Risen Energy Co., Ltd — Capital/Financing Update 2021

Feb 3, 2021

证券代码： 300118 股票简称：东方日升 公告编号： 2021-032

东方日升新能源股份有限公司

关于返还向不特定对象发行可转换公司债券 获配投资者本金及利息相关事宜的公告

保荐机构（主承销商）：安信证券股份有限公司

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

东方日升新能源股份有限公司（以下简称“东方日升”、“公司”或 “发 行人”）向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）的债券简 称为“日升转债”，债券代码为“123095”，发行总额为人民33.00亿元。本次 发行的原股东优先配售及网上中签投资者缴款工作已完成。

东方日升及主承销商安信证券股份有限公司（以下简称“主承销商”）已 于2021年2月1日发布《东方日升新能源股份有限公司创业板向不特定对象发行 可转换公司债券中止上市公告》，决定中止本次可转债上市工作。

公司将按照实际募集的认购资金并加算银行同期存款利息（年利率为 0.35%）返还给参与优先配售的原股东及网上中签投资者，其中优先配售认购资 金计息周期为1月25日至2月4日（合计11天）、网上认购资金计息周期为1月27 日至2月4日（合计9天）。公司及主承销商已于2021年2月3日启动退款相关工 作，前述资金将于2021年2月5日前退回投资者。

特此公告。

发行人：东方日升新能源股份有限公司 保荐机构（主承销商）：安信证券股份有限公司 2021年2月3日

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