Royal Group Co.,Ltd. — Director's Dealing 2017

Nov 24, 2017

– 证券代码：002329 证券简称：皇氏集团 公告编号：2017 074

皇氏集团股份有限公司关于深圳证券交易所

对公司董事所持股票遭遇平仓被动减持问询函回复的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

皇氏集团股份有限公司（以下简称“公司”或“皇氏集团”）于 2017 年 11 月 23 日收到深圳证券交易所出具的《关于对皇氏集团股份有限公司的问询函》 （中小板问询函【2017】第 628 号）（以下简称“问询函”），现根据问询函的要 求，对问询函相关事项进行认真自查做出回复并披露如下：

1 、请核实并详细说明徐蕾蕾与东方证券开展股票质押式回购交易的具体内 容，包括但不限于股票质押数量、融资金额、回购日期、融资用途等事项；截 至目前上述质押式回购交易的履行情况，违约的具体情况及违约原因，徐蕾蕾 已采取的补救措施及针对尚未解决的违约部分拟采取的补救措施；质权人已采 取的措施以及进一步采取措施的可能性；双方未就补救措施（如有）达成一致 的原因及合理性；双方是否就后续处置措施或履约安排达成一致，如是，请说 明具体情况；如否，请说明可能采取的措施及大致安排。

（1）2016 年 11 月 16 日，徐蕾蕾女士将其所持有的公司有限售条件的流通 股 1,600 万股（占公司总股本的 1.91%）质押给东方证券股份有限公司（以下简 称“东方证券”），用于办理股票质押式回购交易业务，融资金额 1 亿元，并于 2017 年 7 月 18 日针对该笔交易补充质押了 9,954 股，初始交易日为 2016 年 11 月 6 日，回购交易日为 2017 年 11 月 16 日。

（2）2017 年 2 月 9 日，徐蕾蕾女士将其所持有的公司无限售条件的流通股

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527 万股（占公司总股本的 0.63%）质押给东方证券，用于办理股票质押式回购 交易业务，融资金额 3,000 万元，初始交易日为 2017 年 2 月 9 日，回购交易日 为 2018 年 2 月 9 日。

截止目前，上述融资部分徐蕾蕾女士无偿拆借给北京盛世骄阳文化传播有限 公司（以下简称“盛世骄阳”）使用的资金余额为 1,863 万元，个人使用为 11,137 万元。

近期，因公司股票价格跌破最低保障比例，徐蕾蕾女士接到东方证券通知后， 与其协商补充质押物的相关措施，并应东方证券的要求，于 2017 年 11 月 16 日 向东方证券签署《关于无条件同意违约处置的情况说明》，说明中徐蕾蕾女士同 意东方证券对其被质押的公司股份 16,009,954 股进行被动减持处置，并同意东方 证券自主选择处置标的证券的方式、价格、时机、顺序。若通过前述被动减持处 置，东方证券尚未收回全部债权，认可东方证券所保留的追索权利。在此过程中， 公司股价继续下跌，因徐蕾蕾女士未能及时完成补充质押物的相关手续，致使其 部分股票被东方证券强行平仓。对于剩余被质押股份，质权人可通过集中竞价交 易、大宗交易、协议转让及法律、法规允许的其他方式进行减持。目前徐蕾蕾女 士正在加大筹资力度，采取增加质押物、补充保证金等方式解决。

2 、请详细说明徐蕾蕾所持有你公司受限股份的情况，包括但不限于涉及方、 数量、融资金额、日期、融资用途、主要条款、平仓线等。上述股份如存在平 仓风险的，请核实说明徐蕾蕾拟采取的解决措施。

本次强制平仓后，徐蕾蕾女士持有公司股份 22,640,630 股，占公司总股本的 2.70%，其中：有限售条件的流通股 17,915,464 股，无限售条件的流通股 4,725,166 股，被质押冻结的股份 22,630,767 股。在被质押冻结的股份中，包括：（1）原质 押给东方证券 21,279,954 股，预警履约保障比例为 160%，最低履约保障比例为 140%。已被强行平仓 649,187 股，剩余涉及违约处置的股票质押数为 20,630,767

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股；（2）200 万股质押给上海通华商业保理有限公司。同时，徐蕾蕾女士及公司 正在与质权人进行积极沟通，以寻求妥当的解决措施。

3 、徐蕾蕾所做承诺的履行情况。针对其作出的业绩补偿承诺，请结合已披 露的年度业绩预计情况及徐蕾蕾所持你公司股份存在的平仓风险等方面，说明 是否存在无法履行业绩承诺的风险；如是，请提出切实有效且均有可执行性的 风险防控措施。

公司完成收购盛世骄阳 100%股权重大资产重组以来，盛世骄阳 2015 年、 2016 年运行情况良好，实际效益达到业绩承诺（2016 年额外考核指标运营收入 比例指标实际完成 38.22%，未达承诺的 55%）。根据公司与交易对方徐蕾蕾女士 签署的业绩承诺补偿协议的相关约定，徐蕾蕾女士需现金补偿 3,294.98 万元，该 现金补偿经公司董事会审议批准后，公司要求徐蕾蕾于 2017 年 9 月 30 日前将该 笔款项支付至指定账户。徐蕾蕾女士因个人资金周转的原因未能于 2017 年 9 月 30 日前筹集足够的现金对公司进行补偿，向公司提交书面承诺于 2017 年 12 月 31 日前支付上述补偿款。

2017 年，盛世骄阳在保持版权分销业务较快发展的基础上，优化和整合全 媒体渠道资源，利用内容丰富的版权库，积极开展与有线电视网络平台、OTTTV 平台、互联网视频门户网站、电信网络运营商以及移动运营商等合作建立影视节 目专区，进行新媒体广告运营合作或专区点播收费、专区广告收入分成业务。在 幼教、动漫节目资源方面，盛世骄阳进行动漫、幼教衍生品的深度开发，推进幼 教、动漫及娱乐新平台的建立，着力把儿童内容接入全国性的主流平台，加大儿 童衍生品和教育产品的开发和运营。2017 年 1-9 月，盛世骄阳已实现扣除非经常 性损益后的归属于母公司所有者的净利润 7,546.74 万元（数据未经审计），完成 业绩承诺的 69.88%，2017 年运营指标的统计需要以机构出具的为准，目前尚在 努力推动。根据盛世骄阳目前主要经营管理者徐蕾蕾女士反馈，其有信心完成本 年度业绩承诺。据目前掌握的财务数据以及了解到的情况，由于部分项目仍未形

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成最终协议，是否形成最终收入及利润尚存在不确定性，不排除业绩承诺无法达 成的可能性。据徐蕾蕾女士介绍，当初在质押股票时，希望在盛世骄阳业务模式 转型升级时能有所推动，或能锁定一些优势转型资源及项目。上述被质押冻结的 股份涉及重大资产重组业绩承诺股份补偿，有可能出现股份被质押冻结影响利润 补偿的潜在风险。公司将督促盛世骄阳加强内部管理，加快项目洽谈进度，落实 各项经营计划的推进，争取达成各项业绩指标。

4 、请说明本次强制执行的合规性，是否符合《上市公司股东、董监高减持 股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理 人员减持股份实施细则》等规则要求。

在股票波动期间，徐蕾蕾女士所持公司部分股票被强制平仓，被动减持行为 违反了中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、深圳证券交 易所《股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》中的相关规定。因 此，公司已告知徐蕾蕾女士进行股票自查，保证今后严格按照上市公司相关规定 进行公司股票交易行为。

5 、请相关方依法依规、遵守本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公 司规范运作指引》等有关规定，认真和及时地履行信息披露义务。

徐蕾蕾女士已深刻认识到本次减持事项的严重性，公司董事会已督促相关股 东降低融资风险，保持股权稳定性，并进一步加强董监高对相关法律法规的学习， 加强股票账户管理，严格规范增、减持公司股票的行为，避免此类交易行为的再 次发生。

公司将持续关注本次股份减持实施相关的进展情况，并按照相关法律法规的 规定及时履行信息披露义务。

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6 、你公司及相关方认为应当说明的其他事项。

经了解，徐蕾蕾女士于 2017 年 11 月 16 日接到东方证券的书面通知，并于 当日应东方证券的要求签署《关于无条件同意违约处置的情况说明》，同意东方 证券对相关股票进行被动减持处置。东方证券于 2017 年 11 月 17 日以邮件方式 向公司发送了《股票质押式回购交易违约处置通知》，但由于我公司工作人员的 疏忽而未能及时查阅处理。本公司于 2017 年 11 月 22 日获悉徐蕾蕾女士此次卖 出公司股票的行为，获悉相关信息后，公司立即向徐蕾蕾女士了解情况，2017 年 11 月 23 日公司披露了《皇氏集团股份有限公司关于公司董事所持公司股票遭 遇平仓被动减持的公告》。

本次减持不会导致公司控制权发生变更，不会对公司持续性经营产生影响。

特此公告

皇氏集团股份有限公司

董 事 会 二〇一七年十一月二十五日

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