RFsemiTechnologies,Inc. — Major Shareholding Notification 2023

Apr 7, 2023

주식등의 대량보유상황보고서(약식) 4.5 알에프세미 1101 1000 20230321 주식등의 대량보유상황보고서 2023년 03월 21일2023년 03월 23일신한투자증권(주)

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)
금융위원회 귀중	보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중	보고서작성기준일 :
	보고자 :

증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제3-14조에 따른 전문투자자주식회사 알에프세미주주변동709,8436.48436,1573.86제3회차 신주인수권부사채 신주인수권 행사 후 장내매도 및제4회차 사모 전환사채 매매단순투자

요약정보
보고특례 적용전문투자자 구분
발행회사명	발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유
보유목적

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적) 알에프세미_4cb_확인서_20230323_pi부.jpg 알에프세미_4cb_확인서_20230323_pi부

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 주식회사 알에프세미096610코스닥상장법인10,873,812

회사명	회사코드
법인구분	의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

변동개별금융기관대한민국-신한투자증권(주)Shinhan Securities Co., Ltd.서울특별시 영등포구 여의대로 70116-81-36684증권, 금융주주신한투자증권(주)PI부대리02-377******한규호02-780***********801@shinhan.com

보고구분
보고자 구분	국 적
보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
성명(명칭)	한글	한자(영문)
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	생년월일 또는사업자등록번호 등
직업(사업내용)	발행회사와의 관계
업무상 연락처및 담당자	소속회사	부서
직위	전화번호
성명	팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재) ※2022년 사업보고서 연결재무제표 기준임. (단위: 백만원)

주식회사43,821,57738,479,0275,342,5501,786,998대표이사 김상태주주총회, 이사회(주)신한금융지주회사(국민연금공단)100

법적성격
자산총액(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자)	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

【보고자의 최대주주가 법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 ※2022년 사업보고서 연결재무제표 기준임. (단위: 백만원)

주식회사675,884,281624,753,85951,130,4222,969,641대표이사 조용병주주총회, 이사회국민연금공단7.69

법적성격
자산총액(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자)	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

---------

연번	성 명(명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일또는사업자등록번호 등	국적	주 소(소재지)	직 업(사업내용)	발행회사와의 관계

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

---------

법적성격
자산총액(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자)	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

-------

연번	명칭	사업자등록번호 등	대상 집합투자기구	국적	주 소(소재지)	비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격	-
자본금	-	운용자산총액	-
대표자	-
의사결정기구(의사결정권자)	-
최대주주(법인 대표자)	-	최대주주 지분율	-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2021년 10월 29일신한투자증권(주)-709,8436.48--10,248,6662023년 03월 23일신한투자증권(주)-436,1573.86--10,873,812-273,686-2.62--625,146

| | 보고서작성기준일 | 보고자 | | 주식등 | | 주권 | | 의결권 있는 발행주식총수(주) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수(주) | 비율(%) | 주식수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | | | |

4. 변동[변경]사유 제3회차 신주인수권부사채 신주인수권 행사 후 장내매도 및제4회차 사모 전환사채 매매단순 처분-

변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역 신한투자증권(주)116-81-36684----436,157----436,1573.86---------------------------------------

| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별관계자 |
| | | | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | |
| H | | | | | | | |

10,873,812436,1573.86-

| 의결권있는발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율(A / I) × 100 |
| --- | --- | --- |

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) 신한투자증권(주)본인436,1573.86--436,1573.86436,1573.86--436,1573.86

| 명칭 | 보고자와의관계 | 계정별 내역 | | | | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 신한투자증권(주)116-81-36684-----205,966-67,720----273,686-2.62--------------------------

| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별관계자 |

2. 세부변동내역(단위 : 주, 원)신한투자증권(주)116-81-366842021년 11월 05일전환등(-)신주인수권부사채권709,843-67,720642,1234,430 (-)-신한투자증권(주)116-81-366842021년 11월 05일신주인수권사채의권리행사(+)의결권있는 주식642,12367,720709,8434,430 --신한투자증권(주)116-81-366842022년 03월 07일장내매수(+)의결권있는 주식709,84320709,8634,457 --신한투자증권(주)116-81-366842022년 03월 11일장내매수(+)의결권있는 주식709,86310709,8734,385 --신한투자증권(주)116-81-366842022년 03월 14일장내매수(+)의결권있는 주식709,8735709,8784,235 --신한투자증권(주)116-81-366842022년 04월 08일행사가액조정전환사채권709,87820,860730,7384,525 (-)사모4CB신한투자증권(주)116-81-366842022년 05월 04일장내매수(+)의결권있는 주식730,7385730,7434,090 --신한투자증권(주)116-81-366842022년 05월 06일장내매수(+)의결권있는 주식730,743670731,4133,988 --신한투자증권(주)116-81-366842022년 05월 09일장내매수(+)의결권있는 주식731,413236731,6493,876 --신한투자증권(주)116-81-366842022년 05월 10일장내매수(+)의결권있는 주식731,649100731,7493,812 --신한투자증권(주)116-81-366842022년 05월 20일장내매수(+)의결권있는 주식731,74940731,7893,753 --신한투자증권(주)116-81-366842022년 05월 23일장내매도(-)의결권있는 주식731,789-2,000729,7893,829 --신한투자증권(주)116-81-366842022년 05월 25일장내매도(-)의결권있는 주식729,789-3,199726,5903,782 --신한투자증권(주)116-81-366842022년 05월 26일장내매도(-)의결권있는 주식726,590-34,285692,3054,425 --신한투자증권(주)116-81-366842022년 06월 15일장내매도(-)의결권있는 주식692,305-8,072684,2333,326 --신한투자증권(주)116-81-366842022년 06월 15일장내매수(+)의결권있는 주식684,233356684,5893,392 --신한투자증권(주)116-81-366842022년 06월 16일장내매도(-)의결권있는 주식684,589-3,500681,0893,499 --신한투자증권(주)116-81-366842022년 06월 17일장내매도(-)의결권있는 주식681,089-17,397663,6923,279 --신한투자증권(주)116-81-366842022년 06월 17일장내매수(+)의결권있는 주식663,69260663,7523,343 --신한투자증권(주)116-81-366842022년 06월 20일장내매도(-)의결권있는 주식663,752-769662,9833,230 --신한투자증권(주)116-81-366842022년 06월 20일행사가액조정전환사채권662,98377,940740,9234,049 (-)사모4CB신한투자증권(주)116-81-366842023년 03월 21일기타(-)전환사채권740,923-157,570583,3534,049 (4,049)사모4CB신한투자증권(주)116-81-366842023년 03월 23일기타(-)전환사채권583,353-147,196436,1574,049 (4,049)사모4CB

| 성명(명칭) | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분방법 | 주식등의종류 | 변동 내역 | | | 취득/처분단가** | | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 변동전 | 증감 | 변동후 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미