RIZHAO PORT CO.,LTD. — Regulatory Filings 2009

Oct 13, 2009

－ 证券代码： 600017 股票简称：日照港 编号：临 2009 031 债券代码： 126007 债券简称： 07 日照债

日照港股份有限公司关于首次公开发行股票有限售条件 流通股上市流通的提示性公告

特别提示

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示：

• 本次有限售条件流通股上市流通数量为754,000,000 股。

• 本次有限售条件流通股实际上市流通日为 2009 年10 月19 日 。

一、公司有限售条件流通股相关情况

日照港股份有限公司（以下简称“公司”）是经山东省人民政府批准，由日 照港（集团）有限公司（原日照港务局）为主发起人，联合兖矿集团有限公司、 中国中煤能源集团公司（原中国煤炭工业进出口集团公司）、淄博矿业集团有限 责任公司、山西潞安矿业（集团）有限责任公司、山西晋城无烟煤矿业集团有限 责任公司等五家法人单位（以下简称“发起人”、“发起人股东”）共同以发起方 式设立的股份有限公司，设立时注册资本为人民币4 亿元。公司于2006 年9 月 26 日首次公开发行股票，并于2006 年10 月17 日上市交易，股票简称“日照港”， 股票代码“600017”。

公司发起人股东承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内（以下简称“限 售期”），不转让或委托他人管理其已直接和间接持有的本公司股份，也不由本公 司收购该部分股份。

截至2009 年10 月16 日，上述有限售条件流通股股份的限售期已满三十六 个月。公司特向贵所申请，该有限售条件流通股股份解除限售并上市流通。

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二、首次公开发行股票至今公司总股本变化情况

2006 年9 月26 日，经中国证监会证监发行字【2006】79 号文件批准，公司 首次公开发行人民币普通股（A 股）23,000 万股，每股发行价格4.7 元。发行后， 公司注册资本由40,000 万元增加到63,000 万元。其中，有限售条件的流通股股 份为40,000 万股。

2008 年9 月24 日，公司实施2008 年度中期利润分配方案，以2008 年6 月 30 日总股本63,000 万股为基数，用资本公积金向全体股东每10 股转增10 股， 转增后公司总股本由63,000 万股增至126,000 万股。其中，有限售条件的流通 股股份为80,000 万股。

2008 年12 月2 日，公司认股权证（权证简称“日照CWB1”，交易代码580015） 行权完毕，共计296,020 份认股权证行权，权证持有人共认购公司普通股592,040 股，公司总股本由1,260,000,000 股增至1,260,592,040 股。其中，有限售条件 的流通股股份为80,000 万股。

2009 年6 月19 日，依据财政部、国资委、证监会、社保基金会联合下发的 《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企 [2009]94 号）及2009 年第63 号《公告》的规定，本公司国有股东为履行国有 股转持义务，将公司首次公开发行股票并上市时实际发行股份数量的10%，即 2,300 万股国有股份（经公司2008 年9 月24 日资本公积金按每10 股转增10 股 除权后为4,600 万股），转由全国社会保障基金理事会持有。中国证券登记结算 有限公司上海分公司已于《公告》公布当日将上述应转持的国有股份予以冻结。 截止2009 年6 月19 日，公司总股本为1,260,592,040 股，有限售条件的流通股 股份为80,000 万股，其中被冻结股份数量为4,600 万股。

2009 年7 月21 日，中国证监会核发证监许可[2009]665 号《关于核准日照 港股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准公司非公开发行新股不超过 30,000 万股。2009 年8 月25 日，公司向八家认购对象非公开发行人民币普通股 （A 股）24,951 万股，该部分股份限售期限为12 个月。非公开发行完成后，公

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司总股本增至1,510,102,040 股，有限售条件的流通股股份增至104,951 万股， 其中被冻结股份数量为4,600 万股。

根据国务院国有资产监督管理委员会产权局有关国有股转持工作的相关安 排，中国证券登记结算有限公司上海分公司已于2009 年9 月22 日将公司股东— —中国中煤能源集团公司所持有的被冻结股份1,932,575 股划转至社保基金证 券账户，其他国有股东所有的待转国有股仍处于被冻结状态。

截至2009 年9 月30 日，公司总股本为1,510,102,040 股，其中无限售条件 流通股为460,592,040 股，有限售条件流通股为1,049,510,000 股。有限售条件 的流通股股份中将划转至社保基金管理的冻结股份为44,067,425 股 （46,000,000 股-1,932,575 股），剩余有限售条件股份754,000,000 股将于2009 年10 月16 日限售期满，届时该部分股份将上市流通。

三、本次有限售条件流通股上市情况

1、本次有限售条件流通股上市数量为754,000,000 股，占公司总股本的 49.93%；

2、鉴于本次限售股份上市流通日为2009 年10 月17 日（星期六），根据相 关规定，本次限售股份上市流通日将顺延至该日期后的第一个交易日，即2009 年10 月19 日（星期一）。

3、本次有限售条件流通股上市明细清单（单位：股）

股东名称	本次解除限售股份数量	占总股本比例（％）
日照港（集团）有限公司	646,296,755	42.80
兖矿集团有限公司	35,478,716	2.35
中国中煤能源集团公司	31,677,425	2.10
淄博矿业集团有限责任公司	15,205,164	1.01
山西潞安矿业（集团）有限责任公司	12,670,970	0.84
山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司	12,670,970	0.84
合 计	754,000,000	49.93

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四、股本变动结构表（单位：股）：

股本结构	变更前（股）	比例%	变更数量（股）	变更后（股）	比例%
一、有限售条件A 股	1,049,510,000	69.50	-754,000,000	295,510,000	19.57
二、无限售条件A 股	460,592,040	30.50	+754,000,000	1,214,592,040	80.43
三、总股本	1,510,102,040	100	0	1,510,102,040	100

特此公告。

日照港股份有限公司 二○○九年十月十三日

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