Roshow Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2022

Aug 30, 2022

露笑科技股份有限公司

2022 年上半年募集资金存放与实际使用情况的

专项报告

根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 - 主板上市公司规范运作》有关规 定，现将本公司 2022 年上半年募集资金存放与使用情况说明如下：

一、募集资金基本情况

• （一） 2019 年度非公开发行股票募集资金

• 1 、实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔 2019 〕 849 号文核准，本公司由主承销 商华安证券股份有限公司采用非公开发行股票的方式向特定投资者发行人民币普 通股（ A 股）股票 37,123,594.00 股，发行价为每股人民币 4.45 元。截至 2019 年 8 月 20 日， 本公司共募集资金人民币 165,199,993.30 元，扣除发行费用 13,637,123.59 元后，募集资 金净额为 151,562,869.71 元。

上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（ 2019 ） 第 330ZC0093 号《验资报告》验证。

• 2 、以前年度已使用金额、本期使用金额及当前余额

• （ 1 ）以前年度已使用金额：

截至 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金累计投入募投项目 137,562,869.71 元，尚 未使用的金额为 14,226,802.57 元（其中募集资金 14,000,000.00 元，专户存储累计利息 扣除手续费 226,802.57 元）。

（ 2 ）本期使用金额及当前余额

2022 年 1-6 月，本公司募集资金使用情况为：

• ① 以募集资金直接投入募投项目 0.00 元。截至 2022 年 6 月 30 日，本公司募集资 金累计直接投入募投项目 137,562,869.71 元。

• ② 不存在从非募集资金账户支付但尚未从募集资金专户中转出金额。

综上，截至 2022 年 6 月 30 日，募集资金累计投入 137,562,869.71 万元，尚未使用的

1

金额为 14,249,530.08 元（其中募集资金 14,000,000.00 元，专户存储累计利息扣除手续 费 249,530.08 元）。

• （二） 2020 年度非公开发行股票募集资金

• 1 、实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔 2020 〕 3554 号文核准，本公司由主承销 商国泰君安证券股份有限公司采用非公开发行股票的方式向特定投资者发行人民 币普通股（ A 股）股票 93,002,892.00 股，每股发行价为人民币 6.91 元，共募集资金人 民币 642,649,983.72 元，扣除保荐承销费 15,000,000.00 元后，扣减其余发行费用人民币 12,427,538.61 元后，实际募集资金净额为 615,222,445.11 元。

截至 2021 年 2 月 3 日，募集资金 615,222,445.11 元已全部存入本公司在中国银行股 份有限公司诸暨支行开立账号为 405248430008 的募集资金专户。

上述募集资金到位情况已由致同会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 2 月 4 日审验并出具致同验字（ 2021 ）第 332C000053 号《验资报告》验证。

• 2 、以前年度已使用金额、本期使用金额及当前余额

• （ 1 ）以前年度已使用金额：

截至 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金累计投入 324,295,000.00 元，尚未使用的 金额为 292,790,089.28 元（其中募集资金 290,927,445.11 元，专户存储累计利息扣除手 续费 1,862,644.17 元）。

• （ 2 ）本期使用金额及当前余额

2022 年 1-6 月，本公司募集资金使用情况为：

• ① 以募集资金直接投入募投项目 0.00 元。截至 2022 年 6 月 30 日，本公司募集资 金累计直接投入募投项目 324,295,000.00 元。

• ② 不存在从非募集资金账户支付但尚未从募集资金专户中转出金额。

• ③ 2022 年 1 月 17 日，本公司第五届董事会第十次会议和第五届监事会第七次会 议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公 司使用闲置募集资金 200,000,000.00 元暂时性补充流动资金，使用期限自董 事会审议批准该议案之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。 本期公司使用闲置募集资金 200,000,000.00 元暂时性补充流动资金。

综上，截至 2022 年 6 月 30 日，募集资金累计投入 324,295,000.00 万元，尚未使用的 金额为 293,278,818.57 元（其中募集资金 290,927,445.11 元，专户存储累计利息扣除手 续费 2,351,373.46 元）。本期公司使用闲置募集资金 200,000,000.00 元暂时性补充流动 资金。

2

（三） 2022 年度非公开发行股票募集资金

• 1 、实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔 2022 〕 1132 号文核准，本公司采用非公 开发行股票的方式向特定投资者发行人民币普通股（ A 股）股票 319,334,577.00 股， 每股发行价为人民币 8.04 元，共募集资金人民币 2,567,449,999.08 元，扣减发行费用 人民币 54,923,900.54 元后，实际募集资金净额为 2,512,526,098.54 元。

截至 2022 年 6 月 30 日，扣除保荐承销费后的募集资金已全部存入本公司在中信 银行股份有限公司杭州庆春支行开立账号为 8110801012502477211 的募集资金专户。

上述募集资金到位情况已由致同会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 6 月 30 日审验并出具致同验字（ 2022 ）第 332C000373 号《验资报告》验证。

3 、本期使用金额及当前余额

2022 年 1-6 月，本公司募集资金使用情况为：

（ 1 ）以募集资金直接投入募投项目 0.00 元。截至 2022 年 6 月 30 日，本公司募集 资金累计直接投入募投项目 0.00 元。

（ 2 ）不存在从非募集资金账户支付但尚未从募集资金专户中转出金额。

综上，截至 2022 年 6 月 30 日，募集资金累计投入 0.00 元，尚未使用的金额为 2,512,526,093.54 元（其中募集资金 2,512,526,098.54 元，专户存储累计手续费 5.00 元）。

二、募集资金的管理情况

（一） 2019 年度非公开发行股票募集资金

1 、募集资金的管理情况

为规范公司配套募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公 司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号 - 主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范 性文件以及公司《募集资金管理制度》中相关条款的规定，公司第四届董事会第 二十九次会议审议通过了《关于设立募集资金专户并签订监管协议的议案》，并 设立了募集资金专项账户，具体情况如下：

序号	项目名称	户名	开户行	账号
1	补充流动资金项目和宁津 旭良光伏科技有限公司3.5 兆瓦分布式光伏发电项目	露笑科技股份 有限公司	中国银行诸暨 店口支行	405245424633
2	宁津旭良光伏科技有限公	宁津旭良光伏	中国银行诸暨	405249278777

3

司 3.5 兆瓦分布式光伏发电 科技有限公司 店口支行 项目

关于上述募集资金专户，公司与各方于 2019 年 8 月签订了两份募集资金监管协 议如下：

2019 年 8 月公司已和保荐机构华安证券股份有限公司与中国银行股份有限公司 诸暨支行签订《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方 监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

2019 年 8 月公司已和宁津旭良光伏科技有限公司、保荐机构华安证券股份有限 公司与中国银行股份有限公司诸暨支行签订《募集资金四方监管协议》。四方监 管协议与深圳证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履 行不存在问题。

2021 年 11 月，华安证券股份有限公司关于 2019 年 9 月发行股份购买资产并募集 配套资金暨关联交易项目的持续督导期间已届满，但相关募集资金尚未使用完毕。 2021 年 3 月，公司实施完成了 2020 年度非公开发行股票事宜，此次非公开发行股票 的保荐机构及持续督导机构为国泰君安证券股份有限公司。

鉴此， 2021 年 11 月公司与国泰君安证券股份有限公司司、中国银行股份有限公 司诸暨支行签订《募集资金三方监管协议》，公司与宁津旭良光伏科技有限公司、 国泰君安证券股份有限公司、中国银行股份有限公司诸暨支行签订《募集资金三 方监管协议》。上述相关募集资金监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存 在重大差异，相关监管协议的履行不存在问题。

截至 2022 年 6 月 30 日，本公司均严格按照《募集资金监管协议》的规定，存放 和使用募集资金。

2 、募集资金专户存储情况

截至 2022 年 6 月 30 日，公司设 1 个募集资金专户；全资孙公司宁津旭良光伏科技 有限公司设 1 个募集资金专户，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：

开户银行	银行账号	账户类别	存储余额
中国银行诸暨店口支行	405245424633	活期	35,047.00
中国银行诸暨店口支行	405249278777	活期	14,214,483.08
合计			14,249,530.08

上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入 252,804.08 元（其中 2022 年 1-6 月利息收入 22,917.51 元），已扣除手续费 3,274.00 元（其中 2022 年 1-6 月手续费 190.00 元），尚未从募集资金专户置换的募投项目投入 0.00 元。

• （二） 2020 年度非公开发行股票募集资金

4

1 、募集资金的管理情况

为规范公司配套募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号 - 主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规 范性文件以及公司管理办法中相关条款的规定，公司第五届董事会第一次会议审 议通过了《关于设立募集资金专户并签订监管协议的议案》，并设立了募集资金 专项账户，具体情况如下：

序号	项目名称	户名	开户行	账号
1	募集资金总 账户	露笑科技股份 有限公司	中国银行股份有 限公司诸暨支行	405248430008
2	新建碳化硅 衬底片产业 化项目	浙江露笑碳硅 晶体有限公司	中国银行股份有 限公司诸暨支行	405246859981
3	新建碳化硅 衬底片产业 化项目	浙江露笑碳硅 晶体有限公司	中信银行股份有 限公司杭州分行	8110801012902146009
4	碳化硅研发 中心项目	露笑科技股份 有限公司	浙商银行股份有 限公司绍兴诸暨 支行	3371020310120100233506
5	偿还银行贷 款	露笑科技股份 有限公司	中国农业银行股 份有限公司诸暨 市支行	19531201040011969
6	偿还银行贷 款	露笑科技股份 有限公司	上海浦东发展银 行股份有限公司 绍兴诸暨支行	85050078801400000933

关于上述募集资金专户，公司及全资子公司浙江露笑碳硅晶体有限公司与各 方签订了六份募集资金监管协议如下：

（ 1 ） 2021 年 2 月，公司已和保荐机构国泰君安证券股份有限公司、中国银行股 份有限公司诸暨支行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证 券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

（ 2 ） 2021 年 2 月，公司已和浙江露笑碳硅晶体有限公司、保荐机构国泰君安证 券股份有限公司与中国银行股份有限公司诸暨支行签署了《募集资金三方监管协 议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方 监管协议的履行不存在问题。

（ 3 ） 2021 年 2 月，公司已和浙江露笑碳硅晶体有限公司、保荐机构国泰君安证 券股份有限公司与中信银行股份有限公司杭州分行，签署了《募集资金四方监管 协议》。四方监管协议与深圳证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四

5

方监管协议的履行不存在问题。

（ 4 ） 2021 年 2 月，公司已和浙江露笑碳硅晶体有限公司、保荐机构国泰君安证 券股份有限公司与浙商银行股份有限公司绍兴诸暨支行签署了《募集资金三方监 管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异， 三方监管协议的履行不存在问题。

（ 5 ） 2021 年 2 月，公司已和保荐机构国泰君安证券股份有限公司、中国农业银 行股份有限公司诸暨市支行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与 深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在 问题。

（ 6 ） 2021 年 2 月，公司已和保荐机构国泰君安证券股份有限公司、上海浦东发 展银行股份有限公司绍兴诸暨支行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管 协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行 不存在问题。

截至 2022 年 6 月 30 日，本公司均严格按照《募集资金监管协议》的规定，存放 和使用募集资金。

2 、募集资金专户存储情况

截至 2022 年 6 月 30 日，公司设 4 个募集资金专户；全资子公司浙江露笑碳硅晶体 有限公司设 2 个募集资金专户，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：

开户银行	银行账号	账户类别	存储余额
中国银行股份有限公司 诸暨支行	405248430008	活期	1,212,586.66
中国银行股份有限公司 诸暨支行	405246859981	活期	65,907,718.78
中信银行股份有限公司 杭州分行	8110801012902146009	活期	110,951.78
浙商银行股份有限公司 绍兴诸暨支行	3371020310120100233506	活期	26,612,005.03
中国农业银行股份有限 公司诸暨市支行	19531201040011969	活期	334,959.01
上海浦东发展银行股份 有限公司绍兴诸暨支行	85050078801400000933	活期	260,633.03
合 计			94,438,854.29

上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入 2,356,308.85 元（其中 2022 年 1-6 月利息收入 488,909.29 元），已扣除手续费 4,935.39 元（其中 2022 年 1-6 月手续费 180.00 元），尚未从募集资金专户置换的募投项目投入 0.00 元。

（三） 2022 年度非公开发行股票募集资金

6

1 、募集资金的管理情况

为规范公司配套募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号 - 主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规 范性文件以及公司管理办法中相关条款的规定，公司第五届董事会第十五次会议 审议通过了《关于设立募集资金专户并签订监管协议的议案》，并设立了募集资 金专项账户，具体情况如下：

序号	项目名称	户名	开户行	账号
1	募集资金总账 户	露笑科技股份 有限公司	中信银行股份有 限公司杭州庆春 支行	8110801012502477211
2	第三代功率半 导体（碳化 硅）产业园项 目	合肥露笑半导 体材料有限公 司	中国农业银行股 份有限公司诸暨 市支行	19531201040013486
3	第三代功率半 导体（碳化 硅）产业园项 目	合肥露笑半导 体材料有限公 司	浙商银行股份有 限公司绍兴诸暨 支行	3371020310120100270168
4	第三代功率半 导体（碳化 硅）产业园项 目	合肥露笑半导 体材料有限公 司	平安银行股份有 限公司绍兴分行	15116118118883
5	第三代功率半 导体（碳化 硅）产业园项 目	合肥露笑半导 体材料有限公 司	中国银行股份有 限公司诸暨支行	371481316261
	大尺寸碳化硅	合肥露笑半导	上海浦东发展银
6	衬底片研发中	体材料有限公	行股份有限公司	85050078801000001275
	心项目	司	绍兴诸暨支行

关于上述募集资金专户，公司及控股子公司合肥露笑半导体材料有限公司与 各方签订了六份募集资金监管协议如下：

（ 1 ） 2022 年 6 月，公司已和保荐机构国泰君安证券股份有限公司、中信银行股 份有限公司杭州庆春支行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深 圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问 题。

（ 2 ） 2022 年 6 月，公司已和合肥露笑半导体材料有限公司、保荐机构国泰君安 证券股份有限公司与中国农业银行股份有限公司诸暨支行签署了《募集资金三方

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监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异， 三方监管协议的履行不存在问题。

（ 3 ） 2022 年 6 月，公司已和合肥露笑半导体材料有限公司、保荐机构国泰君安 证券股份有限公司与浙商银行股份有限公司绍兴诸暨支行，签署了《募集资金三 方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差 异，三方监管协议的履行不存在问题。

（ 4 ） 2022 年 6 月，公司已和合肥露笑半导体材料有限公司、保荐机构国泰君安 证券股份有限公司与平安银行股份有限公司绍兴分行签署了《募集资金三方监管 协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三 方监管协议的履行不存在问题。

（ 5 ） 2022 年 6 月，公司已和合肥露笑半导体材料有限公司、保荐机构国泰君安 证券股份有限公司、中国银行股份有限公司诸暨市支行签署了《募集资金三方监 管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异， 三方监管协议的履行不存在问题。

（ 6 ） 2022 年 6 月，公司已和合肥露笑半导体材料有限公司、保荐机构国泰君安 证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司绍兴诸暨支行签署了《募集 资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在 重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

截至 2022 年 6 月 30 日，本公司均严格按照《募集资金监管协议》的规定，存放 和使用募集资金。

2 、募集资金专户存储情况

截至 2022 年 6 月 30 日，公司设 1 个募集资金专户；控股子公司合肥露笑半导体材 料有限公司设 5 个募集资金专户，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：

开户银行	银行账号	账户类别	存储余额
中信银行股份有限公司 杭州庆春支行	8110801012502477211	活期	1,629,449,999.08
中国农业银行股份有限 公司诸暨市支行	19531201040013486	活期	400,000,000.00
浙商银行股份有限公司 绍兴诸暨支行	3371020310120100270168	活期	0.00
平安银行股份有限公司 绍兴分行	15116118118883	活期	0.00
中国银行股份有限公司 诸暨支行	371481316261	活期	0.00
上海浦东发展银行股份 有限公司绍兴诸暨支行	85050078801000001275	活期	499,999,995.00

8

合 计

2,529,449,994.08

上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入 0.00 元，已扣除手续费 5.00 元， 尚未从募集资金专户置换的募投项目投入 0.00 元。

三、本期募集资金的实际使用情况

（一） 2019 年度非公开发行股票募集资金

本期募集资金实际使用情况详见附件 1 ： 2019 年度非公开发行股票募集资金使 用情况对照表。

（二） 2020 年度非公开发行股票募集资金

本期募集资金实际使用情况详见附件 2 ： 2020 年度非公开发行股票募集资金使 用情况对照表。

（三） 2022 年度非公开发行股票募集资金

截至 2022 年 6 月 30 日，本公司本次募集资金全部资金尚未投入使用。

本期募集资金实际使用情况详见附件 3 ： 2022 年度非公开发行股票募集资金使 用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

无

五、募集资金投资项目已对外转让或置换情况

无

六、暂时闲置募集资金使用情况及未使用完毕募集资金情况

（一） 2019 年度非公开发行股票募集资金

• 1 、暂时闲置募集资金使用情况：无

• 2 、未使用完毕募集资金情况

截至 2022 年 6 月 30 日，实际使用募集资金 137,562,869.71 元，尚未使用募集资金 14,249,530.08 元（含利息收入扣除手续费净额 249,530.08 元），尚未使用募集资金 （含利息收入扣除手续费净额 249,530.08 元）占前次募集资金净额的 9.40% 。

• 3 、尚未使用的原因：项目建设需分阶段逐步投入资金。

• （二） 2020 年度非公开发行股票募集资金

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1 、暂时闲置募集资金使用情况： 2022 年 1 月 17 日，本公司第五届董事会第十次 会议和第五届监事会第七次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充 流动资金的议案》，公司使用闲置募集资金 200,000,000.00 元暂时性补充流动资金， 使用期限自董事会审议批准该议案之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专 户。

2 、未使用完毕募集资金情况

截至 2022 年 6 月 30 日实际使用募集资金 324,295,000.00 元，尚未使用募集资金 293,278,818.57 元（含利息收入扣除手续费净额 2,351,373.46 元），尚未使用募集资金 （含利息收入扣除手续费净额 2,351,373.46 元）占前次募集资金净额的 47.67% 。

• 4 、尚未使用的原因：项目建设需分阶段逐步投入资金。

• （三） 2022 年度非公开发行股票募集资金

• 1 、暂时闲置募集资金使用情况：无

• 2 、未使用完毕募集资金情况

截至 2022 年 6 月 30 日，实际使用募集资金 0.00 元，尚未使用募集资金 2,512,526,098.54 元，尚未使用募集资金占前次募集资金总额的 100.00% 。

• 3 、尚未使用的原因：本次非公开发行的募集资金于 2022 年 6 月 30 日当天到账。

七、募集资金使用及披露中存在的问题

截至 2022 年 6 月 30 日，本公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 - 主 板上市公司规范运作》和《露笑科技股份有限公司募集资金专项存储管理制度》 的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。

附件：

• 1 、 2019 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表

• 2 、 2020 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表

• 3 、 2022 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表

露笑科技股份有限公司董事会

2022 年 8 月 30 日

10

附表 1 ：

2019 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表

单位：万元

									单位：万元	单位：万元
募集资金净额				15,156.29	本年度投入募集资金总额				-
报告期内变更用途的募集资金总额				--	已累计投入募集资金总额				13,756.29
变更用途的募集资金总额				--
变更用途的募集资金总额比例				--
承诺投资项目	是否已变更项目 (含部分变更)	募集资金承诺 投资总额	调整后投资总 额(1)	本年度投入 金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投入进度(%) (3)＝(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实现的 效益	是否达到预 计效益	项目可行性是否 发生重大变化
宁津旭良光伏科技有 限公司3.5兆瓦分布式 光伏发电项目	否	1,400.00	1,400.00	--	--	--	项目建设准备中	不适用	不适用	否
补充流动资金项目	否	13,756.29	13,756.29	--	13,756.29	100.00	2019年9月9日	不适用	不适用	否
合计	—	15,156.29	15,156.29	-	13,756.29	—	—	—	—	—
未达到计划进度或预计收益的情况和原因				报告期无
项目可行性发生重大变化的情况说明				报告期无
超募资金的金额、用途及使用进展情况				报告期无
募集资金投资项目实施地点变更情况				报告期无
募集资金投资项目实施方式调整情况				报告期无
募集资金投资项目先期投入及置换情况				报告期无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				报告期无
用闲置募集资金投资产品情况				报告期无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因				报告期无
尚未使用的募集资金用途及去向				尚未使用的募集资金留存于募集资金专项账户内。
募集资金其他使用情况				报告期无

1

附表 2 ：

2020 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表

2020年度非公开发	2020年度非公开发	2020年度非公开发	2020年度非公开发	行股票募集资金使用情况对照表	行股票募集资金使用情况对照表	行股票募集资金使用情况对照表	行股票募集资金使用情况对照表	行股票募集资金使用情况对照表	行股票募集资金使用情况对照表	行股票募集资金使用情况对照表
				单位：万元
募集资金净额				61,522.24	本年度投入募集资金总额				-
报告期内变更用途的募集资金总额				--	已累计投入募集资金总额				32,429.50
累计变更用途的募集资金总额				--
累计变更用途的募集资金总额比例				--
承诺投资项目	是否已变更项目 (含部分变更)	募集资金承诺投 资总额	调整后投资总 额 (1)	本年度投入金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投资 进度( )(3)＝ (2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实现 的效益	是否达到预 计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
新建碳化硅衬底片产业化项目	否	28,522.24	28,522.24	-	2,040.00	7.15	项目建设中	不适用	不适用	否
碳化硅研发中心项目	否	3,000.00	3,000.00	-	389.50	12.98	项目建设中	不适用	不适用	否
偿还银行贷款	否	30,000.00	30,000.00	-	30,000.00	100.00	不适用	不适用	不适用	否
合计	—	61,522.24	61,522.24	-	32,429.50	—	—		—	—
未达到计划进度或预计收益的情况和原因				报告期无
项目可行性发生重大变化的情况说明				报告期无
超募资金的金额、用途及使用进展情况				报告期无
募集资金投资项目实施地点变更情况				报告期无
募集资金投资项目实施方式调整情况				报告期无
募集资金投资项目先期投入及置换情况				报告期无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				注1
用闲置募集资金进行现金管理情况				报告期无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因				报告期无
尚未使用的募集资金用途及去向				详见“六、（二）2、未使用完毕募集资金情况”
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况				报告期无

注 1 ： 2022 年 1 月 17 日，本公司第五届董事会第十次会议和第五届监事会第七次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用闲置募集资金 200,000,000.00 元 暂时性补充流动资金，使用期限自董事会审议批准该议案之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。

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附表 3 ：

2022年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表

单位：万元

									单位：万元	单位：万元
募集资金净额			251,252.61		本年度投入募集资金总额				-
报告期内变更用途的募集资金总额			--		已累计投入募集资金总额				-
累计变更用途的募集资金总额			--
累计变更用途的募集资金总额比例			--
承诺投资项目	是否已变更项目 (含部分变更)	募集资金承诺投 资总额	调整后投资总额 (1)	本年度投入金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投资 进度()(3)＝ (2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实现 的效益	是否达到预 计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
第三代功率半导体（碳化硅）产业 园项目	否	194,000.00	194,000.00	-	-	-	项目建设准备中	不适用	不适用	否
大尺寸碳化硅衬底片研发中心项目 [注]	否	44,507.61	44,507.61	-	-	-	项目建设准备中	不适用	不适用	否
补充流动资金	否	12,745.00	12,745.00	-	-	-	不适用	不适用	不适用	否
合计	—	251,252.61	251,252.61	-	-	—	—		—	—
未达到计划进度或预计收益的情况和原因				报告期无
项目可行性发生重大变化的情况说明				报告期无
超募资金的金额、用途及使用进展情况				报告期无
募集资金投资项目实施地点变更情况				报告期无
募集资金投资项目实施方式调整情况				报告期无
募集资金投资项目先期投入及置换情况				报告期无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				报告期无
用闲置募集资金进行现金管理情况				报告期无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因				报告期无
尚未使用的募集资金用途及去向				详见“六、（三）2、未使用完毕募集资金情况”
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况				报告期无

注：由于公司本次非公开发行股票实际募集资金净额低于原拟投入募投项目的募集资金金额，根据公司第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十四次会议审议通过了《关于调整部分募投 项目拟投入募集资金金额的议案》，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。上述事项无需提交股东大会审议。

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