RoboTechnik Intelligent Technology Co., LTD — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Dec 6, 2021

罗博特科智能科技股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

重要提示：

按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并根据罗博特科智能科 技股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事徐立云作为 征集人就公司拟定于 2021 年第一次临时股东大会审议的罗博特科智能科技股份 有限公司 2021 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对公司《独立董事公开征 集委托投票权报告书》（以下简称“授权委托书”）所述内容真实性、准确性和完 整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均 属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人徐立云作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委 托，就公司拟召开的 2021 年第一次临时股东大会审议的公司 2021 年限制性股票 激励计划相关议案征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。

征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、 操纵市场等证券欺诈行为。

本次征集投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监会指定的创 业板信息披露网站巨潮资讯网上公布。本次征集行动完全基于征集人作为上市公 司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。本报告书的履行不会违反 相关法律法规、本公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

1、基本情况

公司法定中文名称：罗博特科智能科技股份有限公司 公司证券简称：罗博特科

公司证券代码：300757

公司法定代表人：戴军

公司董事会秘书：李良玉

公司联系地址：苏州工业园区唯亭港浪路 3 号 公司邮政编码：215122

公司联系电话：（0512）62535580 公司联系传真：（0512）62535581 电子信箱：zqb@robo-technik.com

2、征集事项

由征集人针对 2021 年第一次临时股东大会中审议的本次限制性股票激励计 划相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权：

议案一：《关于<罗博特科智能科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计 划（草案）>及其摘要的议案》

议案二：《关于<罗博特科智能科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计 划实施考核管理办法>的议案》

议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》 3、本委托投票权征集报告书签署日期为：2021 年 12 月 5 日。 三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，请详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上公告的《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》。

四、征集人基本情况

1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事徐立云先生，其基本情况 如下：

徐立云，男，1973 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，工学博士。 2006 年 3 月至今历任同济大学机械与能源工程学院讲师、副教授，现任同济大 学机械与能源工程学院教授，还担任华昌达智能装备集团股份有限公司 （300278.SZ）独立董事、上海维宏电子科技股份有限公司（300508.SZ）独立董 事、常州铭赛机器人科技股份有限公司独立董事；2016 年 9 月至今兼任公司独 立董事。

2、征集人目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经 济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之 间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为本公司独立董事，出席了本公司于 2021 年 12 月 5 日召开的第二 届董事会第十七次会议，并对《关于<罗博特科智能科技股份有限公司 2021 年限 制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<罗博特科智能科技股份 有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股 东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》均投了赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制 定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止 2021 年 12 月 15 日下午 15:00 收市后，在中国证券 登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。

（二）征集时间：自 2021 年 12 月 16 日至 2021 年 12 月 17 日（上午 9:00-12:00， 下午 14:00-17:00）。

（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

1、征集对象决定委托征集人投票的，按本报告附件确定的格式和内容逐项 填写独立董事公开征集委托投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

2、向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件； 本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件：

1）法人股东须提供下述文件（请在下述所有文件上加盖法人股东公章、法 定代表人签字）：

①现行有效的法人营业执照复印件；

②法定代表人身份证复印件；

③授权委托书原件（由法定代表人签署；如系由法定代表人授权他人签署， 则须同时提供法定代表人授权他人签署授权委托书的授权书及相关公证文件）；

④法人股东帐户卡复印件；

• 2）个人股东须提供下述文件（请股东本人在所有文件上签字）： ①股东本人身份证复印件；

②股东账户卡复印件；

③股东签署的授权委托书原件（由本人签署；如系由本人授权他人签署，则 须同时提供本人授权他人签署授权委托书的授权书及相关公证文件）。

3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托 书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址 送达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为： 地址：苏州工业园区唯亭港浪路 3 号

收件人：罗博特科智能科技股份有限公司证券部

公司邮政编码：215122

公司联系电话：（0512）62535580

公司联系传真：（0512）62535581

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， 并在显著位置标明“罗博特科智能科技股份有限公司独立董事征集投票权授权委 托书”字样。

4、由见证律师确认有效表决票：公司聘请的律师事务所见证律师将对法人 股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权 委托书将由见证律师提交征集人。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委 托将被确认为有效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

确，提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

• （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相

同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收 到的授权委托书为有效。对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现 场投票、委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代 理人出席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处 理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的 授权委托自动失效；

• 2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，

• 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

征集人：徐立云 2021 年 12 月 5 日

（本页系罗博特科智能科技股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报

告书之征集人签字页）

征集人：

附件：

独立董事公开征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《独立董事公开征集委托投票权报告书》全文、 《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集 投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事公开征集委托 投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授 权委托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托罗博特科智能科技股份有限公司 独立董事徐立云先生作为本人/本公司的代理人出席罗博特科智能科技股份有限 公司 2021 年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项 行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

议案序号	议案名称	同意	反对	弃权
1	《关于<罗博特科智能科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
2	《关于<罗博特科智能科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
3	《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》
本项授权的有效期限：自签署日至2021年第一次临时股东大会结束。委托人（签名/盖章）：身份号码或注册号：股东账号：持股数量：签署日期：

注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议

项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一

项以

上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。