Ropeok Technology Group Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2025

Jun 6, 2025

罗普特科技集团股份有限公司

募集资金管理制度

第一章总则

第一条 为了规范罗普特科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的 使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公 司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范 运作》等法律法规及《罗普特科技集团股份有限公司章程》的规定，制定本制度。

第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以 及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计 师事务所出具验资报告。

第四条 公司对募集资金的使用应与招股说明书或募集说明书等的承诺相一致，不 得随意改变募集资金的投向。公司募集资金应当按照本制度的规定进行存储、使用和管 理，做到资金使用的规范、公开和透明。

第二章募集资金专户存储

第五条 为便于募集资金的管理、使用和对使用情况进行监督，公司应在商业银行 开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），募集资金存放于董事会批准设立的专项 账户集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其它用途。

公司存在两次以上融资的，应独立设置募集资金专户。同一投资项目所需资金应当 在同一专户存储。

第六条 公司应在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存放募 集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至

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少应当包括下列内容：

• （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；

（二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐机构或 者独立财务顾问；

• （三）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （四）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的违约责任。

公司通过控股子公司或其他主体实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的公 司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签署三方监管协议，公司及实施募投项 目的公司应当视为共同一方。

上述协议在有效期届满前因商业银行、保荐机构或者独立财务顾问变更等原因提前 终止的，公司自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议。

第三章募集资金使用

第七条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金。出 现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。

第八条 募集资金投资项目出现下列情形之一的，公司应当及时对该项目的可行性、 预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：

（一）募投项目涉及的市场环境发生重大变化；

（二）募集资金到账后，募投项目搁置时间超过一年；

（三）超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额 50%；

（四）募投项目出现其他异常情形。

公司存在前款规定情形的，应当及时披露。需要调整募集资金投资计划的，应当同 时披露调整后的募集资金投资计划；涉及改变募集资金投资项目的，适用改变募集资金 用途的相关审议程序。

公司应当在最近一期定期报告中披露报告期内募投项目重新论证的具体情况。

第九条 公司募集资金原则上应当用于主营业务，投向科技创新领域。公司使用募 集资金不得有如下行为：

（一）除金融类企业外，募集资金用于持有财务性投资，以及直接或者间接投资于

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以买卖有价证券为主要业务的公司；

（二）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；

（三）将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人等关联人使用，为关 联人利用募投项目获取不正当利益提供便利；

（四）违反募集资金管理规定的其他行为。

第十条 公司应确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被实际控制人 等关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利 益。

第十一条 公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金，不 得利用公司募集资金投资项目获取不正当利益。公司发现控股股东、实际控制人及其他 关联人占用募集资金的，应当及时要求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、 清偿整改方案及整改进展情况。

第十二条 公司决定终止原募集资金投资项目的，应当尽快、科学地选择新的投资 项目。

第十三条 公司以自筹资金预先投入募投项目的，募集资金到位后以募集资金置换 自筹资金的，应当在募集资金转入专项账户后六个月内实施。

募集资金投资项目实施过程中，原则上应当以募集资金直接支付，在支付人员薪酬、 购买境外产品设备等事项中以募集资金直接支付确有困难的，可以在以自筹资金支付后 六个月内实施置换。

置换事项应当经公司董事会审议通过，保荐机构应当发表明确意见，公司应当及时 披露相关信息。

第十四条 公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当通过募集资金专户 实施，并符合如下要求：

• （一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行；

• （二）仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或者间接安排用于新

• 股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易；

  • （三）单次补充流动资金时间不得超过12 个月；

  • （四）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）。

公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当经公司董事会审议通过，保荐

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机构或者独立财务顾发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后2 个交易日内报告上 海证券交易所并公告。

补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全 部归还后2 个交易日内报告上海证券交易所并公告。

第十五条 公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，须经公司董事会审议通 过，保荐机构或者独立财务顾问应当发表明确意见并在二个交易日内公告下列内容：

（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净额及 投资计划等；

（二）募集资金使用情况；

（三）现金管理的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影 响募集资金项目正常进行的措施；

• （四）现金管理产品的收益分配方式、投资范围及安全性；

• （五）保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。

第十六条 公司应当根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排实际募集 资金净额超过计划募集资金金额部分（下称超募资金）的使用计划。超募资金应当用于 在建项目及新项目、回购本公司股份并依法注销。公司应当至迟于同一批次的募投项目 整体结项时明确超募资金的具体使用计划，并按计划投入使用。使用超募资金应当由董 事会依法作出决议，保荐机构应当发表明确意见，并提交股东会审议，公司应当及时、 充分披露使用超募资金的必要性和合理性等相关信息。公司使用超募资金投资在建项目 及新项目的，还应当充分披露相关项目的建设方案、投资周期、回报率等信息。

确有必要使用暂时闲置的超募资金进行现金管理或者临时补充流动资金的，应当说 明必要性和合理性。公司将暂时闲置的超募资金进行现金管理或者临时补充流动资金的， 额度、期限等事项应当经董事会审议通过，保荐机构应当发表明确意见，公司应当及时 披露相关信息。

第十七条 公司暂时闲置的募集资金可以进行现金管理，现金管理应当通过募集资 金专项账户或者公开披露的产品专用结算账户实施。通过产品专用结算账户实施现金管 理的，该账户不得存放非募集资金或者用作其他用途。实施现金管理不得影响募集资金 投资计划正常进行。

现金管理产品应当符合以下条件：

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（一）属于结构性存款、大额存单等安全性高的产品，不得为非保本型；

（二）流动性好，产品期限不超过十二个月；

• （三）现金管理产品不得质押。

开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当在2 个交易日内报上海证券交易所备 案并公告。

第十八条 公司使用闲置募集资金投资产品的，应当在提交董事会审议通过，保荐 机构发表明确同意意见后2 个交易日内公告下列内容：

（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净额及 投资计划等；

（二）募集资金使用情况；

（三）现金管理的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影 响募集资金项目正常进行的措施；

（四）现金管理产品的收益分配方式、投资范围及安全性；

• （五）保荐机构出具的意见。

首次披露后，当出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损可能会损 害公司和投资者利益的情形时，公司应当及时披露风险提示性公告，并说明公司为确保 资金安全采取的风险控制措施。

第四章募集资金用途变更

第十九条 公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更，应当由董事会依法作出 决议，保荐机构发表明确意见，并提交股东会审议，上市公司应当及时披露相关信息：

• （一）取消或者终止原募投项目，实施新项目或补充流动资金；

• （二）改变募投项目实施主体，但公司及其全资子公司之间变更的除外；

• （三）改变募投项目实施方式；

• （四）上海证券交易所认定的其他情形。

第二十条 公司募集资金应当按照招股说明书或者募集说明书所列用途使用。公司 募投项目发生变更的，必须经董事会、股东会审议通过，且经保荐机构或者独立财务顾 问发表明确同意意见后方可变更。

公司仅变更募投项目实施地点的，不视为改变募集资金用途，但应当经公司董事会

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审议通过，并在2 个交易日内公告变更原因及保荐机构的意见。

第二十一条 公司将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的，应当 投资于主营业务，科学、审慎地进行投资项目的可行性分析，提交董事会审议通过，由 保荐机构发表明确同意意见，并及时履行信息披露义务。

公司计划单次使用超募资金金额达到5,000 万元且达到超募资金总额的10%以上的， 还应当提交股东会审议通过。

公司应在董事会和股东会审议通过变更募集资金用途议案后，且经保荐机构发表明 确同意意见后方可变更募集资金用途。

第二十二条 变更后的募投项目应当投资于主营业务。

公司董事会应当科学、审慎地进行新募投项目的可行性分析，确信投资项目具有较 好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。

第二十三条 公司拟变更募投项目的，应提交董事会审议后在二个交易日内公告下 列内容：

（一）原募投项目基本情况及变更的具体原因；

• （二）新募投项目的基本情况和风险提示；

• （三）新募投项目的投资计划；

• （四）新募投项目已经取得或者尚待有关部门审批的说明（如适用）；

• （五）保荐机构或者独立财务顾问对变更募投项目的意见；

• （六）变更募投项目尚需提交股东会审议的说明；

• （七）上海证券交易所要求的其他内容。

新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当比照相关规则的规定进 行披露。

第二十四条 公司拟将募集资金投资项目变更为合资经营的方式实施的，应在充分 了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性，并且公司应控股，确保对募集 资金投资项目的有效控制。

第二十五条 公司变更募集资金用途用于收购实际控制人资产（包括权益）的，应 确保在收购完成后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。

公司应披露与实际控制人进行交易的原因、关联交易的定价政策及定价依据、关联 交易对公司的影响以及相关问题的解决措施。

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第二十六条 公司拟将募投项目对外转让或者置换的（募投项目在公司实施重大资 产重组中已全部对外转让或者置换的除外），应当在提交董事会审议后2 个交易日内公 告以下内容：

• （一）对外转让或置换募投项目的具体原因；

• （二）已使用募集资金投资该项目的金额；

• （三）该项目完工程度和实现效益；

• （四）换入项目的基本情况和风险提示（如适用）；

• （五）转让或置换的定价依据及相关收益；

• （六）保荐机构或者独立财务顾问对转让或置换募投项目的意见；

• （七）转让或者置换募投项目尚需提交股东会审议的说明；

• （八）上海证券交易所要求的其他内容。

公司应充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产的权属变更情况及换入资产的 持续运行情况，并履行必要的信息披露义务。

第二十七条 单个或者全部募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金（包括利 息收入）用于其他用途，应当经董事会审议通过，且经保荐机构或者独立财务顾问发表 明确同意意见后，方可使用。公司应在董事会会议后2 个交易日内公告。

节余募集资金（包括利息收入）低于1,000 万的，可以免于依照前款规定履行程序， 但公司应当在年度报告中披露相关募集资金的使用情况。

第五章募集资金管理与监督

第二十八条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。公司董 事会应当每半年度全面核查募投项目的进展情况，对募集资金的存放与使用情况出具 《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称《募集资金专项报告》）。 募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当在《募集资金专项报告》 解释具体原因。当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的，公司应当在《募集资金专 项报告》披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产品名称、期限等信 息。

《募集资金专项报告》应经董事会审议通过，并应当在提交董事会审议后2 个交易 日内公告。年度审计时，公司应当聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴

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证报告，并于披露年度报告时披露。

第二十九条 公司以发行证券作为支付方式向特定对象购买资产或募集资金用于收 购资产的，相关当事人应当严格遵守和履行涉及收购资产的相关承诺，包括实现该项资 产的盈利预测以及资产购入后公司的盈利预测等。

第三十条 独立董事应当持续关注募集资金实际管理与使用情况。二分之一以上独 立董事可以聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。公司应当予以 积极配合，并承担必要的费用。

公司董事会应当在收到前款规定的鉴证报告后2 个交易日内公告。如鉴证报告认为 公司募集资金的管理和使用存在违规情形的，董事会还应当公告募集资金存放与使用情 况存在的违规情形、已经或者可能导致的后果及已经或者拟采取的措施。

第三十一条 审计委员会有权对公司募集资金的使用情况进行监督。

第六章附则

第三十二条 募投项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，适用本 制度。

第三十三条 本制度与有关法律法规、规范性文件、交易所规则、《公司章程》的 规定不一致的，以有关法律法规、规范性文件、上海证券交易所规则、《公司章程》的 规定为准。本制度未作规定的，适用有关法律法规、规范性文件、上海证券交易所规则、 《公司章程》的规定。

第三十四条 本制度自公司股东会审议通过之日起实施，修改时亦同。 第三十五条 本制度由公司董事会负责解释。

罗普特科技集团股份有限公司 2025 年6 月

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