Red phase INC. — Audit Report / Information 2021

Oct 28, 2021

证券代码：300427 证券简称：红相股份 公告编号：2021-098 债券代码：123044 债券简称：红相转债

红相股份有限公司

关于续聘公司 2021 年度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。

红相股份有限公司（以下简称“公司”或“红相股份”）于 2021 年 10 月 27 日分别召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过 了《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》，同意续聘容诚会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）担任公司 2021 年度审计机构， 并将该议案提交公司股东大会审议，现将具体情况公告如下：

一、 拟续聘会计师事务所的情况说明

本公司拟聘任容诚会计师事务所担任 2021 年度审计机构。容诚会计师事务 所依法独立承办注册会计师业务，具备证券从业资格，具有上市公司审计工作的 丰富经验和职业素养。其在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立 审计准则》等相关规定，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审 计准则，公允 合理地发表了审计意见。为保持审计工作的连续性，公司董事会同意继续聘请容 诚会计师事务所为公司 2021 年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公 司管理层根据公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定 2021 年度审 计费用。

二、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人：肖厚发。

2、人员信息

1

截至 2020 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 132 人，共有注册 会计师 1,018 人，其中 445 人签署过证券服务业务审计报告。

3、业务信息

容诚会计师事务所经审计的 2020 年度收入总额为 187,578.73 万元，其中审 计业务收入 163,126.32 万元，证券期货业务收入 73,610.92 万元。

容诚会计师事务所共承担 274 家上市公司 2020 年年报审计业务，审计收费 总额 31,843.39 万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其 他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学 制品制造业、汽车制造业、医药制造业）及信息传输、软件和信息技术服务业， 建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政 业，科学研究和技术服务业，金融业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文 化、体育和娱乐业，采矿业等多个行业。容诚会计师事务所对本公司所在的相同 行业上市公司审计客户家数为 185 家。

4、投资者保护能力

容诚会计事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规 定；截至 2021 年 12 月 31 日累计责任赔偿限额 9 亿元。近三年在执业中无相关 民事诉讼承担民事责任的情况。

5、诚信记录

容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监 督管理措施 1 次、自律监管措施 0 次、纪律处分 0 次。

2 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间对同一客户执业行为受 到自律监管措施 1 次；11 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到 监督管理措施各 1 次。8 名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监 督管理措施各 1 次。

（二）项目信息

1、基本信息

项目合伙人：林炎临，2010 年成为中国注册会计师，2007 年开始从事上市 公司审计业务，2019 年开始在容诚会计师事务所执业，2019 年开始为红相股份 公司提供审计服务；近三年签署过 5 家上市公司审计报告。

项目签字注册会计师：周起予，2020 年成为中国注册会计师，2012 年开始 从事上市公司审计业务，2011 年开始在容诚会计师事务所执业，2019 年开始为

2

红相股份公司提供审计服务；近三年签署过 2 家上市公司审计报告 。

项目质量控制复核人：林玉枝，1997 年成为中国注册会计师，1998 年开始 从事上市公司审计业务，2020 年开始在容诚会计师事务所执业；近三年复核过 多家上市公司审计报告。

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行 为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督 管理措施，未受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处 分。

3、独立性

容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》 对独立性要求的情形。

4、审计收费

根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据 公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确 定最终的审计收费。

公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司实际业务情况和市场情 况等与审计机构协商确定 2021 年度审计费用。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会委员对容诚会计师事务所的执业情况进行了充分了 解，在查阅其所有的资格证照、诚信记录和相关信息后，认为容诚会计师事务所 具备审计独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，同意续聘容诚会计师事务所 为公司 2021 年度审计机构。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

1、独立董事事前认可意见：

我们认为，容诚会计师事务所具有执行证券相关业务资格，具备为上市公司 提供审计服务的经验与能力。其在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，坚持独立、 客观、公正的审计准则，较好地完成了审计工作，出具的报告客观、真实地反映 公司的实际情况、财务状况和经营成果。续聘容诚会计师事务所有利于保障公司 审计工作的连续性及工作质量，因此，我们同意续聘容诚会计师事务所为公司

3

2021 年度审计机构，并同意将该事项提交公司第五届董事会第六次会议进行审 议。

• 2、独立董事独立意见

我们认为，容诚会计师事务所具有执行证券相关业务资格，具备为上市公司 提供审计服务的经验与能力。在担任公司审计机构期间，遵照中国会计师独立执 业准则，为公司出具各项专业报告，报告内容客观、公正、独立，具备较好的服 务意识、职业操守和履职能力，不存在损害股东利益的情形。为保持审计工作的 连续性，我们一致同意续聘容诚会计师事务所作为公司 2021 年度审计机构，期 限一年，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

• （三）董事会对议案审议和表决情况

公司于 2021 年 10 月 27 日召开第五届董事会第六次会议，以 8 票赞成，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘公司 2021 年度审计机构的 议案》，同意续聘容诚会计师事务所为公司 2021 年度审计机构，聘期一年。公 司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据根据公司实际业务情况和市场 情况等，与容诚会计师事务所协商确定其 2021 年度审计费用，办理并签署相关 服务协议等事项。本事项尚需提交公司股东大会审议。

• （四）生效日期

本次聘请 2021 年度审计机构事项尚需提请公司股东大会审议，并自公司股 东大会审议通过之日起生效。

四、报备文件

• （一）第五届董事会第六次会议决议；

• （二）第五届监事会第六次会议决议；

• （三）独立董事的事前认可意见及独立意见；

• （四）审计委员会履职情况的证明文件；

• （五）拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明；

• （六）深交所要求报备的其他文件。

特此公告。

红相股份有限公司董事会

2021 年 10 月 28 日

4