Ruitai Materials Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2017

Mar 24, 2017

瑞泰科技股份有限公司

2016 年度独立董事述职报告

——刘俊勇

各位股东及股东代表：

本人作为瑞泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独 立董事，根据《公司法》、《深圳证券交易所中小板上市公司规 范运作指引》等法律、法规及《公司章程》、《独立董事工作制 度》的规定，在2016年的工作中，认真履行独立董事职责，积极 关注公司的经营业务及发展情况，对重大事项审慎、客观的发表 独立意见，充分发挥独立董事的作用，积极维护公司和全体股东 特别是中小股东的合法权益。现将2016年度本人履行独立董事职 责情况报告如下：

一、出席会议及投票情况

2016年，在本人的任期内，公司召开了8次董事会，本人全 部亲自出席。公司董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营 决策事项均履行了相关程序，合法有效。本人对会议议案和有关 资料进行了认真审核，认为这些议案均未损害全体股东，特别是 中小股东的权益，因此均投出同意票，不存在投出反对票、弃权 票的情况。

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二、发表独立意见情况

会议名称及召开时间	发表独立意见事项	意见 类型
第五届董事会第二十 次会议 2016 年2 月25 日	公司2015年对外担保情况	同意
第五届董事会第二十 二次会议 2016年4月15日	1、关于对公司与关联方资金往来、累计和当期对外 担保情况的专项说明和独立意见 2、关于公司内部控制自我评价报告发表的独立意见 3、关于2015年度公司高管人员薪酬的独立意见 4、关于公司2016年为子公司都江堰瑞泰提供担保 的独立意见 5、关于华东瑞泰2016年为子公司提供担保的独立 意见 6、关于公司向控股子公司提供财务资助的独立意见 7、关于公司2015年度利润分配预案的独立意见 9、关于公司续聘2016 年度审计机构的独立意见	同意
第五届董事会第二十 五次会议 2016 年8 月18 日	对公司与关联方资金往来、累计和当期对外担保情 况的独立意见	同意
第五届董事会第二十 六次会议 2016 年10 月23 日	关于更换独立董事的独立意见	同意
第五届董事会第二十 七次会议 2016 年11 月1 日	关于公司更换独立董事候选人的独立意见	同意

三、对公司进行现场调查的情况

2016年度，本人利用参加董事会的时机以及其他适当的时间， 对公司进行了现场考察，主动了解公司的经营管理情况、财务情 况及董事会决议的执行情况，同时关注外部环境及市场变化对公 司的影响，以及各传媒有关公司的报道，必要时向公司及有关人 员询证。

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四、董事会专门委员会工作情况

1、2016年度，本人作为董事会审计和风险委员会的主任委 员，认真履行职责，召集、主持工作会议，审议了公司定期报告 及相关资料，以及审计部提交的与定期报告相关的内审报告和续 聘会计师事务所事项；在公司2015年年报编制过程中，有效地监 督了审计机构的工作，维护了审计的独立性。

2、2016年度，本人作为董事会薪酬和考核委员会的委员， 认真履行职责，参积极加工作会议，根据公司《高管人员薪酬与 考核管理办法》结合公司实际经营情况对高级管理人员进行考核， 确认其薪酬、奖金情况，报董事会审议。同时，对完善公司绩效 考核体系提出了专业性建议。

五、保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）公司信息披露方面

2016年度本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司相关 人员严格按照法律、法规的要求做好信息披露，保证公司的信息 披露做到真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。

（二）公司经营管理情况方面

2016年度，本人通过面谈、电话等形式，与公司董事、高管 人员保持交流和沟通，及时获悉公司的日常经营情况和各重大事 项的进展，了解可能产生的经营风险；同时独立、客观地审议董

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事会决策的重大事项，并根据自己的专业知识和能力提出意见和 建议，促进了公司董事会决策的科学性、客观性。

六、其他工作情况

（一）无提议召开董事会的情况；

（二）无提议解聘会计师事务所的情况；

（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

由于个人原因，本人已于公司第五届董事会第二十七次会议 后辞去独立董事和董事会专门委员会中的任职。衷心感谢公司董 事会、管理层和相关工作人员在本人工作中给予的协助和积极配 合！

独立董事：刘俊勇 2017年3月25日

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