Risen Energy Co., Ltd — Proxy Solicitation & Information Statement 2016

Mar 21, 2016

证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2016-027

东方日升新能源股份有限公司

关于召开2016年第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

东方日升新能源股份有限公司（以下简称“东方日升”、“公司”）第二届董 事会第三十七次会议决定于2016年4月7日上午9:30召开2016年第二次临时股东 大会（以下简称“本次股东大会”），本次股东大会的有关事项公告如下：

一、 召开会议的基本情况

• 1、会议时间：2016年4月7日（周四）上午9:30

• 2、召集人：公司董事会。

• 3、会议召开的合法、合规性：经本公司第二届董事会第三十七次会议审议

• 通过，决定召开股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和公司章程的规定。

• 4、会议的召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。 5、会议召开日期和时间：

• （1）现场会议时间：2016 年4 月7 日（周四）上午9：30；

• （2）网络投票时间：2016 年4 月6 日—2016 年4 月7 日。其中，通过深圳

• 证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2016 年4 月7 日9:30-11:30， 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2016 年4 月6 日15:00 至2016 年4 月7 日15:00 的任意时间。

• 6、投票规则：同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。 同

• 一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

• 7、股权登记日：2016年4月1日

• 8、出席对象：

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（1）截止2016年4月1日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代 理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

（2）公司董事、监事、高级管理人员；

（3）公司聘请的律师；

（4）其他相关人员。

9、现场会议地点：宁波市宁海县梅林街道塔山工业园区东方日升新能源股 份有限公司办公楼会议室。

二、会议事项

（一）、《关于公司拟向控股股东借款的议案》

以上议案已经公司第二届董事会第三十七次会议，具体内容详见中国证券监 督管理委员会指定信息披露媒体披露的相关公告。

三、现场会议登记办法

1、登记方式：

（1）自然人股东须持本人身份证和股东账户卡办理登记手续；委托代理人 出席会议的，须持代理人身份证、授权委托书（附件二）、委托人股东账户卡、 委托人身份证办理登记手续。

（2）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定 代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人 证明书（附件三）及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的， 代理人应持代理人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权 委托书（附件二）、法定代表人证明书、法人股东股票账户卡办理登记手续。

（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，并填写《参会股东登记表》 （附件一），传真或信件请于2016 年4 月6 日16:30 前送达公司董事会办公室， 以便登记确认（注明“股东大会”字样）。不接受电话登记。

2、登记时间：2016 年4 月5 日-2016 年4 月6 日，工作日上午8:30-下午 16:30。

3、登记地点：浙江省宁波市宁海县梅林街道塔山工业园区东方日升新能源 股份有限公司证券部。

4、注意事项：

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出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件，于会前半小时到会 场办理登记手续。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和深交所互联网投票系统

（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，投票程序如下：

• （一）深交所交易系统投票的程序

• 1、投票代码：365118。

• 2、投票简称：东方投票。

• 3、投票时间：2016 年4 月7 日的交易时间，即9:30-11:30 和13:00-15:00。

• 4、在投票当日，“东方投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审

议的议案总数。

• 5、通过交易系统进行网络投票的操作程序：

• （1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

（2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100 元代表总议案，1.00 元代表议案1,2.00 元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分 别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对所有议案表达相同意见。对于逐项 表决的议案，如议案1 中有多个需要表决的子议案，1.00 元代表对议案1 下的 全部子议案进行表决，1.01 元代表议案1 中的1-1，1.02 元代表议案1 中的1-2， 依此类推。

本次股东大会需要表决的议案事项及对应的申报价格如下表：

议案序号	议案名称	议案名称	申报价格
总议案	下述所有议案		100
1	《关于公司拟向控股股东借款的议案》		1.00
3）在“委托数量”项下填报表决意见
表决意见种类		对应的申报股数
同意		1股
反对		2股
弃权		3 股

（4）确认委托完成。

6、其他：

• （1）股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

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在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为 准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议 案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案 投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

• （2）对同一议案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。

• （3）不符合上述规定的投票申报无效，深交所交易系统作自动撤单处理，

• 视为未参与投票。

（二）通过互联网投票系统的投票程序

1、互联网投票系统投票的时间为2016 年4 月6 日下午15:00 至2016 年4 月7 日下午15:00 的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2014 年9 月修订）》的规定办理身份认证，取得 “深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程如下： （1）申请服务密码的流程

登陆网址：http://wltp.cninfo.com.cn 的“密码服务专区”，设置服务密 码，如申请成功，系统会返回一个4 位数字的激活校验码。

（2）激活服务密码

股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服 务密码。该服务密码需要通过交易系统激活成功后的半日方可使用。如服务密码 激活指令11:30 前发出的，当日13:00 即可使用；如服务密码激活指令11:30 后 发出的，次日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必 重新激活。密码激活后如果遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失 方法与激活方法类似。

（3）申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申 请。

3 、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登陆 http ： //wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。

（1）登录http：//wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选 择“东方日升新能源股份有限公司2016 年第二次临时股东大会投票”；

• （2）进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证券

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账户号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择CA 证书登录；

• （3）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

• （4）确认并发送投票结果。

• （三）网络投票注意事项

• 1、网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深圳证券

• 交易所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一 次有效投票结果为准。

• 2、股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，

• 在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于 该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

3、如需查询投票结果，请于投票当日下午18：00 之后登录深交所互联网投 票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，查看个人网络 投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。

五、其他事项

1.联系方式

联系人：雪山行、徐小骏

电话：0574-65173983 传真：0574-59953338

邮箱：xuesx@risenenergy.com

邮编：315609

• 2、本次股东大会会期半天，与会人员食宿及交通费等费用自理。

六、备查文件

• 1、东方日升第二届董事会第三十七次会议决议

特此公告。

东方日升新能源股份有限公司

董事会

2016 年3 月21 日

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附件一：

东方日升新能源股份有限公司

2016年第二次临时股东大会参会股东登记表

股东姓名/名称		身份证号码
股东账户		持股数量
联系电话		联系地址
电子邮箱		邮编
是否本人参会		备注

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附件二：

授权委托书

兹全权委托 （先生/女士）代表本单位（本人）出席东方日升新 能源股份有限公司2016年第二次临时股东大会，并代表本单位（本人）对会议审 议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票，并代为签署本次会议需要签署的 相关文件。

委托人对会议审议议案表决如下(请在相应的表决意见项下划“√ ”)：

议案 序号	议案名称	同意	反对	弃权
1	《关于公司拟向控股股东借款的议案》

委托人名称：

身份证号码/营业执照注册号：

委托人持股数：

受托人姓名： 身份证号码：

委托书签发日期：

委托人签字/单位盖章：

本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束。

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附件三：

法定代表人证明书

先生/女士，在我单位任 职务，系我单位法定代表人。 特此证明。

公司（盖章）

年 月 日

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