Rockontrol Technology Group Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

May 7, 2021

证券代码：688051 证券简称：佳华科技 公告编号：2021-018

罗克佳华科技集团股份有限公司 第二届监事会第十四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 监事会会议召开情况

罗克佳华科技集团股份有限公司(以下简称“佳华科技”或“公司”)第二届监事会 第十四次会议于2021 年05 月07 日在公司会议室以现场决议的方式召开。本次会议的 通知于2021 年05 月02 日送达全体监事。会议应出席监事3 人，实际到会监事3 人， 会议由监事会主席于玲霞女士主持，公司董事会秘书王转转女士、证券事务代表成俊敏 女士列席。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《公司章程》的规定，会议决议合法、有效：

二、 监事会会议审议情况

本次会议以记名投票方式审议通过以下议案：

（一）审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

公司监事会认为：公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符 合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》 （以下简称“《证券法》”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《科创板上市 公司信息披露业务指南第4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规、规范性文件 和《公司章程》的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公 司及全体股东利益的情形。因此，监事会一致同意实施2021 年限制性股票激励计划。

表决结果:3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

本议案所述内容详见公司于2021 年05 月08 日披露在上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）的《罗克佳华科技集团股份有限公司2021 年限制性股票激励计划 （草案）》及《罗克佳华科技集团股份有限公司2021 年限制性股票激励计划（草案） 摘要公告》（公告编号：2021-016）。

本议案尚需公司股东大会审议。

（二）审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

公司监事会认为：公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相关 法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司2021 年限制性股票激励计划的顺 利实施。因此，监事会一致同意本议案。

表决结果:3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

本议案所述内容详见公司于2021 年05 月07 日披露在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《罗克佳华科技集团股份有限公司2021 年限制性股票激励计划 实施考核管理办法》。

本议案尚需公司股东大会审议。

• （三）审议通过《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》

对公司《2021 年限制性股票激励计划激励对象名单》进行初步核查后，公司监事会 认为：列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》等法律、 法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近12 个月内被证券交易 所认定为不适当人选的情形；不存在最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为 不适当人选的情形；不存在最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出 机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公 司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的 情形，符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2021 年限制性 股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激 励计划激励对象的主体资格合法、有效。

公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的 姓名和职务，公示期不少于10 天。监事会将于股东大会审议本次限制性股票激励计划 前5 日披露对激励对象名单公示情况的说明及核查意见。

表决结果:3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

特此公告。

罗克佳华科技集团股份有限公司监事会

2021 年5 月8 日