Rockontrol Technology Group Co.,Ltd. — Interim / Quarterly Report 2021

Oct 29, 2021

2021 年第三季度报告

证券代码：688051 证券简称：佳华科技

罗克佳华科技集团股份有限公司 2021 年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、 主要财务数据

• (一) 主要会计数据和财务指标

			单位：元	币种：人民币
项目	本报告期	本报告期 比上年同 期增减变 动幅度(%)	年初至报告期末	年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%)
营业收入	67,308,127.61	-44.51	362,365,262.09	-11.59
归属于上市公司股东的 净利润	-17,895,022.60	-194.34	-5,357,505.41	-106.07
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润	-26,579,626.14	-321.55	-24,763,008.05	-132.96
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2021 年第三季度报告

经营活动产生的现金流 量净额	不适用	不适用	- 137,279,203.63	不适用
基本每股收益（元/股）	-0.23	-192.00	-0.07	-105.60
稀释每股收益（元/股）	不适用	不适用	不适用	不适用
加权平均净资产收益率 （%）	-1.23	减少2.59 个百分点	-0.36	减少8.45 个 百分点
研发投入合计	44,184,845.01	60.28	117,226,681.14	88.45
研发投入占营业收入的 比例（%）	65.65	增加42.92 个百分点	32.35	增加17.17 个 百分点
	本报告期末	上年度末		本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)
总资产	1,913,071,039.56	1,998,660,443.95		-4.28
归属于上市公司股东的 所有者权益	1,446,707,905.68	1,492,372,421.18		-3.06

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3 个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

		单位：元 币种：人民币	单位：元 币种：人民币
项目	本报告期金额	年初至报告期末金额	说明
非流动性资产处置损 益（包括已计提资产 减值准备的冲销部 分）	-122,875.79	-54,303.43
越权审批，或无正式 批准文件，或偶发性 的税收返还、减免
计入当期损益的政府 补助（与公司正常经 营业务密切相关，符 合国家政策规定、按 照一定标准定额或定 量持续享受的政府补 助除外）	6,923,769.63	14,296,920.30
计入当期损益的对非 金融企业收取的资金 占用费
企业取得子公司、联 营企业及合营企业的 投资成本小于取得投

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资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允 价值产生的收益
非货币性资产交换损 益
委托他人投资或管理 资产的损益
因不可抗力因素，如 遭受自然灾害而计提 的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安 置职工的支出、整合 费用等
交易价格显失公允的 交易产生的超过公允 价值部分的损益
同一控制下企业合并 产生的子公司期初至 合并日的当期净损益
与公司正常经营业务 无关的或有事项产生 的损益
除同公司正常经营业 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易 性金融资产、交易性 金融负债产生的公允 价值变动损益，以及 处置交易性金融资 产、交易性金融负债 和可供出售金融资产 取得的投资收益	1,643,680.52	6,511,494.79
单独进行减值测试的 应收款项减值准备转 回
对外委托贷款取得的 损益
采用公允价值模式进 行后续计量的投资性 房地产公允价值变动 产生的损益

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根据税收、会计等法 律、法规的要求对当 期损益进行一次性调 整对当期损益的影响
受托经营取得的托管 费收入
除上述各项之外的其 他营业外收入和支出	36,486.93	165,953.36
其他符合非经常性损 益定义的损益项目
减：所得税影响额	-203,429.34	1,524,977.98
少数股东权益影 响额（税后）	-112.91	-10,415.60
合计	8,684,603.54	19,405,502.64

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

√适用 □不适用
项目名称	变动比例（%）	主要原因
营业收入_本报告期	-44.51	主要系上年同期智慧城市类大额订单项目验收确认 收入，导致本期较上年同期减少
归属于上市公司股东 的净利润_本报告期	-194.34	主要系本期营业收入同比下降所致
归属于上市公司股东 的净利润_年初至报 告期末	-106.07	主要系年初至报告期末营业收入同比下降11.59%，毛 利率同比下降11.37 个百分点，研发费用同比增长 45.27%所致
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润_本报告期	-321.55	主要系本报告期归属于上市公司股东的净利润同比 下降194.34%所致
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润_年初至报 告期末	-132.96	主要系年初至报告期末归属于上市公司股东的净利 润同比下降106.07%；非经常性损益同比增长47.69% 所致
基本每股收益_本报 告期	-192.00	主要系本报告期末归属于上市公司股东的净利润下 降所致
基本每股收益_年初 至报告期末	-105.60	主要系年初至报告期末归属于上市公司股东的净利 润下降所致
研发投入合计_本报 告期	60.28	主要系公司加大研发投入，本期较上年同期研发人员 增加所致

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研发投入合计_年初 至报告期末	88.45	原因同“研发投入合计_本报告期”
研发投入占营业收入 的比例（%）_本报告 期	42.92	系研发投入较上年同期增加（原因见“研发投入合计 _本报告期” ），而营业收入较上年同期减少（原因 见“营业收入_本报告期”）所致

二、 股东信息

• (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

						单位：股	单位：股
报告期末普通股股东总数		5,182		报告期末表决权恢复的 优先股股东总数（如 有）		0
		前10 名股东持股情况
股东名称	股东 性质	持股 数量	持 股 比 例 (%)	持有有限 售条件股 份数量	包含转融 通借出股 份的限售 股份数量	质押、标记或 冻结情况
						股份 状态	数量
上海百昱信息技术有限公 司	境内 非国 有法 人	24,46 3,099	31. 63	24,463,09 9	24,463,0 99	无	0
李玮	境内 自然 人	12,08 9,574	15. 63	12,089,57 4	12,089,5 74	无	0
共青城华云投资管理合伙 企业（有限合伙）	境内 非国 有法 人	8,952 ,485	11. 58	8,952,485	8,952,48 5	无	0
李劲	境内 自然 人	2,500 ,000	3.2 3	2,500,000	2,500,00 0	无	0
上海普纲企业管理中心 （有限合伙）	境内 非国 有法 人	2,500 ,000	3.2 3	2,500,000	2,500,00 0	无	0
吴伟	境内 自然 人	1,747 ,937	2.2 6	0	0	无	0
田三红	境内 自然 人	1,500 ,000	1.9 4	1,500,000	1,500,00 0	无	0

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李增亮	境内 自然 人	1,500 ,000	1.9 4	1,500,000	1,500,00 0	1,500,00 0	无	0
苏湘	境内 自然 人	89896 8	1.1 6	0	0		无	0
孟立坤	境内 自然 人	723,2 90	0.9 4	0	0		无	0
	前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流通股 的数量			股份种类及数量
				股份种类		数量
吴伟	1,747,937			人民币普通股		1,747,937
苏湘	898,968			人民币普通股		898,968
孟立坤	723,290			人民币普通股		723,290
张军	561,965			人民币普通股		561,965
张韬	400,698			人民币普通股		400,698
何毅	307,326			人民币普通股		307,326
华松兵	262,581			人民币普通股		262,581
张福奇	194,297			人民币普通股		194,297
陈龙	188,093			人民币普通股		188,093
陈慧珍	176,119			人民币普通股		176,119
上述股东关联关系或一致 行动的说明	李玮直接持有公司15.63%股份，持有公司控股股东百昱信息90% 股份，作为公司股东共青城华云的有限合伙人持有其10.36%出资 份额。百昱信息、共青城华云分别直接持有公司31.63%、11.58% 的股份。李劲、上海普纲分别直接持有公司3.23%的股份，上海 普纲的有限合伙人赵昂为李劲妹妹之子，上海普纲的有限合伙人 普世实业由李劲丈夫井欣持股90%、赵昂持股10%。除此之外，公 司未接到其他股东有存在关联关系或一致行动人协议的声明，未 知其他股东之间是否存在关联有关系或一致行动协议。
前10 名股东及前10 名无 限售股东参与融资融券及 转融通业务情况说明（如 有）	截至2021 年9 月30 日，公司前10 名股东及前10 名无限售股东 参与融资融券及转融通业务情况如下：1.何毅信用账户持股 219,544 股；2. 张福奇信用账户持股194,297 股。

三、 其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用

公司与宁波新一代专网通信技术有限公司签署的《购销（加工）合同》及其补充协议约定于 2021 年10 月29 日到期交货，因无法与客户取得有效联系，致合同无法正常履行。为保障公司权 益，公司于2021 年10 月22 日以EMS 邮寄方式向宁波新一代专网通信技术有限公司发出通知函，

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同时对其采取保全证据公证。通知函就宁波新一代专网通信技术有限公司存在无法按照约定支付 货款的违约风险，限期宁波新一代专网通信技术有限公司提供公司认可的履约担保，若宁波新一 代专网通信技术有限公司明确拒绝提供担保或者未能在期限内提供适当担保，《购销（加工）合 同》及其补充协议以及与之相关的合同、协议等自动解除。合同解除后，公司将自行处置相关原 材料和产成品并有权要求宁波新一代专网通信技术有限公司承担赔偿责任。宁波新一代专网通信 技术有限公司于2021 年10 月23 日和2021 年10 月24 日签收通知函。为保证损失不再扩大，下 一步公司将采取法律手段保护权益，同时根据进展及时进行披露。

公司与哈尔滨综合保税集团供应链管理有限公司签署的《购销（加工）合同》及其补充协议 约定于2021 年11 月28 日到交货期，公司正在积极与客户沟通中，将根据事项进展及时进行披 露。

公司通过综合加权计算不同预期下的多情景预期信用损失，在综合考虑客户的信用状况、履 约能力、对应代加工原材料的价值、未来可能的违约风险及应对措施后，对该业务累计计提坏账 5,635,625.55 元。

四、 季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2021 年9 月30 日

编制单位:罗克佳华科技集团股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2021 年9 月30 日	2020 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	93,593,438.89	349,624,352.63
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	308,023,036.16	425,288,287.65
衍生金融资产
应收票据	9,015,386.66	10,385,386.66
应收账款	432,678,101.40	311,133,928.65
应收款项融资	-	196,000.00
预付款项	22,484,667.29	16,489,600.57
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	129,352,259.29	56,514,327.58

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其中：应收利息		39,529.11
应收股利
买入返售金融资产
存货	53,786,754.90	76,832,379.36
合同资产	9,156,213.91	6,408,034.47
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	116,179,434.74	111,905,511.38
其他流动资产	28,446,400.53	19,401,401.64
流动资产合计	1,202,715,693.77	1,384,179,210.59
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款	72,525,131.31	81,269,987.89
长期股权投资	1,090,253.36	47,053.59
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	401,873,098.42	411,873,038.99
在建工程	36,634,727.72	13,289,052.80
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	10,304,444.19
无形资产	49,420,853.69	47,373,723.40
开发支出	81,273,171.35	29,639,863.90
商誉
长期待摊费用	202,862.48	6,394,629.01
递延所得税资产	21,975,699.92	13,458,005.41
其他非流动资产	35,055,103.35	11,135,878.37
非流动资产合计	710,355,345.79	614,481,233.36
资产总计	1,913,071,039.56	1,998,660,443.95
流动负债：
短期借款	30,000,000.00	20,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	107,147,893.33	9,693,131.80
应付账款	158,140,882.76	201,202,914.23
预收款项	-	-
合同负债	18,171,961.34	60,451,368.16
卖出回购金融资产款

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吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	20,966,660.80	23,467,030.25
应交税费	5,049,327.16	21,133,213.62
其他应付款	20,330,325.76	8,655,008.66
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	23,243,324.25	103,500,000.00
其他流动负债
流动负债合计	383,050,375.40	448,102,666.72
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	89,750.42	-
长期应付款	35,349,197.74	1,000,000.00
长期应付职工薪酬	-	-
预计负债	-	-
递延收益	46,154,617.54	52,217,420.55
递延所得税负债	5,711.10	9,246.58
其他非流动负债	-	-
非流动负债合计	81,599,276.80	53,226,667.13
负债合计	464,649,652.20	501,329,333.85
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	77,334,000.00	77,334,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,022,512,138.37	1,009,752,379.63
减：库存股
其他综合收益		-61,689.17
专项储备
盈余公积	8,937,534.81	8,937,534.81
一般风险准备
未分配利润	337,924,232.50	396,410,195.91

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2021 年第三季度报告

归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计	1,446,707,905.68	1,492,372,421.18
少数股东权益	1,713,481.68	4,958,688.92
所有者权益（或股东权益）合计	1,448,421,387.36	1,497,331,110.10
负债和所有者权益（或股东权 益）总计	1,913,071,039.56	1,998,660,443.95

公司负责人：李玮 主管会计工作负责人：王朋朋 会计机构负责人：赖维君

合并利润表

2021 年1—9 月

编制单位：罗克佳华科技集团股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2021 年前三季度（1-9 月）	2020 年前三季度（1-9 月）
一、营业总收入	362,365,262.09	409,876,211.17
其中：营业收入	362,365,262.09	409,876,211.17
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	371,604,793.84	334,931,970.54
其中：营业成本	230,220,960.64	213,812,062.58
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金 净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	4,030,486.71	3,888,061.83
销售费用	27,363,662.46	25,712,984.16
管理费用	47,926,115.62	40,493,187.78
研发费用	65,593,373.69	45,152,481.97
财务费用	-3,529,805.28	5,873,192.22
其中：利息费用	3,574,881.55	7,237,308.19
利息收入	7,571,893.85	1,691,799.13
加：其他收益	19,208,846.49	16,525,675.89
投资收益（损失以 “－”号填列）	6,157,928.51	6,433,606.67
其中：对联营企业和 合营企业的投资收益	-456,800.23	-13,292.61

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2021 年第三季度报告

以摊余成本计 量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以 “－”号填列）
净敞口套期收益（损 失以“-”号填列）
公允价值变动收益 （损失以“－”号填列）	-165,251.49	998,949.31
信用减值损失（损失 以“－”号填列）	-19,261,617.56	-373,581.44
资产减值损失（损失 以“－”号填列）	104,303.94	60,769.26
资产处置收益（损失 以“－”号填列）	-47,644.72	226,991.49
三、营业利润（亏损以 “－”号填列）	-3,242,966.58	98,816,651.81
加：营业外收入	275,675.75	156,148.57
减：营业外支出	116,381.10	218,210.17
四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列）	-3,083,671.93	98,754,590.21
减：所得税费用	3,717,595.81	10,781,698.97
五、净利润（净亏损以 “－”号填列）	-6,801,267.74	87,972,891.24
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润 （净亏损以“－”号填列）	-6,801,267.74	87,972,891.24
2.终止经营净利润 （净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东 的净利润（净亏损以“-” 号填列）	-5,357,505.41	88,278,554.01
2.少数股东损益（净 亏损以“-”号填列）	-1,443,762.33	-305,662.77
六、其他综合收益的税后净 额	-	162.72
（一）归属母公司所有者 的其他综合收益的税后净额	-	162.72
1.不能重分类进损益的 其他综合收益
（1）重新计量设定受 益计划变动额

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2021 年第三季度报告

（2）权益法下不能转 损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投 资公允价值变动
（4）企业自身信用风 险公允价值变动
2.将重分类进损益的其 他综合收益		162.72
（1）权益法下可转损 益的其他综合收益
（2）其他债权投资公 允价值变动
（3）金融资产重分类 计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信 用减值准备
（5）现金流量套期储 备
（6）外币财务报表折 算差额		162.72
（7）其他
（二）归属于少数股东的 其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	-6,801,267.74	87,973,053.96
（一）归属于母公司所有 者的综合收益总额	-5,357,505.41	88,278,716.73
（二）归属于少数股东的 综合收益总额	-1,443,762.33	-305,662.77
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/ 股)	-0.07	1.25
（二）稀释每股收益(元/ 股)	不适用	不适用

司负责人：李玮 主管会计工作负责人：王朋朋 会计机构负责人：赖维君

合并现金流量表

2021 年1—9 月

编制单位：罗克佳华科技集团股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021 年前三季度 2020 年前三季度 （1-9 月） （1-9 月）

一、经营活动产生的现金流量：

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2021 年第三季度报告

销售商品、提供劳务收到的现金	222,949,265.62	245,858,056.65
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	11,927,728.16	10,303,004.09
收到其他与经营活动有关的现金	53,395,017.97	59,618,351.65
经营活动现金流入小计	288,272,011.75	315,779,412.39
购买商品、接受劳务支付的现金	184,185,585.07	232,689,410.64
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	115,544,576.72	84,797,719.23
支付的各项税费	41,421,951.89	37,358,004.99
支付其他与经营活动有关的现金	84,399,101.70	76,979,859.67
经营活动现金流出小计	425,551,215.38	431,824,994.53
经营活动产生的现金流量净额	-137,279,203.63	-116,045,582.14
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	2,196,400,000.00	1,173,600,000.00
取得投资收益收到的现金	7,276,515.46	6,833,713.25
处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额	43,712.00	77,200.00
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	2,203,720,227.46	1,180,510,913.25
购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金	105,450,109.26	43,756,859.17
投资支付的现金	2,030,800,000.00	1,695,800,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额
支付其他与投资活动有关的现金	-	48,780.00
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2021 年第三季度报告

投资活动现金流出小计	2,136,250,109.26	1,739,605,639.17
投资活动产生的现金流量净额	67,470,118.20	-559,094,725.92
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		982,360,540.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到 的现金
取得借款收到的现金	30,000,000.00	20,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	2,972,799.15	3,024,338.67
筹资活动现金流入小计	32,972,799.15	1,005,384,878.67
偿还债务支付的现金	108,992,468.91	47,661,187.08
分配股利、利润或偿付利息支付的现 金	57,050,030.26	40,870,658.00
其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	6,577,430.27	126,549,561.10
筹资活动现金流出小计	172,619,929.44	215,081,406.18
筹资活动产生的现金流量净额	-139,647,130.29	790,303,472.49
四、汇率变动对现金及现金等价物的影 响	-19.95	38.25
五、现金及现金等价物净增加额	-209,456,235.67	115,163,202.68
加：期初现金及现金等价物余额	277,731,368.88	117,431,056.05
六、期末现金及现金等价物余额	68,275,133.21	232,594,258.73

公司负责人：李玮 主管会计工作负责人：王朋朋 会计机构负责人：赖维君

(二)2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 √适用 □不适用

合并资产负债表

		单位:元 币种:人民币 2021 年1 月1 日 调整数 349,624,352.63 425,288,287.65 10,385,386.66 311,133,928.65 196,000.00 16,489,600.57	单位:元 币种:人民币 2021 年1 月1 日 调整数 349,624,352.63 425,288,287.65 10,385,386.66 311,133,928.65 196,000.00 16,489,600.57
项目	2020 年12 月31 日	2021 年1 月1 日	调整数
流动资产：
货币资金	349,624,352.63	349,624,352.63
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	425,288,287.65	425,288,287.65
衍生金融资产
应收票据	10,385,386.66	10,385,386.66
应收账款	311,133,928.65	311,133,928.65
应收款项融资	196,000.00	196,000.00
预付款项	16,489,600.57	16,489,600.57
应收保费

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2021 年第三季度报告

应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	56,514,327.58	56,489,287.57	-25,040.01
其中：应收利息	39,529.11	39,529.11
应收股利
买入返售金融资产
存货	76,832,379.36	76,832,379.36
合同资产	6,408,034.47	6,408,034.47
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	111,905,511.38	111,905,511.38
其他流动资产	19,401,401.64	19,401,401.64
流动资产合计	1,384,179,210.59	1,384,154,170.58	-25,040.01
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款	81,269,987.89	81,269,987.89
长期股权投资	47,053.59	47,053.59
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	411,873,038.99	411,873,038.99
在建工程	13,289,052.80	13,289,052.80
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	-	11,781,870.13	11,781,870.13
无形资产	47,373,723.40	47,373,723.40
开发支出	29,639,863.90	29,639,863.90
商誉
长期待摊费用	6,394,629.01	94,629.01	-6,300,000.00
递延所得税资产	13,458,005.41	13,458,005.41
其他非流动资产	11,135,878.37	11,135,878.37
非流动资产合计	614,481,233.36	619,963,103.49	5,481,870.13
资产总计	1,998,660,443.95	2,004,117,274.07	5,456,830.12
流动负债：
短期借款	20,000,000.00	20,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	9,693,131.80	9,693,131.80
应付账款	201,202,914.23	201,202,914.23

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2021 年第三季度报告

预收款项
合同负债	60,451,368.16	60,451,368.16
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	23,467,030.25	23,467,030.25
应交税费	21,133,213.62	21,133,213.62
其他应付款	8,655,008.66	8,655,008.66
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	103,500,000.00	107,063,904.51	3,563,904.51
其他流动负债
流动负债合计	448,102,666.72	451,666,571.23	3,563,904.51
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	-	1,892,925.61	1,892,925.61
长期应付款	1,000,000.00	1,000,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	52,217,420.55	52,217,420.55
递延所得税负债	9,246.58	9,246.58
其他非流动负债
非流动负债合计	53,226,667.13	55,119,592.74	1,892,925.61
负债合计	501,329,333.85	506,786,163.97	5,456,830.12
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	77,334,000.00	77,334,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,009,752,379.63	1,009,752,379.63
减：库存股
其他综合收益	-61,689.17	-61,689.17
专项储备
盈余公积	8,937,534.81	8,937,534.81

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2021 年第三季度报告

一般风险准备
未分配利润	396,410,195.91	396,410,195.91
归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计	1,492,372,421.18	1,492,372,421.18
少数股东权益	4,958,688.92	4,958,688.92
所有者权益（或股东权 益）合计	1,497,331,110.10	1,497,331,110.10	-
负债和所有者权益（或 股东权益）总计	1,998,660,443.95	2,004,117,274.07	5,456,830.12

各项目调整情况的说明： √适用 □不适用

根据财政部于2018 年12 月7 日发布的《关于修订印发的通知》（财会〔2018〕35 号）,对 于修订后的《企业会计准则第21 号——租赁》（简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市 的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019 年 1 月1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021 年1 月1 日起施行。

公司自2021 年1 月1 日起执行新租赁准则，根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首 次执行当年年初财务报表相关项目金额，不调整可比期间信息。对于首次执行日前的经营租赁， 本公司根据剩余租赁付款额按首次执行日的增量借款利率折现的现值计量租赁负债，使用权资产 按照与租赁负债相等的金额进行必要调整。

因此，新租赁准则所致会计政策的变更，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重 大影响。

特此公告。

罗克佳华科技集团股份有限公司董事会 2021 年10 月30 日

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