RIYUE HEAVY INDUSTRY CO.,LTD — Proxy Solicitation & Information Statement 2018

Sep 27, 2018

证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2018-062

日月重工股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 征集投票权的起止时间：2018年10月25日、2018年10月26日（上午9:30-11:30， 下午13:30-17:00）

• 征集人对所有表决事项的表决意见：同意

• 征集人未持有公司股票

日月重工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据中国证券监 督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并受其他独立董事的委托，上市公 司独立董事罗金明作为征集人，就公司拟于2018 年10 月29 日召开的2018 年第 一次临时股东大会审议的有关议案向公司全体股东征集投票权。

一、 征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

1、本次投票权的征集人为公司现任独立董事罗金明先生，其基本情况如下： 罗金明先生，1968 年5 月生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。 曾任南昌有色金属工业学校经济科教师，景德镇陶瓷学院企管系副教授、副 主任，浙江工商大学财务与会计学院教授、副院长。现任浙江工商大学审计处教 授、处长；2017 年6 月16 日起任本公司独立董事。

罗金明先生未持有公司股份，不存在《中华人民共和国公司法》、《日月重 工股份有限公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大 民事诉讼或仲裁。

• 3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；

其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之 间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

4、征集人作为公司的独立董事，参与了公司于2018 年9 月27 日召开的第 四届董事会第八次会议并对《关于公司2018 年限制性股票激励计划(草案）及其 摘要的议案》、《关于公司2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议 案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》、《关于 选举董事的议案》、《关于召开2018 年第一次临时股东大会的议案》均投了同 意票，认为公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激 励机制，增强公司管理团队、技术和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任 感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。

二、本次股东大会的基本情况

（一）召开时间

现场会议时间：2018 年10 月29 日14:00

网络投票时间：自2018 年10 月29 日至2018 年10 月29 日

本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的 投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30， 13:00-15:00 ；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

（二）会议地点：宁波市鄞州区东吴镇北村村日月重工股份有限公司行政楼。 （三）会议议案：

议案 序号	议案名称	同 意	反 对	弃 权
1	关于公司2018 年限制性股票激励计划(草案）及其摘要 的议案
2	关于公司2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办 法的议案
3	关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的 议案
4	关于选举董事的议案

关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司于上海证券交易所网站披露的

公告编号为2018-063 的《公司关于召开2018 年第一次临时股东大会的通知》。 三、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制 定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一） 征集对象：截至2018 年10 月24 日交易结束时，在中国证券登记结 算有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股 东。

（二） 征集时间：2018 年10 月25 日、2018 年10 月26 日期间（每日上午 9：30—11：30，下午13：30—17：00）。 （三）征集程序

1、按本公告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托 书（以下简称“授权委托书”，详见附件）。

2、向征集人委托的公司证券事务部提交本人签署的授权委托书及其他相关 文件；本次征集委托投票权由公司证券事务部签收授权委托书及其他相关文件：

（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法人代表证 明书原件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本条规定提供的所有文件 应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；

（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托 书原件、股东账户卡；

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公 证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表 签署的授权委托书不需要公证。

3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托 书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本公告指定地址送 达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

地址：宁波市鄞州区东吴镇北村村

收件人：王烨、俞凯

邮政编码：315000

公司电话：0574-55007043 公司传真：0574-55007008

电子信箱：dsh_2@riyuehi.com

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系 人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”字样。

（四）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满 足下述条件的授权委托将被确认为有效：

• 1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容确，

• 提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相 同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收 到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要 求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无 效。

（六）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理 人出席会议，但对征集事项无投票权。

（七）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议， 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前 未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的 授权委托；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、

反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

（八）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据 本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和 盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委 托代理人发出进行实证审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明 文件均被确认为有效。

征集人：罗金明

二〇一八年九月二十八日

附件：

日月重工股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并披露的《日月重工股份有限公司关于独立董事公开征集 委托投票权的公告》、《日月重工股份有限公司关于召开2018 年第一次临时股 东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托日月重工股份有限公司独立董事 罗金明作为本人/本公司的代理人出席日月重工股份有限公司2018 年第一次临 时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。本人/本 公司对本次征集投票权事项的投票意见：

议案 序号	议案名称	同 意	反 对	弃 权
1	关于公司2018 年限制性股票激励计划(草案）及其摘要 的议案
2	关于公司2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办 法的议案
3	关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的 议案
4	关于选举董事的议案

(委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准, 未填写视为弃权)

委托人姓名（名称或盖章）：

委托股东身份证号码或营业执照号码：

委托股东持股数： 委托股东证券账户号：

签署日期：

本项授权的有效期限：自签署日至2018 年第一次临时股东大会结束