RoboTechnik Intelligent Technology Co., LTD — Audit Report / Information 2020

Apr 23, 2021

民生证券股份有限公司

关于罗博特科智能科技股份有限公司

2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为罗博 特科智能科技股份有限公司（以下简称“罗博特科”或“公司”）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》等有关法律法规的规定，对罗博特科2020年度募集资金存放与使用情况 进行了核查，核查情况及意见如下：

一、募集资金的基本情况

（一）2019年首次公开发行股票募集资金情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准罗博特科智能科技股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1958 号）批准，并经深圳证券交易所同 意，公司于2018 年12 月首次向社会公众公开发行人民币普通股2,000 万股，发 行价格为21.56 元/股，募集资金总额为43,120.00 万元。扣除承销保荐费用、 审计费用、律师费用、发行手续费用和路演及用于本次发行的信息披露费用等与 发行权益性证券直接相关的费用后，公司本次募集资金净额为35,197.63 万元。 上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“天健 验字[2019]1 号”《验资报告》。

（二）募集资金使用和结余情况

单位：万元

			单位：万元
项目		序号	金额
募集资金净额		A	35,197.63
截至期初累计发生额	项目投入	B1	11,745.60
	利息收入净额	B2	771.72
本期发生额	项目投入	C1	9,293.34
	利息收入净额	C2	421.28
截至期末累计发生额	项目投入	D1=B1+C1	21,038.94
	利息收入净额	D2=B2+C2	1,192.99

1

应结余募集资金	E=A-D1+D2	15,351.68
实际结余募集资金	F	8,351.68
差异 注	G=E-F	7,000.00

注：差异系本期使用闲置募集资金7,000.00 万元暂时补充流动资金。

二、募集资金存放与管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《罗 博特科智能科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。 根据《管理办法》，公司及募集资金投资项目的实施子公司罗博特科智能科技南 通有限公司（以下简称罗博特科南通）对募集资金实行专户存储，在银行设立募 集资金专户，并连同保荐机构民生证券股份有限公司分别与中信银行股份有限公 司苏州分行、招商银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金三方监管协议》， 明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不 存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2020 年12 月31 日，罗博特科及子公司有3 个募集资金专户和3 个结 构性存款账户，募集资金存放情况如下：

单位：万元

公司名称	开户银行	银行账号	募集资金余额	备注
罗博特科	中信银行股份有限公司苏州工业园区支行	8112001012600439463	151.81
罗博特科	招行银行股份有限公司苏州相城支行	512907187610102	-
罗博特科	招行银行股份有限公司苏州相城支行	51290718768100058	2,500.00	结构性存款
罗博特科	招行银行股份有限公司苏州相城支行	51290718768100061	2,000.00	结构性存款
罗博特科	上海浦东发展银行苏州高新技术产业开发区支行	89030078801100000284	2,500.00	结构性存款
罗博特 科南通	中信银行股份有限公司苏州工业园区支行	8112001014000465003	1,199.87
合计			8,351.68

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三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

单位：万元

							单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
募集资金总额			35,197.63			本报告期内投 入募集资金总 额	9,293.34
报告期内变更用途的募集资金总额			-			已累计投入募 集资金总额	21,038.94
累计变更用途的募集资金总额			-
累计变更用途的募集资金总额比例			-
承诺投资项目和超募 资金投向	是否已变更 项目	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额（1）	本年度投入金 额	截至期末累计 投入金额（2）	截至期末投资 进度（%）（3） ＝（2）/（1）	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实现 的效益	是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
工业4.0 智能装备生 产项目	否	25,704.21	25,704.21	7,677.43	18,678.53	72.67	尚未达到预定 可使用状态	-1,138.21	否	否
工业4.0 智能装备研 发项目	否	9,493.42	9,493.42	1,615.91	2,360.41	24.86	尚未达到预定 可使用状态	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		35,197.63	35,197.63	9,293.34	21,038.94
超募资金投向
合计	－	35,197.63	35,197.63	9,293.34	21,038.94	－	－		－	－
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）				截至2020 年12 月31 日，工业4.0 智能装备生产项目建筑工程已经完工，设备安装调试基本 完毕，正处于生产试运营状态

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项目可行性发生重大变化的情况说明	无
超募资金的金额、用途及使用进展情况	无
募集资金投资项目实施地点变更情况	无
募集资金投资项目实施方式调整情况	无
募集资金投资项目先期投入及置换情况	公司于2019 年4 月11 日召开的第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十次会议，审 议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资 金置换预先已投入募投项目资金人民币161.21 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	公司于2020 年4 月8 日召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过 了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过7,000 万元 闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会批准之日起不超过十二个月。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	无
尚未使用的募集资金用途及去向	截至2020 年12 月31 日，公司募集资金余额为15,351.68 万元，其中募集资金专户余额 1,351.68 万元，用于现金管理的结构性存款账户余额7,000.00 万元，用于暂时补充流动性资 金7,000.00 万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

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（二）利用闲置募集资金进行现金管理的情况说明

根据2019 年3 月4 日召开的2019 年第一次临时股东大会审议通过的《关于 使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正常生产经营 和募集资金投资项目建设的前提下，使用不超过人民币2.5 亿元暂时闲置的募集 资金进行现金管理，使用期限不超过12 个月，在上述额度及决议有效期内，可 循环滚动使用。

根据2020 年3 月5 日召开第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次 会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不 影响公司正常生产经营和募集资金投资项目建设的前提下，使用不超过人民币1 亿元暂时闲置的募集资金进行现金管理，使用期限不超过12 个月，在上述额度 及决议有效期内，可循环滚动使用。

本期现金管理情况如下：

单位：万元

公司名称	签约银行	产品名称	期初余额	购入金额	本年 收益	是否 赎回	期末余额
罗博特科	上海浦东发展银行股 份有限公司苏州高新 技术产业开发区支行	上海浦东发展银行利多多公 司19JG3582 期人民币对公结 构性存款	5,000.00		30.58	是
罗博特科	上海浦东发展银行股 份有限公司苏州高新 技术产业开发区支行	公司稳利固定持有期JG6004 期（90 天）		5,000.00	48.13	是
罗博特科	上海浦东发展银行股 份有限公司苏州高新 技术产业开发区支行	公司稳利固定持有期JG6004 期（90 天）		5,000.00	37.70	是
罗博特科	上海浦东发展银行股 份有限公司苏州高新 技术产业开发区支行	定期存款		5,000.00	3.41	是
罗博特科	上海浦东发展银行股 份有限公司苏州高新 技术产业开发区支行	公司稳利固定持有期JG9014 期（90 天网点专属）		2,500.00		否	2,500.00
罗博特科	招商银行股份有限公 司苏州相城支行	招商银行挂钩黄金看跌三层 区间一个月结构性存款（代 码：TL000353）		1,500.00	4.33	是
罗博特科	招商银行股份有限公 司苏州相城支行	招商银行挂钩黄金看涨三层 区间七天结构性存款（代码： TH001555）		1,500.00	0.75	是
罗博特科	招商银行股份有限公	招商银行挂钩黄金三层区间		2,500.00		否	2,500.00

5

	司苏州相城支行	三个月结构性存款（代码： NSU00048）
罗博特科	招商银行股份有限公 司苏州相城支行	招商银行挂钩黄金三层区间 三个月结构性存款（代码： NSU00067）		2,000.00		否	2,000.00
罗博特科	中信银行股份有限公 司苏州工业园区支行	共赢利率结构31183 期人民 币结构性存款产品产品编码： C196R018J	5,000.00		34.09	是
罗博特科	中信银行股份有限公 司苏州工业园区支行	共赢利率结构31786 期人民 币结构性存款产品产品编码 C206R01T3		800.00	2.45	是
罗博特科	中信银行股份有限公 司苏州工业园区支行	共赢利率结构32440 期人民 币结构性存款产品产品编码： C206S01E8		800.00	0.38	是
罗博特科	中信银行股份有限公 司苏州工业园区支行	共赢利率结构32807 期人民 币结构性存款产品产品编码： C206S01Q1		5,000.00	48.12	是
罗博特科	中信银行股份有限公 司苏州工业园区支行	共赢智信利率结构34981 期 人民币结构性存款产品产品 编码：C206U01ML		5,000.00	41.76	是
罗博特科	中信银行股份有限公 司苏州工业园区支行	共赢智信汇率挂钩人民币结 构性存款01125 期产品编码： C20QG0127		3,000.00	23.19	是
罗博特科	中国银行苏州工业园 区分行	单位人民币七天通知F		5,000.00	9.19	是
罗博特 科南通	中信银行股份有限公 司苏州工业园区支行	共赢利率结构31183 期人民 币结构性存款产品产品编码： C196R018J	5,000.00		34.09	是
罗博特 科南通	招商银行股份有限公 司苏州相城支行	招商银行挂钩黄金三层区间二 个月结构性存款（CSU10038）	5,000.00		35.56	是
合计			20,000.00	44,600.00	353.73		7,000.00

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司于2019 年4 月11 日召开第一届董事会第十七次会议审议和第一届监事 会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金 的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入“工业4.0 智能装备生产项目和工 业4.0 智能装备研发项目”募投项目的自筹资金1,612,083.30 元。罗博特科以 自筹资金先期投入募集资金项目的事项业经天健会计师事务所（特殊普通合伙） 鉴证，并由其出具《鉴证报告》（天健审[2019]1750 号）。以上资金于2019 年 4 月24 日置换完毕。

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（四）募集资金投资项目出现异常情况的说明

公司募集资金投资项目未出现异常情况。

（五）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

天健会计师事务所（特殊普通合伙）对罗博特科董事会编制的2020 年度《关 于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证工作，并出具了“天健 审[2021]4370 号”《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。报告认为罗博 特科董事会编制的2020 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》 符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定， 如实反映了罗博特科募集资金2020 年度实际存放与使用情况。

六、保荐机构核查意见

经核查，民生证券认为：罗博特科智能科技股份有限公司2020 年度募集资 金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等中 国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理法规的规定，罗博特科严格执行募 集资金专户存储制度，有效执行监管协议，不存在变相改变募集资金用途和损害 股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

保荐机构对罗博特科2020 年度募集资金存放与使用情况无异议。 （以下无正文）

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（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于罗博特科智能科技股份有限公司 2020年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

__ __ 王 刚 蒋红亚

民生证券股份有限公司

2021 年4 月22 日