RoboTechnik Intelligent Technology Co., LTD — Board/Management Information 2019

Apr 12, 2019

独立董事 2018 年度述职报告

（徐立云）

本人作为罗博特科智能科技股份有限公司的独立董事，在 2018 年任职期间， 根据《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作细则》、 《董事会战略委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会 提名委员会工作细则》等规定，恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥了独立董事在公 司规范运作等发面的监督作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将本人 2018 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、参加会议情况

1、2018 年度参加董事会会议情况

2018 年度，本人认真审议了董事会的各项议案，积极参与讨论并提出合理 建议和意见，以专业能力和经验做出独立的表决意见，履行了独立董事勤勉尽责 的义务，2018 年本人出席董事会会议的情况如下：

本年召开董事会次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议
3	3	0	0	否

2018 年度，本人对历次董事会的各项议案均投了赞成票。

2、2018 年度参加股东大会的情况

2018 年度，公司召开了 1 次年度股东大会，1 次临时股东大会会议，其中本 人亲自出席了 2 次股东大会，未有连续超过两次未亲自出席会议的情况。

二、发表独立意见的情况

会议时间	会议届次	发表独立意见的事项	独立意见类型
2018年3月8日	第一届董事会第十三次董事会	1、关于2017 年度日常关联交易执行情况及2018 年度日常关联交易预计事项的独立意见2、关于公司《2017 年度内部控制自我评价报告》的独立意见	同意

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		3、关于公司2017 年度利润分配预案的独立意见4、关于公司续聘2018 年度审计机构的独立意见5、关于会计政策变更事项的独立意见
2018年8月20日	第一届董事会第十四次董事会	1、关于《2018 年半年度内部控制自我评价报告》的独立意见2、关于关联交易事项的独立意见	同意

三、专业委员会履行职责情况

本人作为公司薪酬与考核委员会的主任委员，按照《罗博特科智能科技股份 有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》的相关要求，带领委员会成员认真 履行委员会职责。2018 年，本人召集召开了一次薪酬与考核委员会，会中对董 事（非独立董事）及高级管理人员的薪酬方案进行讨论，对公司非独立董事及高 级管理人员岗位的范围、职责及薪酬政策等事项，做出独立意见，为建立健全公 司治理机制做出了努力。

本人作为战略委员会委员，2018 年度还参加了一次战略委员会，会中针对 罗博特科及所属子公司向银行申请综合授信进行讨论。

四、对公司进行现场调查的情况

2018 年度，本人利用参加董事会、股东大会的机会对公司进行现场考察和 调研，了解公司生产经营、董事会决议执行等情况，并与公司其他董事、高级管 理人员及其他相关人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影 响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况， 掌握公司的运行动态。

五、保护投资者权益所做工作情况

2018 年任期内，本人有效地履行了独立董事的职责，对于每次需董事会审 议的议案，本人首先对所提供的议案材料认真审核，在此基础上，独立、客观、 谨慎地行使表决权；监督和核查董事、高管履职情况，积极有效地履行了独立董

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事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实地维护公司和股东的利益。

六、其他工作

• 1、报告期内，未发生独立董事提议召开董事会情况；

• 2、报告期内，未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；

• 3、报告期内，未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

2018 年，感谢公司在我作为独立董事履职过程中给予的配合和支持。2019 年，本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真尽责、谨慎、 忠实、勤勉地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是 中小股东的合法权益，为促进公司稳健发展，树立公司诚实、守信的良好形象， 起到积极的作用。

独立董事：徐立云 2019 年 4 月 11 日

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