RoboTechnik Intelligent Technology Co., LTD — Capital/Financing Update 2021

Apr 23, 2021

证券代码：300757 证券简称：罗博特科 公告编号：2021-030

罗博特科智能科技股份有限公司董事会

关于 2020 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一） 实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1958 号文核准，并经深圳证券 “ ” “ ” 交易所同意，罗博特科智能科技股份有限公司（以下简称 公司 、 本公司 ） 由主承销商民生证券股份有限公司采用网上发行方式，向社会公众公开发行人 民币普通股（A 股）股票 2,000 万股，发行价为每股人民币 21.56 元，共计募集 资金 43,120.00 万元，坐扣承销费和部分保荐费 5,405.66 万元后的募集资金为 37,714.34 万元，已由主承销商民生证券股份有限公司于 2019 年 1 月 3 日汇入 本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、保荐费、 申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,516.71 万元后，公司本次募集资金净额为 35,197.63 万元。上述募集资金到位 情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》 （天健验[2019]1 号）。

（二）募集资金使用和结余情况

单位：人民币万元

			单位：人民币万元
项 目		序号	金 额
募集资金净额		A	35,197.63
截至期初累计发生额	项目投入	B1	11,745.60
	利息收入净额	B2	771.72
本期发生额	项目投入	C1	9,293.34
	利息收入净额	C2	421.28

截至期末累计发生额	项目投入	D1=B1+C1	21,038.94
	利息收入净额	D2=B2+C2	1,192.99
应结余募集资金		E=A-D1+D2	15,351.68
实际结余募集资金		F	8,351.68
差异		G=E-F	7,000.00[注]

[注]：差异系本期使用闲置募集资金 7,000.00 万元暂时补充流动资金。。

二、募集资金存放和管理情况

一 ( ) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》及《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引(2020年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结 合公司实际情况，制定了《罗博特科智能科技股份有限公司募集资金管理办法》 （以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司及募集资金投资项目的实 施子公司罗博特科智能科技南通有限公司（以下简称罗博特科南通）对募集资金 实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构民生证券股份有限公 司分别与中信银行股份有限公司苏州分行、招商银行股份有限公司苏州分行签订 了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳 证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严 格遵照履行。

(二) 募集资金专户存储情况

截至 2020 年 12 月 31 日，本公司及子公司有 3 个募集资金专户和 3 个结构 性存款账户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

公司名称	开户银行	银行账号	募集资金余额	备 注
本公司	中信银行股份有限公司苏州工 业园区支行	8112001012600439463	1,518,122.09
本公司	招行银行股份有限公司苏州相 城支行	512907187610102
本公司	招行银行股份有限公司苏州相 城支行	51290718768100058	25,000,000.00	结构性 存款

本公司	招行银行股份有限公司苏州相 城支行	51290718768100061	20,000,000.00	结构性 存款
本公司	上海浦东发展银行苏州高新技 术产业开发区支行	89030078801100000284	25,000,000.00	结构性 存款
罗博特科 南通	中信银行股份有限公司苏州工 业园区支行	8112001014000465003	11,998,724.15
合 计			83,516,846.24

三、本年度募集资金的实际使用情况

一 ( ) 募集资金使用情况对照表

1、募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。

• 2、利用闲置募集资金进行现金管理的情况说明

根据 2019 年 3 月 4 日召开的 2019 年第一次临时股东大会审议通过的《关 于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意不影响公司正常生产经营 和募集资金投资项目建设的前提下，使用不超过人民币 2.5 亿元暂时闲置的募 集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上述额度及决议有效期内， 可循环滚动使用。

根据 2020 年 3 月 5 日召开第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次 会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不 影响公司正常生产经营和募集资金投资项目建设的前提下，使用不超过人民币 1 亿元暂时闲置的募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上述额 度及决议有效期内，可循环滚动使用。

本期现金管理情况如下：

单位：人民币万元

公司名称	签约银行	产品名称	期初余额	购入金额	本年收益	是否赎回	期末余额
本公司	上海浦东发展银行股份 有限公司苏州高新技术 产业开发区支行	上海浦东发展银行利多 多公司19JG3582期人民 币对公结构性存款	5,000.00		30.58	是
本公司	上海浦东发展银行股份 有限公司苏州高新技术 产业开发区支行	公司稳利固定持有期 JG6004期（90天）		5,000.00	48.13	是
本公司	上海浦东发展银行股份 有限公司苏州高新技术	公司稳利固定持有期 JG6004期（90天）		5,000.00	37.70	是

	产业开发区支行
本公司	上海浦东发展银行股份 有限公司苏州高新技术 产业开发区支行	定期存款		5,000.00	3.41	是
本公司	上海浦东发展银行股份 有限公司苏州高新技术 产业开发区支行	公司稳利固定持有期 JG9014期（90天网点专 属）		2,500.00		否	2,500.00
本公司	招商银行股份有限公司 苏州相城支行	招商银行挂钩黄金看跌 三层区间一个月结构性 存款（代码：TL000353）		1,500.00	4.33	是
本公司	招商银行股份有限公司 苏州相城支行	招商银行挂钩黄金看涨 三层区间七天结构性存 款（代码：TH001555）		1,500.00	0.75	是
本公司	招商银行股份有限公司 苏州相城支行	招商银行挂钩黄金三层 区间三个月结构性存款 （代码：NSU00048）		2,500.00		否	2,500.00
本公司	招商银行股份有限公司 苏州相城支行	招商银行挂钩黄金三层 区间三个月结构性存款 （代码：NSU00067）		2,000.00		否	2,000.00
本公司	中信银行股份有限公司 苏州工业园区支行	共赢利率结构31183期 人民币结构性存款产品 产品编码：C196R018J	5,000.00		34.09	是
本公司	中信银行股份有限公司 苏州工业园区支行	共赢利率结构31786期 人民币结构性存款产品 产品编码C206R01T3		800.00	2.45	是
本公司	中信银行股份有限公司 苏州工业园区支行	共赢利率结构32440期 人民币结构性存款产品 产品编码：C206S01E8		800.00	0.38	是
本公司	中信银行股份有限公司 苏州工业园区支行	共赢利率结构32807期 人民币结构性存款产品 产品编码：C206S01Q1		5,000.00	48.12	是
本公司	中信银行股份有限公司 苏州工业园区支行	共赢智信利率结构 34981期人民币结构性 存款产品产品编码： C206U01ML		5,000.00	41.76	是
本公司	中信银行股份有限公司 苏州工业园区支行	共赢智信汇率挂钩人民 币结构性存款01125期 产品编码：C20QG0127		3,000.00	23.19	是
本公司	中国银行苏州工业园区 分行	单位人民币七天通知F		5,000.00	9.19	是
罗博特科 南通	中信银行股份有限公司 苏州工业园区支行	共赢利率结构31183期 人民币结构性存款产品 产品编码：C196R018J	5,000.00		34.09	是
罗博特科	招商银行股份有限公司	招商银行挂钩黄金三层	5,000.00		35.56	是

南通	苏州相城支行	区间二个月结构性存款 （CSU10038）
	合计		20,000.00	44,600.00	353.73		7,000.00

3、募集资金投资项目先期投入及置换情况

本公司于 2019 年 4 月 11 日召开第一届董事会第十七次会议审议和第一届 监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自 筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入“工业 4.0 智能装备生产项 目和工业 4.0 智能装备研发项目”募投项目的自筹资金 1,612,083.30 元。本公司 以自筹资金先期投入募集资金项目的事项业经天健会计师事务所（特殊普通合 伙）鉴证，并由其出具《鉴证报告》（天健审〔2019〕1750 号）。以上资金于 2019 年 4 月 24 日置换完毕。

(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件：募集资金使用情况对照表

罗博特科智能科技股份有限公司董事会

二〇二一年四月二十二日

附件 1 ：募集资金使用情况对照表

单位：万元

附件1：募集资金使用情况对照表	附件1：募集资金使用情况对照表	附件1：募集资金使用情况对照表					单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
募集资金总额			35,197.63		本年度投入募集资金总额		9,293.34
报告期内变更用途的募集资金总额					已累计投入募集资金总额		21,038.94
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目 和超募资金投向	是否 已变更项目 （含部分变更）	募集资金 承诺投资总额	调整后 投资总额 (1)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入金额 (2)	截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度 实现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生 重大变化
承诺投资项目
工业4.0智能装 备生产项目	否	25,704.21	25,704.21	7,677.43	18,678.53	72.67	尚未达到预定 可使用状态	-1,138.21	否	否
工业4.0智能装 备研发项目	否	9,493.42	9,493.42	1,615.91	2,360.41	24.86	尚未达到预定 可使用状态	不适用	不适用	否
承诺投资项目 小计		35,197.63	35,197.63	9,293.34	21,038.94
超募资金投向
合 计	－	35,197.63		9,293.34	21,038.94	－	－	－	－	－
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）				截至2020年12月31日，工业4.0智能装备生产项目建筑工程已经完工，设备安装调 试基本完毕，正处于生产试运营状态
项目可行性发生重大变化的情况说明				无
超募资金的金额、用途及使用进展情况				无
募集资金投资项目实施地点变更情况				无

募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告三（一）3 之说明 公司于 2020 年 4 月 8 日召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 7,000 万元闲置募集资金用于暂时补 充流动资金，使用期限自公司董事会批准之日起不超过十二个月。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无 截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 15,351.68 万元，其中募集资金专户余额 1,351.68 万元，用于 尚未使用的募集资金用途及去向 现金管理的结构性存款账户余额 7,000.00 万元，用于暂时补充流动性资金 7,000.00 万元。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无