Rianlon Corporation — Management Reports 2020

Apr 14, 2020

天津利安隆新材料股份有限公司

2019 年度监事会工作报告

2019 年度，天津利安隆新材料股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全 体成员严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》及有关法律、法规 的要求，从维护公司和股东合法权益的角度出发，积极开展工作，认真履行监事 会职责，促进了公司的规范化运作。具体情况报告如下：

一、 监事会会议审议情况

2019 年度，公司监事会共召开九次会议。公司监事会本着为全体股东负责的 态度，根据《公司法》及《公司章程》的规定，认真履行了职责，积极开展各项 工作。

报告期内，公司监事会会议的召开情况如下：

	序号	会议届次	召开日期	决议内容
	1	第三届监事会第三次会议	2019/3/25	(1)审议《关于公司2018 年度监事会工作报告的议案》(2)审议《关于公司2018 年年度报告及摘要的议案》(3)审议《关于公司2018 年度财务决算报告的议案》(4)审议《关于公司2018 年度利润分配预案的议案》(5)审议《关于公司2018 年度内部控制自我评价报告的议案》(6)审议《关于预计2019 年度日常关联交易的议案》(7)审议《关于公司2019 年度申请银行授信的议案》(8)审议《关于公司2019 年度开展资产池业务的议案》(9)审议《关于公司2019 年度监事薪酬的议案》(10)审议《关于公司2018 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》
		第三届监事会		(1)审议《关于公司2019 年第一季度报告的议案》(2)审议《关于会计政策变更的议案》
	2	第次	2019/4/26	()审《关提名第三监事工表候选人的
		四会议		3议于	公司届会非职代议
				案》
	3	第三届监事会	2019/5/16	(1)审议《关于选	举公司第三届监事会主席的议案》
		第五次会议
		第三届监事会		(1)审议《关于控股子公司（含全资子公司）申请综合授信并
	4	第六次会议	2019/7/29	由公司提供担保的议案》

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5	第三届监事会第七次会议	2019/8/23	(1)审议《关于公司2019 年半年度报告及其摘要的议案》(2)审议《关于2020 年半年度募集资金存放及使用情况的专项报告的议案》
6	第三届监事会第八次会议	2019/9/3	(1)审议《关于聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度审计机构的议案》
7	第三届监事会第九次会议	2019/10/23	(1)审议《关于公司2019 年第三季度报告及其摘要的议案》

二、 监事会对有关事项的审核意见

1. 监事会对公司依法运作情况的意见

报告期内，公司监事列席了公司召开的董事会、股东大会，并根据有关法律、 法规，对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序、董事会对股东大 会的决议执行情况、公司董事、高级管理人员执行公司职务的情况及公司内部控 制制度等进行了监督。

监事会认为：公司董事会能够按照《公司法》、《公司章程》等法律、法规和 公司内部控制制度的要求规范运作，决策合理，勤勉尽职，认真执行股东大会的 各项决议；公司董事和高级管理人员执行公司职务时，无违反法律、法规、公司 章程或损害公司及股东利益的行为。

1. 监事会检查公司财务情况的意见

报告期内，监事会及时了解公司经营及财务状况，认真核查了公司季度、半 年度报告及有关文件，对公司2019 年年度财务报告及致同会计师事务所出具的 标准无保留意见的审计报告进行了仔细检查。

监事会认为：董事会编制和审核公司2019 年年度报告的程序符合法律、行 政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情 况，不存在任何虚假、误导性陈述或者重大遗漏。致同会计师事务所出具的“标 准无保留意见”的审计报告，其审计意见是客观公正的。

1. 监事会对控股股东及关联企业资金占用及担保情况的意见

经认真核查，监事会认为：公司没有发生其它为控股股东及其他关联方、任 何其它法人或非法人单位或个人提供担保情况，不存在逾期对外担保，未发生债 务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成 公司资产流失的情况。

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4. 监事会对关联交易情况的意见

对公司2019 年度的关联交易行为进行了核查，公司的关联交易符合公司战 略发的实际需要，经过了公司决策部门的充分论证和谨慎决策，定价原则和依据 公平合理交易过程不存在任何利益输送，不存在损害公司和所有股东利益的行为。 认为公司2019 年的关联交易遵循了客观公平公正的交易原则，严格执行《公司 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定。

1. 监事会对公司收购、出售资产情况的审查意见

报告期内，公司发行股份向韩厚义、韩伯睿、王志奎及梁玉生4 名交易对方 收购衡水凯亚化工有限公司100%股权，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司 重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》等 相关法律法规的要求，符合公平、公正的原则确定价格，未发现内幕交易和损害 公司以及中小股东利益的行为。

1. 监事会对募集资金使用情况的意见

监事会监事会对公司2019 年度募集资金的存放、使用和管理进行了核查， 认为：截至报告期末，公司认真按照《募集资金管理制度》的要求管理和使用募 集资金，符合公司及全体股东的利益。

1. 监事会对公司聘请外部审计机构的意见

报告期内，监事会认为，公司聘请的审计机构致同会计师事务所（特殊普通 合伙）具有独立性，较好的完成了公司的各项审计工作。

1. 监事会对公司定期报告发表的意见

报告期内，监事会对公司定期报告进行审议，认为公司严格按照相关法律、 行政法规和中国证监会的规定，编制了公司定期报告，报告内容真实、准确、完 整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

1. 对内部控制的审核意见

监事会对公司2019 年度内部控制体系的建设和运行情况进行了审核，认为： 公司能根据中国证监会及深圳证券交易所有关规定，结合自身实际情况，积极完 善涵盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司各项业务活动的高效运行。公司 内部控制组织机构完整、设置科学，内部审计部门及人员配备齐全，其内部稽核、 内控体系完备有效，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。报告

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期内，公司未发现违反法律法规、深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的 情形。

三、监事会2020 年度工作计划

2020 年度，监事会将继续严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》、《公司章程》和《监事会议事规则》等相关法律法规和规范 性文件，忠实履行职责，拓展工作思路，充分发挥有效监督职能，促进公司的规 范运作，维护好公司利益和股东权益。

特此报告。

天津利安隆新材料股份有限公司

监事会

2020 年4 月15 日

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