Roshow Technology Co., Ltd. — Management Reports 2018

Mar 5, 2018

露笑科技股份有限公司 2017 年度监事会工作报告

2017 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规 则》等相关法律、法规及部门规章等规范性文件的要求，有效地履行了监督职责， 保证了公司的规范运作。监事会成员认真履行自身职责，列席或出席本年度历次 董事会和股东大会。监事会现将 2017 年度监事会工作报告如下：

一、监事会会议召开情况

2017 年度，公司监事会共召开了 11 次会议，会议具体情况如下：

1 、 2017 年 1 月 20 日，在公司会议室召开了第三届监事会第十九次会议， 审议通过了《关于终止本次重大资产重组的议案》、《关于公司与相关方签署 < 终 止重大资产重组协议 > 的议案》、《关于变更部分募投项目的议案》、《关于部分募 投项目增加实施地点的议案》。

2 、 2017 年 2 月 15 日，在公司会议室召开了第三届监事会第二十次会议，审 议通过了《公司 2016 年度监事会工作报告》、《公司 2016 年度财务决算报告》、 《公司 2016 年度利润分配方案的预案》、《公司 2016 年度内部控制自我评价报告》、 《公司 2016 年度报告及其摘要》、《关于 2017 年度日常关联交易预计的议案》、 《关于续聘 2017 年度审计机构的议案》、《关于募集资金年度存放与使用情况的 专项报告》。

3 、 2017 年 4 月 12 日，在公司会议室召开了第三届监事会第二十一次会议， 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、《关于放弃 参股企业增资权暨关联交易的议案》。

4 、 2017 年 4 月 21 日，在公司会议室召开了第三届监事会第二十二次会议， 审议通过了《关于公司 2017 年第一季度报告的议案》。

5 、 2017 年 4 月 28 日，在公司会议室召开了第三届监事会第二十三次会议， 审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》、《关于公司支付现金收购江苏鼎阳 绿能电力有限公司 100%股权暨与相关方签署相关交易协议的议案》。

6 、 2017 年 5 月 16 日，在公司会议室召开了第三届监事会第二十四次会议，

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审议通过了《关于公司符合非公开发行公司债券条件的议案》、《关于非公开发 行公司债券方案的议案》。

7 、 2017 年 6 月 27 日，在公司会议室召开了第三届监事会第二十五次会议， 审议通过了《关于对全资子公司提供担保的议案》、《关于全资子公司向前控股股 东借款暨关联交易的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于清算并注销合资 子公司的议案》、《关于同意诸暨顺宇股权投资合伙企业（有限合伙）将持有的顺 宇农业股份有限公司股权进行转让的议案》、《关于与诸暨顺宇股权投资合伙企业 （有限合伙）签署股权转让协议暨关联交易的议案》、《关于终止<合伙协议>并 解散合伙企业暨关联交易的议案》。

8 、 2017 年 8 月 28 日，在公司会议室召开了第三届监事会第二十六次会议， 审议通过了《公司 2017 年半年度报告及其摘要》、《公司 2017 年半年度募集资 金存放与使用情况的专项报告》、《关于全资子公司 2017 年新增日常关联交易预 计的议案》。

9 、 2017 年 9 月 29 日，在公司会议室召开了第三届监事会第二十七次会议， 审议通过了《关于鼎阳绿能与丰宁满族自治县顺琦太阳能发电有限公司签订 EPC 总承包合同暨关联交易的议案》、《关于“露通机电节能电机建设项目”缩减 投资规模并结项的议案》。

10 、 2017 年 10 月 24 日，在公司会议室召开了第三届监事会第二十八次会 议，审议通过了《 2017 年第三季度报告正文》、《关于在全资子公司之间优化 业务线配置暨调整募投项目部分设备权属的议案》。

11 、 2017 年 12 月 13 日，在公司会议室召开了第三届监事会第二十九次会 议，审议通过了《关于放弃参股企业增资权暨关联交易的议案》。

二、监事会对公司有关事项的意见

2017 年度，公司监事会对董事会审议的定期报告、内控评价报告、关联交 易、发行股份购买资产等重要事项进行了监督检查，对下列事项发表了意见： 1 、检查公司依法运作情况

报告期内，监事会成员列席或出席公司董事会和股东大会，对公司的决策程 序及董事、高级管理人员履行情况进行了严格的监督。监事会认为，公司严格按 照有关法律、法规及《公司章程》等的规定规范运作，决策程序合法，不存在违

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规经营情况；公司董事、高级管理人员能按照国家有关法律、法规和《公司章程》 的有关规定，忠实勤勉地履行其职责，未发现任何有损于公司和股东利益的行为。 2 、检查公司财务及定期报告审核情况

监事会审核了公司定期财务报告，认为公司财务制度健全，财务运作规范、 财务状况良好，财务报告真实、准确、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。 监事会对定期报告发表了书面审核意见，认为董事会编制和审议的公司年报、 半年报和季报程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准 确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。

3 、对内部控制自我评价报告的审核情况

监事会对公司内部控制自我评价报告审核认为：公司根据有关法律法规的规 定建立健全了较为合理、完善的内部控制规范体系，并在经营活动中得到了有效 执行，总体上符合监管机构的相关要求。公司董事会出具的年度内部控制评价报 告真实、客观地反映了当前公司内部控制的建设及运行情况。

4 、对公司关联交易进行核查

公司在报告期内发生的日常关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司 章程的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公 平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

5 、股东大会决议执行情况

报告期内，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为： 股东大会召开程序合法，公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发生 有损股东利益的行为。

三、公司监事会 2018 年度工作计划

2018 年，公司监事会将继续履行监事会职责，监督公司依法运作情况，督 促内部控制体系的建设和有效运行，进一步完善公司法人治理结构，维护好公司 及广大股东的合法权益。

露笑科技股份有限公司监事会

二〇一八年三月五日

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