Ronshin Group — Governance Information 2024

Jul 3, 2024

荣信教育文化产业发展股份有限公司

董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度

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董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度

第一章 总 则

第一条 为加强对荣信教育文化产业发展股份有限公司（以下简 称“公司”或“本公司”）董事、监事和高级管理人员持有或买卖 本公司股票行为的申报、披露、监督和管理，进一步明确管理程序， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号 ——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、 规范性文件以及《荣信教育文化产业发展股份有限公司公司章程》 （以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。

第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其 衍生品种前，应知悉并遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为 的规定，不得进行违法违规的交易。

第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指 登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、 监事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包 括记载在其信用账户内的本公司股份。

公司董事、监事、高级管理人员以及持有公司股份5%以上的股 东不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易，不得开展以 本公司股票为合约标的物的衍生品交易。

公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票及其衍生品种 前，应当知悉有关法律法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等 禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第二章 股票买卖禁止行为

第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列 情形下不得转让：

• （一）本公司股票上市交易之日起一年内；

• （二）本人离职后六个月内；

（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证券监督管理委 员会（以下简称“中国证监会”）立案调查或者被司法机关立案侦 查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月；

（四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国 证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处 刑罚未满六个月；

（五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚 未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用 于缴纳罚没款的除外；

• （六）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被深圳证券交易

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所公开谴责之后未满三个月；

• （七）公司可能触及重大违法强制退市情形，在深圳证券交易

• 所规定的限制转让期限内的；

• （八）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易以及《公司章

• 程》所规定的其他情形。

第五条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述 人员的配偶在下列期间不得买卖本公司股票：

（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原 因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前十五 日起算，至公告前一日；

• （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

• （三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影

响的重大事件发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；

• （四）中国证监会或深圳证券交易所规定的其他期间。

第六条 公司董事、监事和高级管理人员不得将其持有的本公司

股份在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，否则 由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时 披露以下内容：

• （一）相关人员违规买卖股票的情况；

• （二）公司采取的补救措施；

• （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况； （四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。

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前款所称董事、监事、高级管理人员持有的股份，包括其配偶、 父母、子女持有的及利用他人账户持有的公司股份。

对于多次买入的，以最后一次买入的时间作为六个月卖出禁止 期的起算点；对于多次卖出的，以最后一次卖出的时间作为六个月 买入禁止期的起算点。

公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三 十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公 司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

第七条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、 法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生 品种的行为：

（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、 兄弟姐妹；

（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织； （三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （四）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式 的原则认定的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊 关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。

第三章 信息申报、披露与监管

第八条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内 委托公司向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳

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分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申报其个人信息（包 括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：

（一）公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始 登记时；

（二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其 任职事项后两个交易日内；

（三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易 日内；

（四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息 发生变化后的两个交易日内；

• （五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后两个交易日内； （六）深圳证券交易所要求的其他时间。

以上申报数据视为相关人员向深圳证券交易所和中国结算深圳 分公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

第九条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深圳 证券交易所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、 完整，同意深圳证券交易所及时公布相关人员买卖本公司股份及其 衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。

第十条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励等情形， 对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让 价格、附加业绩考核条件、设定限售期限等限制性条件的，公司应 当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳证券交易所和中国

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结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。

第十一条 公司根据《公司章程》的规定对董事、监事和高级管 理人员转让其所持本公司股份规定更长的限制转让期间、更低的可 转让股份比例或者附加其他限制转让条件的，应当及时披露并做好 后续管理。

第十二条 公司按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事 和高级管理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。

第十三条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理 人员以及法律法规或规范性文件规定的相关人员的身份及所持本公 司股份的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报， 每季度检查其买卖本公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当 及时向中国证监会、深圳证券交易所报告。

第十四条 公司董事、监事和高级管理人员计划通过深圳证券交 易所集中竞价交易或者大宗交易方式转让股份的，应当在首次卖出 前十五个交易日向深圳证券交易所报告并披露减持计划。

减持计划应当包括下列内容：

• （一）拟减持股份的数量、来源；

• （二）减持时间区间、价格区间、方式和原因。减持时间区间

应当符合深圳证券交易所的规定；

• （三）不存在本制度第四条规定情形的说明；

• （四）深圳证券交易所规定的其他内容。

减持计划实施完毕后，董事、监事和高级管理人员应当在二个

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交易日内向深圳证券交易所报告，并予公告；在预先披露的减持时 间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时 间区间届满后的两个交易日内向深圳证券交易所报告，并予公告。

第十五条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当 在买卖本公司股份及其衍生品种的两个交易日内，通过公司董事会 向深圳证券交易所申报，并在深圳证券交易所指定网站进行公告。 公告内容包括：

• （一）上年末所持本公司股份数量；

• （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格； （三）本次变动前持股数量；

（四）本次股份变动的日期、数量、价格；

（五）变动后的持股数量；

（六）深圳证券交易所要求披露的其他事项。

董事、监事和高级管理人员以及董事会拒不申报或者披露的， 深圳证券交易所在指定网站公开披露以上信息。

第十六条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份被人 民法院通过证券交易所集中竞价交易或者大宗交易方式强制执行的， 董事、监事和高级管理人员应当在收到相关执行通知后两个交易日 内披露。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、方式、时间区 间等。

第十七条 公司董事、监事和高级管理人员因离婚等拟分配股份 的，应当及时披露相关情况。

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公司董事、监事和高级管理人员因离婚分配股份后进行减持的， 股份的过出方和过入方在该董事、监事和高级管理人员就任时确定 的任期内和任期届满后六个月内，各自每年转让的股份不得超过各 自持有的公司股份总数的25%，并应当持续共同遵守董事、监事和高 级管理人员减持的有关规定。

法律、行政法规、中国证监会、深圳证券交易所另有规定的， 从其规定。

第十八条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其 变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上 市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规 则的规定履行报告和披露等义务。

第十九条 深圳证券交易所对公司董事、监事和高级管理人员及 本制度第七条规定的自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其 衍生品种进行日常监管。

深圳证券交易所可通过发出问询函、约见谈话等方式对上述人 员买卖本公司股份及其衍生品种的目的、资金来源等进行问询。

第四章 账户及股份管理

第二十条 公司董事、监事、高级管理人员应加强对本人所持有 证券账户的管理，及时向董事会申报本人所持有的证券账户、所持 本公司证券及其变动情况。严禁将所持证券账户交由他人操作或使 用。公司将对本公司现任及离任半年内的董事、监事、高级管理人

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员证券账户基本信息进行登记备案，并根据信息变动情况及时予以 更新。

第二十一条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个 人信息后，中国结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证 件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。

第二十二条 董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户(含 信用证券账户)的，应当按照中国结算深圳分公司的规定合并为一个 账户。在合并账户前，中国结算深圳分公司对每个账户分别做锁定、 解锁等相关处理。

第二十三条 公司上市满一年后，因公司公开或非公开发行股份、 实施股权激励计划，或因董事、监事、高级管理人员证券账户内通 过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的 本公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份， 计入次年可转让股份的计算基数。

因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司 股份增加的,可同比例增加当年可转让数量。

上市未满一年，董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的 本公司股份，按照100%自动锁定。

第二十四条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转 让的本公司股份，计入当年末其所持有本公司股份总数，该总数作 为次年可转让股份的计算基础。

第二十五条 每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司

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董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的 在深圳证券交易所上市的本公司股份为基数，按25%计算其本年度可 转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在本年度可转让股份额 度内的无限售条件的流通股进行解锁。

当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账 户持有本公司股份余额不足1,000股时，其本年度可转让股份额度即 为其持有本公司股份数。

因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、监事和高级管理 人员所持本公司股份变化的，本年度可转让股份额度相应变更。

第二十六条 公司董事、监事和高级管理人员在就任时确定的任 期内和任期届满后六个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议 转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%；因司 法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

第二十七条 对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员，中 国结算深圳分公司可根据中国证监会、深圳证券交易所的要求对登 记在其名下的本公司股份予以锁定。

第二十八条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有 限售条件股份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管 理人员可委托公司向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申请解 除限售。解除限售后，中国结算深圳分公司自动对董事、监事和高 级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份 自动锁定。

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第二十九条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公 司股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影 响。

第三十条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报 个人信息后，中国结算深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其 持有及新增的本公司股份予以全部锁定，到期后将其所持有本公司 无限售条件股份全部自动解锁。

第五章 责任与处罚

第三十一条 公司董事、监事和高级管理人员违反本制度规定的， 公司可以通过以下方式（包括但不限于）追究当事人的责任：

• （一）视情节轻重给予责任人警告，通报批评，降职，撤职，

• 建议董事会、股东大会或者职工代表大会予以撤换等形式的处分；

（二）对于董事、监事或高级管理人员违反本制度第五条规定， 在禁止买卖本公司股票期间内买卖本公司股票的，公司视情节轻重 给予处分，给公司造成损失的，依法追究其相应责任；

（三）对于董事、监事或高级管理人员违反本制度第六条规定， 将其所持本公司股票买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内 又买入的，公司知悉该等事项后，按照《证券法》第四十四条规定， 董事会收回其所得收益并及时披露以下内容：

• 1．相关人员违规买卖股票的情况；

• 2．公司采取的补救措施；

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• 3．收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

• 4．深圳证券交易所要求披露的其他事项。

持有公司股份5%以上的股东违反本制度第六条规定买卖股票的， 参照本条规定执行；

（四）给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事 赔偿责任；

• （五）触犯国家有关法律法规的，可依法移送司法机关，追究

• 其刑事责任。

第三十二条 公司董事、监事和高级管理人员发生违法违规买卖 本公司股票的行为，公司董事会秘书应在得知相关信息后立即向深 圳证券交易所、中国证券会派出机构监管责任人进行报告。违规买 卖本公司股票的相关责任人除承担相应责任外，还应就违规行为尽 快作出说明并提交深圳证券交易所和中国证券会派出机构备案，给 公司造成重大影响的，还应向投资者公开致歉。

第六章 附则

第三十三条 本制度未尽事宜，依照法律、法规、规章、规范性 文件和《公司章程》的有关规定执行。本制度与法律、法规、规章、 规范性文件和《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法 规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定为准。

第三十四条 本制度由公司董事会负责制定、解释及修订。 第三十五条 本制度自董事会审议通过之日起生效并施行，本制

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度的修改需经董事会审议通过。

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