RoboTechnik Intelligent Technology Co., LTD — Audit Report / Information 2020

Apr 23, 2021

民生证券股份有限公司

关于罗博特科智能科技股份有限公司

2020 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：民生证券股份有限公司	被保荐公司简称：罗博特科
保荐代表人姓名：王刚	联系电话：021-60453962
保荐代表人姓名：蒋红亚	联系电话：021-60453962

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0 次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1 次
（2）列席公司董事会次数	1 次
（3）列席公司监事会次数	1 次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	13 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0 次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1 次
（2）培训日期	2020 年12 月11 日
（3）培训的主要内容	1、介绍了《创业板上市公司证券发行注册管 理办法（试行）》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则（2020 年修订）》、《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修 订）》等创业板最新政策规定；2、结合近期 市场案例，通过案例分析以及违规案例启示 等方式传达最新的监管动态。
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 财务资助、套期保值等）	无	不适用

10、发行人或者其聘请的中介机构 配合保荐工作的情况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心技 术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司、股东及相关方承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1、发行前股东所持股份的限售安排、 自愿锁定的承诺	是	不适用
2、稳定股价的预案	是	不适用
3、公开发行前持股5%以上股东的持股 意向及减持意向的说明	是	不适用
4、关于无虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏的承诺	是	不适用
5、关于填补被摊薄即期回报的承诺	是	不适用
6、利润分配政策的承诺	是	不适用
7、避免同业竞争的承诺	是	不适用
8、关于减少和避免关联交易的承诺	是	不适用
9、关于未履行承诺相关事宜的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 情况	无
3、其他需要报告的重大事项	无

（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于罗博特科智能科技股份有限公司 2020 年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：

__ __ 王 刚 蒋红亚

民生证券股份有限公司 2021 年4 月22 日