Risen Energy Co., Ltd — Board/Management Information 2021

Apr 26, 2021

东方日升新能源股份有限公司 独立董事 2020 年度述职报告

各位股东及股东代表：

“ ” “ ” 作为东方日升新能源股份有限公司（以下简称 东方日升 、 公司 ）的独立 董事，本人在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独 立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法 律法规及《公司章程》、《独立董事制度》的规定，积极履行职责，发挥独立董事 作用，重点维护中小股东的合法权益和公司整体利益。现本人就 2020 年度履职 情况报告如下：

一、出席会议情况

1、股东大会出席情况

2020 年度，公司共计召开股东大会 10 次。

2020年度，公司共计召开股东大	2020年度，公司共计召开股东大	2020年度，公司共计召开股东大	会10次。
2020年度股东大会会议召开次数			共10次
姓名	职务	亲自出席次数	委托出席次 数	缺席次数	是否连续两次 未亲自出席
杨淳辉	独立董事	4注[1]	0	0	否

注[1]: 公司于 2020 年 5 月 12 日召开年度股东大会，进行换届选举，选举结束后杨淳辉 先生不再担任公司独立董事。

2、董事会出席情况

2020 年度，公司共计召开 15 次董事会，本人对出席的公司各次董事会，认 真仔细审议了董事会的各项议案，发表了相关的审议意见，作出了独立、客观、 公正的判断，履行了独立董事勤勉尽责的义务，2020 年本人出席董事会会议的 情况如下：

情况如下：	情况如下：	情况如下：
2020年度董事会会议召开次数			共15次
姓名	职务	亲自出席次数	委托出席次 数	缺席次数	是否连续两次 未亲自出席

杨淳辉 独立董事 5 注 [2] 0 0 否

• 注[2]: 公司于 2020 年 5 月 12 日召开年度股东大会，进行换届选举，选举结束后杨淳辉

• 先生不再担任公司独立董事。

本人在任职期间对本年度提交董事会及股东大会审议的议案进行了详细的 审议，并且认为公司两会的召集召开符合法定程序，合法有效，故对 2020 年度 提交董事会审议表决的所有议案，全部投了赞成票，没有反对、弃权的情形。

二、发表独立意见情况

2020 年，本人作为独立董事，就公司相关事项发表独立意见如下：

• 1、2020 年 1 月 22 日，在公司第二届董事会第八十四次会议上，本人对公

• 司相关事项发表了独立意见，具体事项为：

• 1）对控股子公司股份制改制的独立意见；

• 2）对关于募集资金投资项目结项、终止并将节余募集资金永久补充流动资

• 金的独立意见；

• 3）对关于为全资公司浙江双宇电子科技有限公司提供担保的独立意见；

• 4）对关于继续为全资公司东方日升（宁波）电力开发有限公司提供担保的

• 独立意见。

2、2020 年 3 月 6 日，在公司第二届董事会第八十五次会议上，本人关于为 全资公司东方日升（义乌）新能源有限公司提供担保的事项发表了独立意见。

• 3、2020 年 4 月 1 日，在公司第二届董事会第八十六次会议上，本人对公司

• 相关事项发表了独立意见，具体事项为：

• 1）对关于拟转让 Yarranlea Solar Holdings Pty Ltd 80%股权的独立意见；

• 2）关于为全资公司东方日升融资租赁有限公司提供担保的独立意见。

• 4、2020 年 4 月 17 日，在公司第二届董事会第八十七次会议上，本人对公

• 司相关事项发表了独立意见，具体事项为：

• 1）关于 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见；

• 2）关于 2019 年度内部控制自我评价报告的独立意见；

• 3）关于公司对外担保情况和控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独

• 立意见；

• 4）对公司 2019 年度关联交易事项的独立意见；

• 5）对公司董事、监事、高级管理人员薪酬情况的独立意见；

• 6）关于公司 2019 年度利润分配预案的独立意见；

• 7）关于续聘会计师事务所的独立意见；

• 8）关于核销部分资产的独立意见；

• 9）关于为全资公司常州金坛宁升电力开发有限公司提供担保的独立意见；

• 10）关于为全资公司铜鼓县铜升电力开发有限公司提供担保的独立意见；

11）关于为全资公司东方日升（香港）进出口有限公司提供担保的独立意见； 12）对关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的独 立意见；

13）对关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的独立 意见；

14）关于重新确认江苏九九久科技有限公司 12.76%股权投资原值的独立意 见。

5、2020 年 4 月 24 日，在公司第二届董事会第八十八次会议上，本人对关 于会计政策变更的事项发表了独立意见。

三、董事会专门委员会履职情况

为积极推动董事会专门委员会工作，强化其专业职能,公司董事会下设战略 管理委员会、审计管理委员会、薪酬与绩效考核委员会。2020 年本人担任薪酬 与绩效考核委员会召集人及审计管理委员会委员。作为董事会薪酬与绩效考核委 员会召集人，负责组织制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负 责组织制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。作为审计管理委 员会委员，审议聘请外部审计机构；监督公司的内部审计制度及其实施；负责内 部审计与外部审计之间的沟通；审核公司的财务信息及其披露。2020 年，相关 工作都积极开展，较上一年有了进一步的优化。

四、对公司进行现场调查的情况

在 2020 年度履职期间，本人积极参加每场相关会议，利用会议前后时间对 公司现场进行调查和了解，其他时间，与公司董事、董事会秘书、财务负责人、 审计部及其他相关工作人员保持紧密联系，包括电话沟通、邮件往来以了解公司 日常生产经营情况，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态,

为董事会的重要决策做了充分的准备工作。同时，本人定期查阅财务及经营相关 资料，对公司财务运作、资金往来、建设项目等日常经营情况实现了深入全面的 了解；利用专业知识，对公司战略发展、技术开发、财务管理和规范经营及时提 出建议，为公司管理层提高规范化运作水平献计献策。

五、在保护投资者权益方面所做的其他工作

1、信息披露工作。监督公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公 司信息披露工作指引》等规范性文件及公司《信息披露管理制度》的相关规定， 真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露工作。

2、经营管理方面的工作。严格按照相关法律法规及公司制度的要求，保持 作为独立董事的独立性，积极监督公司的经营管理活动，始终勤勉尽职的履行各 项职责，关注公司内部治理机构的建立和完善情况，监督公司对董事会决议及股 东大会决议的执行情况，保护广大投资者特别是中小股东的合法权益。

六、培训和学习情况

自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，积 极参加公司以及证监会组织的相关培训，不断提高自己的履职能力。关注公司的 生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况和 募集资金的存放与使用情况，不断加强对公司法人治理结构和保护社会公众投资 者的合法权益的理解和认识，提高维护公司利益和股东合法权益的能力，为公司 的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。

七、其他工作情况

1、未有提议召开董事会情况发生

• 2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构情况发生

作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项 的决策，为公司的健康发展建言献策。本人也衷心希望公司在董事会领导下稳健 经营、规范运作，不断增强盈利能力，使公司持续、稳定、健康发展。

特此报告，谢谢！

独立董事：

杨淳辉

2021 年 4 月 26 日