Regional, S.A.B. de C.V. — Board/Management Information 2020

Jun 23, 2020

At'n. ASAMBLEA GENERAL ORDINARIA ANUAL DE ACCIONISTAS REGIONAL, S. A. B. DE C. V.

ASUNTO: Informe sobre las operaciones y actividades en las que participó el Consejo de Administración

De conformidad con el artículo 28 de la Ley del Mercado de Valores, el Consejo de Administración se ocupó de los siguientes asuntos:

I. Establecer las estrategias generales para la conducción del negocio de la sociedad y personas morales que ésta controla.

II. Vigilar la gestión y conducción de la sociedad y de las personas morales que ésta controla, considerando la relevancia que tienen estas últimas en la situación financiera, administrativa y jurídica de la sociedad, así como el desempeño de los directivos relevantes.

III. Aprobar, con la previa opinión del comité competente:

• Las operaciones, cada una en lo individual, con personas relacionadas, que $\mathbf{a}$ celebran las personas morales que ésta controla.
• b) El nombramiento y elección del director general de la sociedad y su retribución integral, así como las políticas para la designación y retribución integral de los demás directivos relevantes.
• Los lineamientos en materia de control interno y auditoría interna de la $\mathsf{C}$ sociedad y de las personas morales que ésta controla.
• d) Las políticas contables de la sociedad, ajustándose a los principios de contabilidad reconocidos o expedidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, mediante disposiciones de carácter general.
• Los estados financieros de la sociedad. $e)$

$\mathcal{L}^{\mathcal{A}}$ . The constraint mass of the $\mathcal{A}$

$f$ La contratación de la persona moral que proporciona los servicios de auditoría externa y, en su caso, de servicios adicionales o complementarios a los de auditoría externa.

IV. Dar seguimiento a los principales riesgos a los que está expuesta la sociedad y personas morales que ésta controla, identificados con base en la información presentada por los comités, el director general y la persona moral que proporciona los servicios de auditoría externa, así como a los sistemas de contabilidad, control interno v auditoría interna, registro, archivo o información, de éstas y aquélla, lo que podrá llevar a cabo por conducto del comité que ejerza las funciones en materia de auditoría.

V. Aprobar las políticas de información y comunicación con los accionistas y el mercado, así como con los consejeros y directivos relevantes.

VI. Establecer las acciones que correspondan a fin de subsanar las irregularidades que sean de su conocimiento e implementar las medidas correctivas correspondientes.

REGIONAL, S. A.B. de C.V. Ave. Pedro Ramírez Vázquez No. 200, Torre XII, Col. Parque Corporativo Uccaly, San Pedro Garza García, N. L., C. P. 66278

San Pedro Garza García, N. L., a 11 de marzo de 2020.

Asimismo, entre las operaciones más relevantes en las que intervino el Consejo de Administración, durante el año 2019, se informa:

• · En fecha 28 de enero, se aprobó por el Consejo de Administración, el Programa Financiero Anual que comprende el presupuesto para la sociedad y las personas morales que ésta controla. Ese día, se aprobó también la compensación y evaluación de los directores de
• primer nivel y el modelo de gobierno corporativo.
• Banregio ha consolidado su presencia en 22 entidades federativas, cerrando el año con 155 sucursales y con un equipo de poco más de 5000 colaboradores.
• En el mes de abril se aprobó la ratificación del auditor externo y se informó de los cambios en la normas de información financiera.
• En el mes de julio se presentó la designación del auditor externo independiente. la estrategia del negocio de cambios y estrategia del negocio de adquirente; se informó que Regional se incorpora al FTSE4 Good Index, que mide el desempeño de las empresas que demuestran prácticas ambientales, sociales y de gobierno sólidas; se presentó el Informe del NPS (net promotor score), así como la nueva estructura corporativa que contempla la fusión de las sofomes y la creación de una nueva subcontroladora encargada del grupo empresarial; se informó también del programa de formación de consejeros.
• En el mes de octubre se presentó la estrategia Hey, Banco y la estrategia de modelo preferente y puntos naranja para Banregio.

Atentamente,

Lic. Napoleón García Cantú Secretario del Consejo de Administración