RoboTechnik Intelligent Technology Co., LTD — Capital/Financing Update 2021

Nov 10, 2021

证券代码：300757 证券简称：罗博特科 公告编号：2021-063

罗博特科智能科技股份有限公司

关于签订募集资金三方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意罗博特科智能科技股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1176 号）核准，罗博特科智能科 技股份有限公司（以下简称“罗博特科”、“公司”）向特定对象发行人民币普通 股（A 股）6,279,436 股，发行价格为 31.85 元/股，募集资金总额为人民币 200,000,036.60 元，扣除与本次发行相关的发行费用人民币 2,857,810.80 元（不 含税），共计募集资金净额为人民币 197,142,225.80 元。上述资金到位情况业经 天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了天健验[2021]606 号《验 资报告》。

二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况

为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的利益，根据《上市公司监管指 引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳市证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律 法规及公司《募集资金管理办法》的有关规定，公司开立了募集资金专项账户， 仅用于存储、使用和管理本次向特定对象发行股票的募集资金。公司与中国银行 股份有限公司苏州工业园区分行及保荐机构民生证券股份有限公司签订了《募集 资金三方监管协议》。本次募集资金专户的开立及存放金额情况如下：

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序号	开户银行	银行账号	存放金额（元）	募集资金用途
1	中国银行股份有限公司苏州工业园区分行	480676847365	198,000,036.60	补充流动资金
合计			198,000,036.60

注：上述募集资金专户中存放的募集资金合计人民币 198,000,036.60 元与募集资金净额 人民币 197,142,225.80 元之间差额，为尚未划转的发行费用，该专户仅用于公司补充流动资 金项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

三、《募集资金三方监管协议》的主要内容

以下所称甲方为罗博特科智能科技股份有限公司，乙方为开户银行中国银行 股份有限公司苏州工业园区分行，丙方为民生证券股份有限公司。

1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户。该专户仅用于甲方补充流动资金 项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人 民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。

3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工 作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责， 并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方 的调查与查询。丙方根据深圳证券交易所的要求定期对甲方现场调查时应当同时 检查募集资金专户存储情况。

4、甲方授权丙方指定的保荐代表人朱先军、安勇可以随时到乙方查询、复 印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资 料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明； 丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法 身份证明和单位介绍信。

• 5、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保

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证对账单内容真实、准确、完整。

6、甲方一次或十二个月内累计从专户中支取的金额超过 3,000 万元（按照 孰低原则在 5,000 万元或募集资金净额的 20%之间确定）的，乙方应当及时以传 真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的， 应当将相关证明文件书面通知乙方，同时应本协议第十一条的要求向甲方、乙方 书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况， 以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资 金专户。

9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位 公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。

10、本协议一式六份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国 证监会江苏监管局各报备一份，其余留甲方备用。

四、备查文件

1、《募集资金三方监管协议》；

2、《验资报告》（天健验[2021]606 号）。

特此公告。

罗博特科智能科技股份有限公司董事会

二〇二一年十一月十日

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