Risanamento — Share Issue/Capital Change 2016

Feb 20, 2016

Patto Parasociale relativo a Risanamento S.p.A.

Ai sensi dell'articolo 122 del Decreto Legislativo 24 febbraio 1998 n. 58, come successivamente modificato e integrato (il "TUF") e degli articoli 129 e seguenti del regolamento emittenti approvato con delibera CONSOB del 19 maggio 1999 e successive modifiche ed integrazioni, si rende noto il contenuto del patto parasociale (il "Patto" o l'"Accordo"), sottoscritto in data 17 febbraio 2016 da Banca Popolare di Milano - Società Cooperativa a Responsabilità Limitata e UniCredit S.p.A. ed avente ad oggetto un obbligo di (i) deposito di una lista per l'elezione del collegio sindacale per gli esercizi 2016-2017-2018 (la "Lista") e (ii) voto della stessa Lista (e comunque dei candidati in essa indicati), in vista della prossima assemblea ordinaria di Risanamento S.p.A., convocata per il giorno 14 marzo 2016, in prima convocazione, e 15 marzo 2016, in seconda convocazione, per deliberare, tra l'altro, sulla nomina del collegio sindacale per gli esercizi 2016-2017-2018 (l'"Assemblea").

Il Patto aggrega complessive n. 515.103.182 azioni ordinarie Risanamento, rappresentative del 28,603% del capitale sociale della stessa, come indicato al Punto C che segue, dove viene specificato altresì il numero delle azioni apportate da ciascuna parte e la percentuale rappresentata da tali azioni rispetto al capitale sociale e al totale delle azioni conferite al Patto.

A. Società i cui strumenti finanziari sono oggetto del Patto

Risanamento S.p.A., con sede in Milano, Via R. Bonfadini n. 148, iscritta al Registro delle Imprese di Milano al n. 01916341207, capitale sociale sottoscritto e versato Euro 382.301.503,75, suddiviso in n. 1.800.844.234 azioni ordinarie, prive di valore nominale ("Risanamento").

B. Soggetti aderenti al Patto

I partecipanti al Patto sono i seguenti soggetti (i "Partecipanti" e, congiuntamente, le "Parti"). I Partecipanti sono:

• (1) BANCA POPOLARE DI MILANO SOCIETÀ COOPERATIVA A RESPONSABILITÀ LIMITATA, società cooperativa a responsabilità limitata con sede legale in Milano, Piazza Filippo Meda n. 4, capitale sociale sottoscritto e versato al 31/12/2015 euro 3.365.439.319,02, codice fiscale e numero di iscrizione presso il Registro delle Imprese di Milano 00715120150, iscritta all'Albo delle Banche al n. 5584.8 nonché all'Albo Nazionale delle Società Cooperative al n. A109641, capogruppo del Gruppo Bancario "Bipiemme - Banca Popolare di Milano", iscritto all'Albo dei Gruppi Bancari, aderente al Fondo Interbancario di Tutela dei Depositi e al Fondo Nazionale di Garanzia ("BPM"); e
• (2) UNICREDIT S.P.A., società per azioni con sede legale in Roma, Via Alessandro Specchi n. 16, capitale sociale pari ad euro 20.257.667.511,62, interamente versato, codice fiscale e numero di iscrizione presso il Registro delle Imprese di Roma 00348170101,iscritta all'Albo delle Banche al n. 2008.1 e Capogruppo del Gruppo Bancario UniCredit aderente al Fondo Interbancario di Tutela dei Depositi e al Fondo Nazionale di Garanzia ("UC").

C. Azioni Oggetto del Patto

I Partecipanti sono azionisti di Risanamento, secondo le seguenti percentuali:

Socio	Numero di azioni ordinarie	Percentuale sul totale delle azioni ordinarie emesse	Percentuale sulle azioni ordinarie vincolate al Patto
BPM	162.930.496	9,047%	31,631%
UC	352.172.686	19,556%	68,369%

D. Contenuto del Patto

Il Patto contiene clausole parasociali tali da ricomprenderlo nella categoria dei sindacati di voto di cui all'articolo 122 del TUF. In particolare, il Patto prevede un obbligo a:

• (a) presentare congiuntamente la Lista, con i seguenti nominativi:
• (i) per la carica di Sindaci Effettivi:
• 1. dott. Salvatore Spiniello
• 1. dott. Maria Pia Maspes
• 1. dott. Paolo Redaelli
• (ii) per la carica di Sindaci Supplenti:
• 1. dott. Michela Zeme

• dott. Giuseppe Tinè;

• (b) depositare congiuntamente la Lista con le modalità indicate nell'avviso di convocazione dell'Assemblea e in conformità alle disposizioni normative e statutarie applicabili; e

• (c) esercitare i diritti di voto, relativi a tutte le azioni Risanamento di cui le Parti siano titolari, a favore della Lista (e comunque a favore dei candidati ivi elencati).

E. Durata del Patto

Avendo ad oggetto esclusivamente gli obblighi delle Parti relativi alla Lista e al voto della stessa nell'Assemblea, l'Accordo, che è stato sottoscritto in data 17 febbraio 2016, avrà efficacia sino alla chiusura dell'Assemblea.

F. Controllo

Nessuna delle Parti, in virtù del Patto, esercita il controllo su Risanamento, ai sensi dell'articolo 93 del TUF.

G. Obblighi di deposito e comunicazione al mercato

Contestualmente alla sua pubblicazione sul quotidiano Milano Finanza, il presente estratto è inviato a Risanamento, che ne cura la diffusione al pubblico, con le modalità indicate ai sensi delle disposizioni regolamentari applicabili e anche sul sito www.risanamentospa.com. Del Patto verrà altresì data pubblicità mediante il deposito presso il Registro delle Imprese di Milano entro il 22 febbraio 2016.

20 febbraio 2016