Risen Energy Co., Ltd — Board/Management Information 2017

Apr 25, 2017

东方日升新能源股份有限公司 独立董事2016 年度述职报告

各位股东及股东代表：

作为东方日升新能源股份有限公司（以下简称“公司”、“东方日升”）的独 立董事，本人在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立 独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等 法律法规及《公司章程》、《独立董事制度》的规定，积极履行职责，发挥独立董 事作用，维护全体股东的合法权益。现本人就2016 年度履职情况报告如下：

一、出席会议情况

1、股东大会出席情况

2016 年度，公司共计召开股东大会6 次。

2016 年度股东大会会议召开次数	2016 年度股东大会会议召开次数	2016 年度股东大会会议召开次数	共6 次
姓名	职务	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席
杨淳辉	独立董事	6	0	0	否

2、董事会出席情况

2016 年度，公司共计召开11 次董事会，本人出席了公司各次董事会，认真 仔细审议了董事会的各项议案，发表了相关的审议意见，作出了独立、客观、公 正的判断，履行了独立董事勤勉尽责的义务，2016 年本人出席董事会会议的情 况如下：

况如下：	况如下：	况如下：
2016 年度董事会会议召开次数			共11 次
姓名	职务	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席
杨淳辉	独立董事	11	0	0	否

本人对本年度提交董事会及股东大会审议的议案进行了详细的审议，并且认 为公司两会的召集召开符合法定程序，合法有效，故对2016 年度提交董事会审 议表决的所有议案，全部投了赞成票，没有反对、弃权的情形。

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二、发表独立意见情况

• 2016 年，本人作为独立董事，就公司相关事项发表独立意见如下：

• 1、2016 年02 月21 日，在公司第二届董事会第三十四次会议上，本人对公

• 司相关事项发表了独立意见，具体事项为：

  • 1）关于2015 年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见；

  • 2）关于2015 年度内部控制自我评价报告的独立意见；

  • 3）关于公司对外担保情况和控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独

立意见；

• 4）对公司2015 年度关联交易事项的独立意见；

• 5）对公司董事、监事、高级管理人员薪酬情况的独立意见；

• 6）关于公司2015 年度利润分配预案的独立意见。

• 2、2016 年02 月27 日，在公司第二届董事会第三十五次会议上，本人对公

• 司投资上海超日（洛阳）太阳能有限公司重整计划的事项发表了独立意见。

• 3、2016 年03 月08 日，在公司第二届董事会第三十六次会议上，本人对公

• 司相关事项发表了独立意见，具体事项为：

  • 1）关于为控股公司江苏斯威克新材料有限公司提供担保的独立意见；

  • 2）关于为控股公司常州斯威克光伏新材料有限公司提供担保的独立意见。

• 4、2016 年03 月21 日，在公司第二届董事会第三十七次会议上，本人对公

• 司拟向控股股东借款的事项发表了独立意见。

• 5、2016 年03 月25 日，在公司第二届董事会第三十八次会议上，本人对公

• 司关于取消延长非公开发行股票股东大会决议有效期和授权有效期的事项发表 了独立意见。

• 6、2016 年05 月03 日，在公司第二届董事会第四十次会议上，本人对公司

• 关于2016 年非公开发行股份的事项发表了独立意见,具体事项为:

  • 1)关于公司符合非公开发行股票资格和各项条件的独立意见

  • 2)关于公司非公开发行股票方案的独立意见

  • 3)关于公司本次非公开发行股票方案论证分析报告的独立意见

  • 4)关于公司非公开发行股票涉及关联交易的独立意见

  • 7、2016 年07 月20 日 ，在公司第二届董事会第四十一次会议上，本人对

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公司相关事项发表了独立意见，具体事项为：

• 1）关于公司调整非公开发行股票方案等相关事宜的独立意见；

• 2）关于公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的独立

• 意见；

  • 3）关于公司首期限制性股票激励计划预留部分相关事项的独立意见；

  • 4）关于为子公司东方日升(宁波)进出口有限公司提供担保的独立意见。

8、2016 年08 月26 日 ，在公司第二届董事会第四十二次会议上，本人对 公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况发表了的专项说明 和独立意见。

9、2016 年09 月28 日，在公司第二届董事会第四十三次会议上，本人对公 司相关事项发表了独立意见，具体事项为：

1）关于公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的独立 意见；

• 2）关于限制性股票激励计划第一期解锁条件成就的独立意见；

3）关于为子公司东方日升（宁波）电力开发有限公司提供担保的独立意见。

10、2016 年10 月28 日，在公司第二届董事会第四十四次会议上，本人对 公司关于为子公司常州斯威克光伏新材料有限公司提供担保的事项发表了独立 意见。

三、董事会专门委员会履职情况

为积极推动董事会专门委员会工作，强化其专业职能,公司董事会下设战略 管理委员会、审计管理委员会、薪酬与绩效考核委员会，2016 年本人担任薪酬 与绩效考核委员会召集人及审计管理委员会委员。作为董事会薪酬与绩效考核委 员会召集人，负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制 定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案；主持召集审议公司回购注 销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票、公司预留限制性股票授予名单 核实、东方日升首期限制性股票激励计划第一期解锁人员解锁条件成就等事项。 作为审计管理委员会委员，审议聘请外部审计机构；监督公司的内部审计制度及 其实施；负责内部审计与外部审计之间的沟通；审核公司的财务信息及其披露； 审查公司内控制度，对重大关联交易进行审计。2016 年，相关工作都积极开展，

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较上一年有了进一步的优化。

四、对公司进行现场调查的情况

2016 年度，本人积极参加每场相关会议，利用会议前后时间对公司现场进 行调查和了解，其他时间，与公司董事、董事会秘书、财务负责人、审计部及其 他相关工作人员保持紧密联系，包括电话沟通、邮件往来以了解公司日常生产经 营情况，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。

五、在保护投资者权益方面所做的其他工作

1、信息披露工作。监督公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》 、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 、《深圳证券交易所上 市公司信息披露工作指引》等规范性文件及公司《信息披露管理制度》的相关规 定，真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露工作。

2、经营管理方面的工作。严格按照相关法律法规及公司制度的要求，保持 作为独立董事的独立性，积极监督公司的经营管理活动，始终勤勉尽职的履行各 项职责，关注公司内部治理机构的建立和完善情况，监督公司对董事会决议及股 东大会决议的执行情况，保护广大投资者特别是中小股东的合法权益。

六、培训和学习情况

自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，积 极参加公司以及证监会组织的相关培训，不断提高自己的履职能力。关注公司的 生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况和 募集资金的存放与使用情况，不断加强对公司法人治理结构和保护社会公众投资 者的合法权益的理解和认识，提高维护公司利益和股东合法权益的能力，为公司 的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。

七、其他工作情况

1、未有提议召开董事会情况发生

• 2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构情况发生

作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项 的决策，为公司的健康发展建言献策。本人也衷心希望公司在董事会领导下稳健 经营、规范运作，不断增强盈利能力，使公司持续、稳定、健康发展。

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特此报告，谢谢！

独立董事：

杨淳辉

2017 年4 月25 日

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