Royal Group Co.,Ltd. — Governance Information 2012

Mar 1, 2012

广西皇氏甲天下乳业股份有限公司 外部信息使用人管理制度

广西皇氏甲天下乳业股份有限公司

外部信息使用人管理制度

第一条 为加强广西皇氏甲天下乳业股份有限公司（以下简称“公司”）信 息披露工作的管理，规范外部信息使用人管理事务，确保公平信息披露，避免内 幕交易，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易 所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度的适用范围包括公司及各部门、分公司、全资及控股子公司 以及公司的董事、监事、高级管理人员和其他相关人员。

第三条 本制度所指“信息”是指所有对公司股票交易价格可能产生较大影 响、未予公开披露的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据及正在 筹划的重大事项等。

第四条 公司对外报送信息实行分级、分类管理。公司董事会是信息对外报 送的最高管理机构，公司董事会秘书负责信息对外报送的监管工作，公司董事会 秘书办公室负责协助董事会秘书做好对外报送信息的日常管理工作，公司各归口 单位或相关人员应按本制度规定履行对外报送信息的审核管理程序。

第五条 公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披 露相关法律法规、规范性文件和公司有关制度的要求，对公司定期报告、临时报 告及重大事项履行必要的传递、审核的披露程序。

第六条 公司董事、监事和高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时 报告正式公开披露前或重大事项筹划、协商期间，负有保密义务。定期报告、临 时报告公布前，不得以任何形式通过任何途径（例如业绩座谈会、分析师会议、 接受投资者调研等）向外界或特定人员披露或泄漏相关信息。

第七条 公司在年度报告披露前，不得向无法律法规依据的外部单位提前报 送年度统计报表等财务数据资料，对无法律法规依据的外部单位提出的报送要 求，应当予以拒绝。

第八条 公司依据统计、税收征管等法律法规需向有关单位提前报送年度统

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计报表等财务数据资料的，应书面提醒相关单位和个人认真履行《中华人民共和 国证券法》等法律法规所规定的信息保密和避免内幕交易的义务，要求对方回函 确认，并将外部单位和相关人员纳入内幕信息知情人范围予以登记在案备查。具 体登记制度依照公司编制的《内幕信息知情人登记制度》的规定执行。

第九条 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年度报告相关信息 的，提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内容不得少于 向外部信息使用人提供的信息内容。

第十条 公司在进行商务谈判、办理申请银行贷款等事项时，因特殊情况确 需向对方提供公司尚未公开的重大信息时，公司应要求对方签署保密协议，保证 不对外披露或泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖公司证券或建议他 人买卖公司证券。

第十一条 公司各部门、分公司、全资及控股子公司及其工作人员在依照法 律法规的规定对外报送信息前，应当由经办人员以内部办公流程或书面方式提交 对外报送信息审批表，先后经所属部门负责人（或全资/控股子公司的负责人）、 公司分管领导审核同意，并经公司董事会秘书批准后方可对外报送，必要时须经 董事长批准。对外报送信息的经办人、部门负责人、公司分管领导对报送信息的 真实性、准确性、完整性负责，董事会秘书对报送程序的合规性负责。

第十二条 公司各部门、分公司、全资及控股子公司及其工作人员应当将对 外报送的公司尚未公开的信息作为内幕信息，书面提示接收/使用信息的外部单 位及人员认真履行《中华人民共和国证券法》等法律法规所规定的信息保密和禁 止内幕交易的义务，并应按本制度规定在向外部单位或个人提供公司尚未公开的 重大信息时要求对方提供外部信息接收/使用人的相关信息（包括但不限于：姓 名、单位/部门、职务/岗位、身份证号码、首次获悉公司内幕信息的时间）且及 时将上述信息报公司董事会秘书办公室备案。

第十三条 外部信息使用人签署的保密协议、承诺函及其提供的外部信息使 用人相关信息等材料，由公司董事会秘书办公室统一保管，保管期限为 10 年。

第十四条 公司各部门、分公司、全资及控股子公司及其工作人员应当督促 外部单位或个人及其工作人员在因保密不当致使前述重大信息被披露或泄露时， 应立即通知公司，公司亦应在知悉后的第一时间向深圳证券交易所报告并公告。

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外部信息使用人管理制度

第十五条 公司各部门、分公司、全资及控股子公司及其工作人员应要求接 收/使用公司尚未公开信息的外部单位或个人严格遵守上述条款，履行《中华人 民共和国证券法》等法律法规所规定的信息保密和避免内幕交易的义务。若该等 外部单位或个人违规使用其所知悉的公司尚未公开的重大信息，致使公司遭受经 济损失的，公司依法有权并应当立即要求其承担赔偿责任；若该等外部单位或个 人使用所知悉的信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的，公司应立即将相 关材料报送证券监管机构，涉嫌犯罪的，还应当将案件移送司法机关处理。 第十六条 本制度未尽事宜，按照法律法规和深圳证券交易所相关规定以 及公司有关制度执行。

第十七条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

第十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。

广西皇氏甲天下乳业股份有限公司

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