Ruitai Materials Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Mar 30, 2020

瑞泰科技股份有限公司内部控制规则落实自查表

证券代码：002066 证券简称：瑞泰科技

内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，
	是
并由审计委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内
部审计部门，是否配置专职内部审计人	是
员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审
	是
计委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如
	---	---
下事项进行一次检查：
（1）募集资金的存放与使用	不适用
（2）对外担保	是
（3）关联交易	是
（4）证券投资	是
（5）风险投资	是
（6）对外提供财务资助	是
（7）购买和出售资产	是
（8）对外投资	是
（9）公司大额资金往来	是
（10）公司与董事、监事、高级管理人
员、控股股东、实际控制人及其关联人	是
资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一
次会议，审议内部审计部门提交的工作	是
计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事
会报告一次内部审计工作进度、质量以
	是
及发现的重大问题等内部审计工作情
况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员
会提交年度内部审计工作报告和次一	是
年度内部审计工作计划。
二、信息披露的内部控制

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1

瑞泰科技股份有限公司内部控制规则落实自查表

1、公司是否制定信息披露事务管理制度
	是
和重大信息内部保密制度。
2、公司是否指派或者授权董事会秘书或
者证券事务代表负责查看互动易网站上	是
的投资者提问，并及时、完整进行回复	。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求
	是
特定对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后两
个交易日内，是否编制《投资者关系活
动记录表》并将该表及活动过程中所使
	是
用的演示文稿、提供的文档等附件（如
有）及时在深交所互动易网站刊载，同
时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登
记管理制度，对内幕信息的保密管理及
	是
在内幕信息依法公开披露前的内幕信
息知情人员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露
前，填写《上市公司内幕信息知情人员
档案》并在筹划重大事项时形成重大事	是
项进程备忘录，相关人员是否在备忘录
上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告
和相关重大事项公告后5个交易日内对
内幕信息知情人员买卖本公司证券及
其衍生品种的情况进行自查。发现内幕
信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕	是
信息或者建议他人利用内幕信息进行
交易的，是否进行核实、追究责任，并
在2个工作日内将有关情况及处理结果
报送深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和		报告期内，公司董事、监事、
证券事务代表及前述人员的配偶买卖		高级管理人员和证券事务代表
	不适用
本公司股票及其衍生品种前是否以书		及前述人员的配偶未买卖本公
面方式将其买卖计划通知董事会秘书。		司股票及其衍生品种。
5、公司关联交易是否严格执行审批权
限、审议程序并及时履行信息披露义	是
务。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司
是否对募集资金进行专户存储并及时	不适用
签订《募集资金三方监管协议》。

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2

瑞泰科技股份有限公司内部控制规则落实自查表

	2、内	部审计部门是否至少每季度对募
	集资	金的使用和存放情况进行一次审
			不适		用
	计，	并对募集资金使用的真实性和合规
	性发	表意见。
	3、除金融类企业外，公司是否未将募
	集资金投资于持有交易性金融资产和
	可供出售的金融资产、借予他人、委托
	理财等财务性投资，未将募集资金用于		不	适用
	风险投资、直接或者间接投资于以买卖
	有价证券为主要业务的公司或者用于
	质押委托贷款以及其他变相改变募集
	、
	资金用途的投资。
	4、公司在进行风险投资时后12个月内，
	是否未使用闲置募集资金暂时补充流
	动资金，未将募集资金投向变更为永久		不	适用
	性补充流动资金，未将超募资金永久性
	用于补充流动资金或者归还银行贷款。
	五、	关联交易的内部控制
	1、公	司是否在首次公开发行股票上市
	后10	个交易日内通过深交所业务专区
	“资料	填报：关联人数据填报”栏目向深
	交所	报备关联人信息。关联人及其信息	不适用
	发生	变化的，公司是否在2个交易日内
	进行	更新。公司报备的关联人信息是否
	真实	、准确、完整。
	2、公	司独立董事、监事是否至少每季
	度查	阅一次公司与关联人之间的资金	是
	往来	情况。
	3、公	司是否明确股东大会、董事会对
	关联	交易的审批权限，制定相应的审议	是
	程序	，并得以执行。
	4、公	司董事、监事、高级管理人员、
	控股	股东、实际控制人及其关联人是否
			是
	不存	在直接、间接和变相占用上市公司
	资金	的情况。
	六、	对外担保的内部控制
	1、公	司是否在章程中明确股东大会、
	董事	会关于对外担保事项的审批权限
			是
	以及	违反审批权限和审议程序的责任
	追究	制度。
	2、公	司对外担保是否严格执行审批权
	限、	审议程序并及时履行信息披露义	是
	务。
	七、重大投资的内部控制

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3

瑞泰科技股份有限公司内部控制规则落实自查表

1、公司是否在章程中明确股东大会、
董事会对重大投资的审批权限和审议
	是
程序，有关审批权限和审议程序是否符
合法律法规和深交所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权
限、审议程序并及时履行信息披露义	是
务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险
投资：（1）使用闲置募集资金暂时补充
流动资金期间；（2）将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金后十二个月	不适用
内；（3）将超募资金永久性用于补充流
动资金或者归还银行贷款后的十二个
月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签
署了《控股股东、实际控制人声明及承
诺书》并报深交所和公司董事会备案。
控股股东、实际控制人发生变化的，新
	是
的控股股东、实际控制人是否在其完成
变更的一个月内完成《控股股东、实际
控制人声明及承诺书》的签署和备案工
作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是
否已签署并及时更新《董事、监事、高
	是
级管理人员声明及承诺书》后报深交所
和公司董事会备案。
3、除参加董事会会议外，独立董事是		独董姓名	天数
否每年利用不少于十天的时间，对公司		潘东辉	13
生产经营状管理和内部控制等制度	是
况、		张劲松	11
的建设及执行情况、董事会决议执行情
况等进行现场检查。		赵选民	11

瑞泰科技股份有限公司董事会 2020 年 3 月 31 日

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