律、法规和有关规定的 要求，忠实履行独立董事的义务，促进公司规范运作，维护公司 及广大投资者的合法权益。同时积极发挥自身业务专长，为公司

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的经营发展提供意见和建议，提高董事会的科学决策能力，促进 公司持续健康发展。

独立董事：张劲松 2018年4月23日

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瑞泰科技股份有限公司

2017 年度独立董事述职报告

——赵选民

各位股东及股东代表：

本人作为瑞泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独 立董事，根据《公司法》、《深圳证券交易所中小板上市公司规 范运作指引》等法律、法规及《公司章程》、《独立董事工作制 度》的规定，在2017年的工作中，认真履行独立董事职责，积极 关注公司的经营业务及发展情况，对重大事项审慎、客观的发表 独立意见，充分发挥独立董事的作用，积极维护公司和全体股东 特别是中小股东的合法权益。现将2017年度本人履行独立董事职 责情况报告如下：

一、出席会议及投票情况

2017年，公司召开了9次董事会，本人全部亲自出席。公司 董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了 相关程序，合法有效。本人对会议议案和有关资料进行了认真审 核，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的权益， 因此均投出同意票，不存在投出反对票、弃权票的情况。

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二、发表独立意见情况

序号	会议名称及召开时间	发表独立意见事项	意见类型
1	第五届董事会第三十 一次会议 2017年3月23日	1、关于对公司与关联方资金往来、累计和当期对外 担保情况的专项说明和独立意见 2、关于会计政策变更的独立意见 3、关于公司内部控制自我评价报告发表的独立意见 4、关于2016年度公司高管人员薪酬的独立意见 5、关于2016年度公司董事长薪酬的独立意见 6、关于公司2017年为分子公司提供担保的独立意见 7、关于华东瑞泰2017年为其子公司提供担保的独立 意见 8、关于公司2016年度利润分配预案的独立意见 9、关于公司续聘2017年度审计机构的独立意见 10、关于公司第六届董事会董事候选人的独立意见	同意
2	第六届董事会第一次 会议 2017年4月21日	关于公司聘任高级管理人员的独立意见	同意
3	第六届董事会第二次 会议 2017年5月16日	关于公司下属公司增加融资租赁业务额度的独立意 见 关于2017年公司为下属公司新增融资租赁额度提供 担保的独立意见	同意
4	第六届董事会第三次 会议 2017年6月15日	关于公司接受中国建筑材料科学研究总院15000万 元委托贷款的独立意见	同意
5	第六届董事会第四次 会议 2017年8月25日	1、关于对公司与关联方资金往来、累计和当期对外 担保情况的专项说明和独立意见 2、关于会计政策变更的独立意见	同意
6	第六届董事会第五次 会议 2017年9月14日	关于中国建筑材料科学研究总院为公司提供的15000 万元委托贷款展期的独立意见	同意
7	第六届董事会第七次 会议 2017年11月12日	关于提前归还控股股东委托贷款并重新接受其委托 贷款的独立意见	同意

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三、对公司进行现场调查的情况

2017年度，本人利用参加董事会、股东大会以及其他适当的 时间，对公司进行了现场考察，主动了解公司的经营管理情况、 财务情况及董事会决议的执行情况，同时关注外部环境及市场变 化对公司的影响，以及各传媒有关公司的报道，必要时向公司及 有关人员询证。

四、董事会专门委员会工作情况

1、2017年度，本人作为董事会审计和风险委员会主任委员， 认真履行职责，召集、主持工作会议；在年报审计期间，审计和 风险委员会及时和公司财务部门、审计部门以及年审注册会计师 进行沟通，确定审计报告的时间安排，关注公司财务报告的审计 进程，对会计师事务所的审计工作进度进行了有效督促。此外， 对公司季度报告、半年度报告及相关资料以及审计部提交的与其 相关的内审报告、公司会计政策变更、续聘会计师事务所等事项 进行了认真审核，切实履行了监督核查职能。

2、2017年度，本人作为董事会提名委员会委员，认真履行 职责，按时出席工作会议，根据公司《董事会提名委员会议事规 则》及其他有关规定，对公司拟聘任的第六届董事会董事候选人 的工作经历等情况进行了认真的前期评审，确认其任职资格符合 担任上市公司董事的条件，亦能符合公司的实际发展状况要求， 并提交董事会审议聘用。

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3、2017年度，本人作为董事会薪酬和考核委员会委员，认 真履行职责，按时出席工作会议，根据薪酬考核制度和公司实际 经营情况对高级管理人员进行考核，确认其薪酬、奖金情况；同 时根据董事长 2016 年在公司发展和经营工作中发挥的作用，确 定了综合奖励的金额，并报董事会审议。

五、保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）公司信息披露方面

本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司相关人员严格 按照法律、法规的要求做好信息披露，保证公司的信息披露做到 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （二）公司经营管理情况方面

本人通过面谈、电话等形式，与公司董事、高管人员保持交 流和沟通，及时获悉公司的日常经营情况和各重大事项的进展， 了解可能产生的经营风险；同时独立、客观地审议董事会决策的 重大事项，并根据自己的专业知识和能力提出意见和建议，促进 了公司董事会决策的科学性、客观性。

六、其他工作情况

（一）无提议召开董事会的情况；

（二）无提议解聘会计师事务所的情况；

（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

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七、联系方式

电子邮箱：zxm_jg@163.com

2018年，本人将继续严格遵守相关法律、法规和有关规定的 要求，忠实履行独立董事的义务，促进公司规范运作，维护公司 及广大投资者的合法权益。同时积极发挥自身业务专长，为公司 的经营发展提供意见和建议，提高董事会的科学决策能力，促进 公司持续健康发展。

独立董事：赵选民 2018年4月23日

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