RECTRON - Annual Report 2019 | FinancialReports.eu

股票代碼:2302

==> picture [88 x 86] intentionally omitted <==

`麗正國際科技股份有限公司`

`一０八年度`

年  報

中華民國一０九年五月二十九日刊印本年報查詢之網址： http ： / / mops.twse.com.tw /

`一、本公司發言人及代理發言人：`

發言人
姓名：劉鳳琴

職稱：法務室主任

電話：（ 02 ） 2880-1122 電子郵件信箱： [email protected]

代理發言人

姓名：林瑞萍

職稱：總管理處副總

電話：（ 02 ） 2880-1122

電子郵件信箱： annielin @rectron.com.tw

`二、總公司、工廠之地址及電話：`

總公司
地址： 11167 台北市士林區承德路四段 192-2 號

電話：（ 02 ） 2880-1122

工廠

地址： 23680 新北市土城區中山路 71 號電話：（ 02 ） 2268-1314

`三、辦理股票過戶機構`

名稱：國票綜合證券股份有限公司股務代理部

地址： 10369 台北市重慶北路三段 199 號 4 樓

網址： www. wls.com.tw

電話：（ 02 ） 2593-6666

`四、最近年度財務報告簽證會計師及事務所`

會計師姓名：陳宗哲、賴麗真
事務所名稱：安侯建業聯合會計師事務所地址： 11049 台北市信義路五段 7 號 68 樓
網址： www.kpmg.com.tw 電話：（ 02 ） 8101-6666
五、海外有價證券掛牌買賣之交易場所名稱及查詢該海外有價證券資訊之方式：無

`六、公司網址：www.rectron.com.tw`

`目錄`

壹、致股東報告書 ..................................................................... 1
貳、公司簡介
一、設立日期 ..................................................................... 4
二、公司沿革 ..................................................................... 4
參、公司治理報告
一、組織系統 ..................................................................... 6
二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料 ............... 8
三、公司治理運作情形 ............................................................ 14
四、會計師公費資訊 .............................................................. 46
五、更換會計師資訊 .............................................................. 46
六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾任職於簽證會
計師所屬事務所或其關係企業資訊 .............................................. 46
七、最近年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十之股
東股權移轉及股權質押變動情形 ................................................ 47
八、股比例占前十大股東間互為財務會計準則公報第六號關係人關係之資訊 .............. 48
九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業
之持股數，並合併計算綜合持股比例 ............................................ 49
肆、募資情形
一、資本及股份 .................................................................. 50
二、公司債辦理情形 .............................................................. 54
三、特別股辦理情形 .............................................................. 54
四、海外存託憑證辦理情形 ........................................................ 54
五、員工認股權憑證辦理情形 ...................................................... 54
六、限制員工權利新股辦理情形 .................................................... 54
七、併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形 ........................................ 54
八、資金運用計劃執行情形 ........................................................ 54
伍、營運概況
一、業務內容 .................................................................... 55
二、市場及產銷概況 .............................................................. 60
三、從業員工 .................................................................... 63
四、環保支出資訊 ................................................................ 63
五、勞資關係 .................................................................... 64
六、重要契約 .................................................................... 65
陸、財務狀況
一、最近五年度簡明資產負債表及損益表 ............................................ 66

二、最近五年度財務分析 .......................................................... 70
三、最近年度財務報告之監察人查核報告 ............................................ 73
四、最近年度財務報表 ............................................................ 74
五、最近年度經會計師查核簽證之母子公司合併財務報表 ............................. 129
六、公司及其關係企業最近年度截至年報刊印日止，如有發生財務週轉困難情事，應列明
其對本公司財務狀況之影響 ................................................... 186
柒、財務狀況及財務績效之檢討分析與風險事項
一、財務狀況 ................................................................... 187
二、財務績效 ................................................................... 188
三、現金流量 ................................................................... 189
四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響 ....................................... 189
五、最近年度轉投資政策及獲利或虧損之主要原因，其改善計劃及未來一年投資計劃 ..... 190
六、風險事項分析及評估 ......................................................... 190
七、其他重要事項 ............................................................... 191
捌、特別記載事項
一、關係企業相關資料 ........................................................... 192
二、最近年度及截至年報刊印日止私募有價證券辦理情形 ............................. 196
三、最近年度及截至年報刊印日止子公司持有或處分本公司股票情形 ................... 196
四、其他必要補充說明事項 ....................................................... 196
玖、最近年度及截至年報刊印日止，發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項 ........... 196

`壹、致股東報告書`

各位股東先生，女士：

感謝各位股東前來參加麗正國際科技股份有限公司108 年的股東常會。

回顧 108 年，由於中美貿易戰衝擊間接影響本公司於中國內銷客群，本公司雖持續調整客
群結構，聚焦於利基較高客層，但108 年度整體營業收入498,284 千元仍較107 年度520,371
千元減少22,087 千元，減少4%，108 年度營業毛利151,808 千元較107 年度176,784 千元減
少24,976 千元，減少14%；然為因應此一衝擊，本公司致力於樽節開支，108 年整體管銷由107
年度162,774千元減少至156,160千元，但108年度本業仍虧損4,352千元未如107年獲利
14,010 千元，108 年整體稅後獲利僅441 千元，未若107 年度獲利27,653 千元。

由於整流二極體產業進入障礙低，加上近年中國地區自有產製能力已漸成熟，競爭日益激
烈，公司將因應5G預期汰換潮之研發及市場開拓，並強化銷售通路布局，以擴增營業規模。
就總體經營環境而言，受到109 年初新冠狀病毒影響，全球經濟成長力道轉趨悲觀，雖整流二
極體應用廣泛，但預估市場將趨緩，本公司仍致力提升品質、價格及交期之競爭力，導入生產
自動化，以因應總體經營環境之變化。此外，近年中美貿易戰爭及全球稅務資訊透明流通規範
力道趨嚴下，已漸影響全球價值鏈之建構，本公司將隨相關價值鏈之變動調整相關產銷運作。

今後，本公司將持續努力，以不斷求新求變的精神，認真踏實的做好每個產品，充分發展
公司的核心專長領域，不斷提昇公司的各項競爭力，以期股東權益最大化，對所有客戶、供應
商、股東及全體員工長久以來的支持，在此敬上最誠摯的謝意。

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-1-

`一、108 年度之營業結果`

`（一）營業計畫實施成果：`

單位：新台幣千元；%

			`單位：新台幣千元；%`	`單位：新台幣千元；%`
`項目`	`108 年度`	`107 年度`	`增(減)金額`
	`金額`	`金額`	`差異金額`	`增(減)幅度%`
`營業收入`	`498,284`	`520,371`	`(22,087)`	`-4%`
`營業成本`	`346,476`	`343,587`	`2,889`	`1%`
`營業毛利`	`151,808`	`176,784`	`(24,976)`	`-14%`
`營業費用`	`156,160`	`162,774`	`(6,614)`	`-4%`
`營業淨利(損)`	`(4,352)`	`14,010`	`(18,362)`	`-131%`
`營業外收支`	`4,818`	`13,667`	`(8,849)`	`-65%`
`合併稅前淨(損)益`	`466`	`27,677`	`(27,211)`	`-98%`
`所得稅費用`	`25`	`24`	`1`	`4%`
`合併總純(損)益`	`441`	`27,653`	`(27,212)`	`-98%`

由於本公司持續積極調整客群結構，聚焦於利基較高客層開發及自動化製程精
進，因此本公司108 年度整體營業收入498,284 千元，較107 年度520,371 千元減
少20,087 千元，減幅4%，108 年度營業毛利151,808 千元較107 年度176,784 千元
減少24,976 千元，減幅14%；且在持續簡化組織運作及樽節開支效應下，108 年整
體管銷由107 年度6,614 千元減少至156,160 千元，故108 年度本業虧損4,352 千
元未如107 年獲利14,010 千元為佳，加上107 年人民幣及台幣強勢貶值效益產生匯
兌收益進帳較多，因此108 年稅後獲利441 千元，低於107 年度獲利27,653 千元。

`（二）預算執行情形：`

依照公開發行公司公開財務預測資訊處理準則規範，本公司109 年度不需公開
財務預測。

`（三）財務收支及獲利能力分析`

單位：%

			`單位：%`
`分析`	`項目`	`108年度`	`107年度`
`財務結構(%)`	`負債占資產比率(%)`	`17.17`	`16.86`
	`長期資金占不動產、廠房及設備比率(%)`	`369.79`	`357.53`
`償債能力(%)`	`流動比率(%)`	`167.71`	`166.92`
	`速動比率(%)`	`117.76`	`112.93`
`獲利能力(%)`	`資產報酬率(%)`	`0.11`	`1.50`
	`股東權益報酬率(%)`	`0.03`	`1.69`
	`純益率(%)`	`0.09`	`5.31`
	`每股盈餘（元）`	`0.00`	`0.17`

-2-

`（四）研究發展狀況`

近年因物聯網、電動車等新科技，市場大幅增加對半導體分離式元件的需求，
本公司已投入相關資源並積極進行供應鏈整合以滿足終端需求之產品，期以提升公
司自有品牌產品競爭力，增加本公司獲利。本公司108 年度研究發展費用為10,601
千元，佔營業收入淨額2.13%，主要係開發轉製程新產品及提高產品良率測詴費用。

`二、109 年度營業計畫概要`

`1.經營方針`

近年總體經濟詭譎多變，中美貿易戰延續及年初新冠病毒疫情等重大經濟事件持續
影響全球經濟成長動能，多數地區經濟成長預期轉為悲觀，整體經濟成長顯著放緩，使
得109 年經營方向頇更趨謹慎。

本公司109 年度經營方針為提升品質、價格、交期之競爭力，漸進式投資製程自動
化，提升生產效能，朝精實製程發展；在市場佈局除致力於歐美高階產品市場開發外，
並著眼於東南亞新經濟開發區市場開發，在產品應用面上，鑒於車用市場及5G仍為市
場未來主流趨勢，將為本公司著眼耕耘重點，期以增加公司營收規模與挹注獲利。

2.預期銷售數量及其依據

本公司109 年預計銷售數量與108 年持帄，主因109 年初全球新冠疫情至今未獲控
制，間接影響經濟活動模式，整體供需狀況轉為保守，但本公司仍力求新市場開發耕耘
與布局，但預計整體出貨量與去年持帄。

`3.重要之產銷政策`

(1)持續對銷售區域客戶建立VMI 倉及Hub 倉，藉以加速存貨流通速度，降低運輸成本。
(2)擴大建立終端客戶技術服務團隊，以率先掌握終端需求，提升產品研發效能。 (3)優化產品組合及定價策略。

`三、受到外部競爭環境、法規環境及總體經營環境之影響`

就外部競爭環境而言，由於整流器產業進入障礙低，加上近年中國地區自有產製能
力已漸成熟，競爭日益激烈，公司將持續投入電動車充電樁新能源及5G 產品之研發及市
場開拓，並強化全球通路布局，以擴增營業規模。就總體經營環境而言，受到全球經濟環
境影響，成長力道趨緩，但整流器應用廣泛，但預估市場仍可緩長，本公司以提升品質、
價格及交期之競爭力，導入生產自動化，以因應總體經營環境之變化。此外，近年兩岸投
資、大陸稅法及全球稅務資訊流通規範力道趨嚴下，已漸影響全球價值鏈之建構，本公司
將隨相關價值鏈之變動調整相關產銷運作。

-3-

`貳、公司簡介`

`一、設立日期：中華民國六十五年一月二十三日`

`二、公司沿革`

65 年－公司設立，實收資本額20,000 千元，在土城工業區設立工廠。
66 年－辦理現金增資30,000 千元，累積實收資本額50,000 千元。
70 年－辦理盈餘轉增資20,000 千元，累積實收資本額70,000 千元。
71 年－辦理盈餘轉增資10,000 千元，累積實收資本額80,000 千元。
72 年－辦理盈餘轉增資80,000 千元，資本公積轉增資20,000 千元，累積實收資本額180,000 千元。
73 年－公開發行。
辦理現金增資94,000 千元，盈餘轉增資26,000 千元，累積實收資本額400,000 千元。
74 年－公司股票掛牌公開上市。
辦理盈餘轉增資76,000 千元，資本公積轉增資24,000 千元，累積實收資本額500,000 千元。
76 年－美國洛杉磯銷售公司設立。
辦理現金增資100,000 千元，盈餘轉增資50,000 千元，資本公積轉增資50,000 千元，累積實收資本額700,000 千元。
77 年－辦理現金增資101,000 千元，盈餘轉增資41,300 千元，累積實收資本額842,300 千元。
80 年－辦理盈餘轉增資76,198 千元，資本公積轉增資33,692 千元，累積實收資本額952,190 千元。
83 年－設立上海麗正電子公司生產R1 及A405 型產品。
獲得ISO-9002 品質認證。
RS6M 系列新產品之開發及產銷。
84 年－麗正馬來西亞公司榮獲ISO-9002 品質認證。
85 年－上海麗正電子公司榮獲ISO-9002 品質認證。
86 年－辦理減資480,000 千元，累積實收資本額472,190 千元。
87 年－辦理現金增資600,000 千元，累積實收資本額1,072,190 千元。環保事業部取得澎湖海水淡化工程，為水高級處理建立一新里程碑。
88 年－辦理盈餘轉增資107,219 千元，資本公積轉增資214,438 千元，現金增資1,000,000 千元，累積實收資本額2,393,847 千元。配發現金股利每股0.3 元。取得ISO9001 與QS9000 認證。
上海麗正取得QS9000 認證。
89 年－更名為麗正國際科技股份有限公司。
辦理盈餘轉增資98,147 千元，資本公積轉增資272,898 千元，員工紅利轉增資5,106 千元，累積實收資本額2,770,000 千元。配發現金股利每股0.35 元。
環保事業部取得公館、長興、陽明淨水廠污泥處理設備工程。
90 年－轉投資臺灣增澤工程股份有限公司從事環保相關業務。設立浙江麗正電子公司。
92 年－辦理減資900,250 千元，累積實收資本額1,869,750 千元。
浙江麗正取得QS9000 認證。
94 年－辦理私募普通股增資500,000 千元，累積實收資本額2,369,750 千元。
浙江麗正取得ISO14001 認證。

-4-

95 年－辦理私募普通股增資500,000 千元，累積實收資本額2,869,750 千元。
96 年－辦理減資837,967 千元，累積實收資本額2,031,783 千元。
麗正台北取得ISO9001/TS9000-2002 認證。
97 年－辦理減資550,500 千元，累積實收資本額1,481,283 千元。
- 辦理私募普通股增資600,000 千元，累積實收資本額2,081,283 千元。
- 出售臺灣增澤工程股份有限公司全數股權，致力於整流器本業發展。浙江電子建廠完竣，開始投入量產。
98 年－辦理減資508,000 千元，累積實收資本額1,573,283 千元。
99 年－麗正台北取得ISO9001/TS16949-2009 認證。
100 年－辦理盈餘轉增資26,746 千元，累積實收資本額1,600,029 千元。配發現金股利每股0.05 元。
103年－辦理盈餘轉增資13,000千元，累積實收資本額1,613,029千元。配發現金股利每股 0.0249元。
104年－辦理盈餘轉增資50,000千元，累積實收資本額1,663,029千元。配發現金股利每股 0.34097元。
105年－配發現金股利每股0.024052元。
107年－麗正台北取得IATF16949-2016認證。

-5-

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浙江麗正電子有限公司
有限公司
)
財務部行政部資訊室法務室
中國
(
麗正電子 Rectron Electronic Enterprises Inc.
監察人稽核室
參、公司治理報告總管理處子公司
製造部
資材部
股東會董事會董事長總經理
業務部
品保部
公司組織系統圖
研發部
1.
(一)組織系統圖
一、組織系統圖
薪資報酬委員會
----- End of picture text -----

-6-

`（二）各主要部門所營業務`

`部門`	`工作職掌`
`總經理室`	`（1）公司營運策略規劃。` `（2）公司整體營運改善專案推動、工作流程效率評估與改善。`
`總管理處`	`（1）負責全公司營運管理。` `（2）制定公司目標方針、督導各部門達成目標方針。` `（3）年度目標、經營方針、經營政策之研擬、檢討及修訂。` `（4）重大專案事項之規劃與推動。` `（5）經營決策會議、經營管理會議、目標管理、專案會議等議事之檢討、追` `蹤及建議事項。` `（6）調查、評估公司內部控制之健全性、合理性及有效性。` `（7）個案訴訟進度追蹤及辦理。` `（8）各投資事業營運之規劃及督導。.` `（9）子公司評鑑及管理。` `（10）電腦軟硬體設備之維護及技術支援、設備資源之統籌分配運用。` `（11）規劃管理制度規章，以明確規範員工權責範圍。` `（12）財務管理與會計制度之研究、設計、推行及修訂。` `（13）年度預算之彙總、控制及執行結果之分析與報告。` `（14）長短期資金之運用與調度。` `（15）各項投資管理`
`稽核室`	`（1）公司內稽內控制度之建立、修訂、檢核及改善成效追蹤。` `（2）各部門作業之稽核與公司自行評估作業之執行與推動。`
`業務部`	`（1）整流器產品市場調查、開發及銷售。` `（2）整流器產品銷售。`
`資材部`	`（1）原物料採購管理作業。` `（2）供應商管理作業。` `（3）原物料控管。`
`製造部`	`（1）整流器之製造及生產。` `（2）廠房設備之維修與保養。` `（3）綜理工廠勞工安全衛生、文件管制。`
`品保部`	`（1）整流器原料、物料、成品及儀器治具之檢驗。` `（2）整流器等產品品質管理與品質保證國際標準業務推動及執行。`
`研發部`	`（1）整流器等新產品、新製程及新設備研發。`

-7-

`具配偶或二親等以內關係之` `其他主管、董事或監察人`	`關係`	`不適用`	`父女`	`不適用`	`父女`	`無`	`無`	`無`	`無`	`無`	`無`
	`姓名`	`不適用`	`林文騰`	`不適用`	`林怡岑`	`無`	`無`	`無`	`無`	`無`	`無`
	`職稱`	`不適用`	`董事`	`不適用`	`董事`	`無`	`無`	`無`	`無`	`無`	`無`
`目前兼任本公司及` `其他公司之職務`	`他公司職` `務`	`不適用`	`聚鼎興業` `董事長`	`不適用`	`聚鼎興業` `董事`	`無`	`聚鼎興業` `監察人`	`聚鼎興業` `董事`	`臺北市市` `議會市議` `員`	`中信金融` `管理學院` `助理教授`	`無`
	`本公司職務`	`不適用`	`董事長兼總` `經理`	`不適用`	`董事`	`電子事業部` `副總經理`	`法務室主任`	`總管理處副` `總經理`	`無`	`無`	`無`
`主要經` `（學）歷`		`不適用`	`碩士`	`不適用`	`大專`	`大專`	`大學`	`大學`	`大學`	`博士`	`大學`
`利用他人名` `義持有股份`	`持股` `比率`	`不適` `用`	`0`	`不適` `用`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`
	`股數`	`不適用`	`0`	`不適用`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`
`配偶、未成年子` `女現在持有股份`	`持股比` `率`	`不適用`	`0`	`不適用`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`
	`股數`	`不適用`	`0`	`不適用`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`
`現在` `持有股數`	`持股` `比率`	`25.73`	`0`	`25.73`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0.90`
	`股數`	`42,788,288`	`0`	`42,788,288`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`1,500,000`
`選任時` `持有股份`	`持股` `比率`	`25.73`	`0`	`25.73`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0.90`
	`股數`	`42,788,288`	`0`	`42,788,288`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`1,500,000`
`初次` `選任日期`		`85.10.16`	`105.06.28`	`85.10.16`	`85.10.16`	`104.10.15`	`101.08.01`	`99.06.25`	`105.06.28`	`105.06.28`	`105.06.28`
`任` `期`		`3`	`3`	`3`	`3`	`3`	`3`	`3`	`3`	`3`	`3`
`選(就)任` `日期`		`105.06.28`	`105.06.28`	`105.06.28`	`105.06.28`	`105.06.28`	`105.06.28`	`105.06.28`	`105.06.28`	`105.06.28`	`105.06.28`
`性` `別`			`女`		`男`	`男`	`女`	`女`	`男`	`女`	`男`
`姓名`		`瑞業興業股` `份有限公司`	`林怡岑`	`瑞業興業股` `份有限公司`	`代表人：` `林文騰`	`代表人：` `劉德明`	`代表人：` `劉鳳琴`	`代表人：` `林瑞萍`	`林瑞圖`	`徐珮菱`	`林豊淳`
`國籍` `或註` `冊地`		`中華` `民國`	`中華` `民國`	`中華` `民國`	`中華` `民國`	`中華` `民國`	`中華` `民國`	`中華` `民國`	`中華` `民國`	`中華` `民國`	`中華` `民國`
`職` `稱`		`董` `事` `長`		`董` `事`					`獨` `立` `董` `事`		`監` `察` `人`

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				`法` `人` `股` `東` `名` `稱` `法` `人` `股` `東` `之` `主` `要` `股` `東` `大人物開發股份有限公司` `林怡岑(99.74%)` `4.總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料` `109 年3 月31 日`	`法` `人` `股` `東` `名` `稱` `法` `人` `股` `東` `之` `主` `要` `股` `東` `大人物開發股份有限公司` `林怡岑(99.74%)` `4.總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料` `109 年3 月31 日`	`具配偶或二親等以` `內關係之經理人`	`關係`	`-` `-` `-`
							`姓名`	`-` `-` `-`
							`職稱`	`-` `-` `-`
						`目前兼任其他` `公司之職務`		`聚鼎興業董事長` `-` `-`
						`主要經（學）歷`		`碩士/麗正董事長` `大專/麗正電子事業部副` `總經理` `大學/安侯建業會計師事` `務所審計經理`
`法` `人` `股` `東` `之` `主` `要` `股` `東`	`林怡岑(75.59%)、大人物開發股份有限公司` `(19.05%)`	`林怡岑(99.74%)`	`109 年3 月31 日`	`法` `人` `股` `東` `之` `主` `要` `股` `東`	`林怡岑(99.74%)`
						`利用他人名` `義持有股份`	`持股比率`	`-` `-` `-`
							`股數`	`-` `-` `-`
						`配偶、未成年` `子女持有股份`	`持股比率`	`-` `-` `-`
							`股數`	`-` `-` `-`
`法` `人` `股` `東` `名` `稱`	`瑞業興業股份有限公司`	`大人物開發股份有限公司`	`.法人股東之主要股東為法人者其主要股東`	`法` `人` `股` `東` `名` `稱`	`大人物開發股份有限公司`
						`持有` `股份`	`持股` `比率`	`-` `-` `-`
							`股數`	`-` `-` `-`
						`就任` `日期`		`105.06.28` `103.01.01` `96.11.21`
						`性` `別`		`女` `男` `女`
						`姓名`		`林怡岑` `劉德明` `林瑞萍`
						`國籍`		`中華` `民國` `中華` `民國` `中華` `民國`
						`職稱`		`總經理` `電子事業部` `副總經理` `總管理處副` `總經理`
		`3`

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	`姓名` `兼任其他公開發行` `公司獨立董事家數` `商務、法務、財務、` `會計或公司業務所` `頇相關科系之公私` `立大專院校講師以` `上` `法官、檢察官、律師、會` `計師或其他與公司業務` `所需之國家考詴及格領` `有證書之專門職業及技` `術人員` `商務、法務、財` `務、會計或公司業` `務所頇之工作經` `驗` `1 2 3 4 5 6 7 8 9 10` `林怡岑`     `無` `林文騰`     `無` `劉德明`         `無` `劉鳳琴`         `無` `林瑞萍`       `無` `林瑞圖`           `無` `徐珮菱`            `無` `林豊淳`           `無` `註1：林怡岑、林文騰、劉德明、劉鳳琴、林瑞萍代表瑞業興業股份有限公司。` `註2：各董事、監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“``”。` `（1）非公司或其關係企業之受僱人。` `（2）非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股5%以上股東（但特定公司或機構如持有公司已發行股份總數20%以上，未超過50%，` `且為公司與其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限）` `（3）非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總數1%以上或持股前十名之自然人股東。` `（4）非(1)所列之經理人或(2)、(3)所列人員之配偶、二親等以內親屬或三親等以內直系血親親屬。` `（5）非直接持有公司已發行股份總數5%以上、持股前五名或依公司法第27 條第1 項或第2 項指派代表人擔任公司董事或監察人之法人股東之董事、監察人或受僱人(但如為公司與其母` `公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限)。` `（6）非與公司之董事席次或有表決權之股份超過半數係由同一人控制之他公司董事、監察人或受僱人(但如為公司或其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置` `之獨立董事相互兼任者，不在此限)。` `（7）非與公司之董事長、總經理或相當職務者互為同一人或配偶之他公司或機構之董事(理事)、監察人(監事)或受僱人(但如為公司與其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法` `或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限)。` `（8）非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股5%以上股東（但特定公司或機構如持有公司已發行股份總數20%以上，未超過50%，` `且為公司與其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限）。` `（9）非為公司或關係企業提供審計或最近二年取得報酬累計金額未逾新臺幣50 萬元之商務、法務、財務、會計等相關服務之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合夥人、董` `事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。但依證券交易法或企業併購法相關法令履行職權之薪資報酬委員會、公開收購審議委員會或併購特別委員會成員，不在此限。` `（10）` `未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。` `（11）` `未有公司法第30 條各款情事之一。` `（12）` `未有公司法第27 條規定以政府、法人或其代表人當選。`	`姓名` `兼任其他公開發行` `公司獨立董事家數` `商務、法務、財務、` `會計或公司業務所` `頇相關科系之公私` `立大專院校講師以` `上` `法官、檢察官、律師、會` `計師或其他與公司業務` `所需之國家考詴及格領` `有證書之專門職業及技` `術人員` `商務、法務、財` `務、會計或公司業` `務所頇之工作經` `驗` `1 2 3 4 5 6 7 8 9 10` `林怡岑`     `無` `林文騰`     `無` `劉德明`         `無` `劉鳳琴`         `無` `林瑞萍`       `無` `林瑞圖`           `無` `徐珮菱`            `無` `林豊淳`           `無` `註1：林怡岑、林文騰、劉德明、劉鳳琴、林瑞萍代表瑞業興業股份有限公司。` `註2：各董事、監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“``”。` `（1）非公司或其關係企業之受僱人。` `（2）非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股5%以上股東（但特定公司或機構如持有公司已發行股份總數20%以上，未超過50%，` `且為公司與其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限）` `（3）非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總數1%以上或持股前十名之自然人股東。` `（4）非(1)所列之經理人或(2)、(3)所列人員之配偶、二親等以內親屬或三親等以內直系血親親屬。` `（5）非直接持有公司已發行股份總數5%以上、持股前五名或依公司法第27 條第1 項或第2 項指派代表人擔任公司董事或監察人之法人股東之董事、監察人或受僱人(但如為公司與其母` `公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限)。` `（6）非與公司之董事席次或有表決權之股份超過半數係由同一人控制之他公司董事、監察人或受僱人(但如為公司或其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置` `之獨立董事相互兼任者，不在此限)。` `（7）非與公司之董事長、總經理或相當職務者互為同一人或配偶之他公司或機構之董事(理事)、監察人(監事)或受僱人(但如為公司與其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法` `或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限)。` `（8）非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股5%以上股東（但特定公司或機構如持有公司已發行股份總數20%以上，未超過50%，` `且為公司與其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限）。` `（9）非為公司或關係企業提供審計或最近二年取得報酬累計金額未逾新臺幣50 萬元之商務、法務、財務、會計等相關服務之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合夥人、董` `事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。但依證券交易法或企業併購法相關法令履行職權之薪資報酬委員會、公開收購審議委員會或併購特別委員會成員，不在此限。` `（10）` `未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。` `（11）` `未有公司法第30 條各款情事之一。` `（12）` `未有公司法第27 條規定以政府、法人或其代表人當選。`	`姓名` `兼任其他公開發行` `公司獨立董事家數` `商務、法務、財務、` `會計或公司業務所` `頇相關科系之公私` `立大專院校講師以` `上` `法官、檢察官、律師、會` `計師或其他與公司業務` `所需之國家考詴及格領` `有證書之專門職業及技` `術人員` `商務、法務、財` `務、會計或公司業` `務所頇之工作經` `驗` `1 2 3 4 5 6 7 8 9 10` `林怡岑`     `無` `林文騰`     `無` `劉德明`         `無` `劉鳳琴`         `無` `林瑞萍`       `無` `林瑞圖`           `無` `徐珮菱`            `無` `林豊淳`           `無` `註1：林怡岑、林文騰、劉德明、劉鳳琴、林瑞萍代表瑞業興業股份有限公司。` `註2：各董事、監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“``”。` `（1）非公司或其關係企業之受僱人。` `（2）非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股5%以上股東（但特定公司或機構如持有公司已發行股份總數20%以上，未超過50%，` `且為公司與其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限）` `（3）非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總數1%以上或持股前十名之自然人股東。` `（4）非(1)所列之經理人或(2)、(3)所列人員之配偶、二親等以內親屬或三親等以內直系血親親屬。` `（5）非直接持有公司已發行股份總數5%以上、持股前五名或依公司法第27 條第1 項或第2 項指派代表人擔任公司董事或監察人之法人股東之董事、監察人或受僱人(但如為公司與其母` `公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限)。` `（6）非與公司之董事席次或有表決權之股份超過半數係由同一人控制之他公司董事、監察人或受僱人(但如為公司或其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置` `之獨立董事相互兼任者，不在此限)。` `（7）非與公司之董事長、總經理或相當職務者互為同一人或配偶之他公司或機構之董事(理事)、監察人(監事)或受僱人(但如為公司與其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法` `或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限)。` `（8）非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股5%以上股東（但特定公司或機構如持有公司已發行股份總數20%以上，未超過50%，` `且為公司與其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限）。` `（9）非為公司或關係企業提供審計或最近二年取得報酬累計金額未逾新臺幣50 萬元之商務、法務、財務、會計等相關服務之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合夥人、董` `事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。但依證券交易法或企業併購法相關法令履行職權之薪資報酬委員會、公開收購審議委員會或併購特別委員會成員，不在此限。` `（10）` `未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。` `（11）` `未有公司法第30 條各款情事之一。` `（12）` `未有公司法第27 條規定以政府、法人或其代表人當選。`	`姓名` `兼任其他公開發行` `公司獨立董事家數` `商務、法務、財務、` `會計或公司業務所` `頇相關科系之公私` `立大專院校講師以` `上` `法官、檢察官、律師、會` `計師或其他與公司業務` `所需之國家考詴及格領` `有證書之專門職業及技` `術人員` `商務、法務、財` `務、會計或公司業` `務所頇之工作經` `驗` `1 2 3 4 5 6 7 8 9 10` `林怡岑`     `無` `林文騰`     `無` `劉德明`         `無` `劉鳳琴`         `無` `林瑞萍`       `無` `林瑞圖`           `無` `徐珮菱`            `無` `林豊淳`           `無` `註1：林怡岑、林文騰、劉德明、劉鳳琴、林瑞萍代表瑞業興業股份有限公司。` `註2：各董事、監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“``”。` `（1）非公司或其關係企業之受僱人。` `（2）非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股5%以上股東（但特定公司或機構如持有公司已發行股份總數20%以上，未超過50%，` `且為公司與其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限）` `（3）非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總數1%以上或持股前十名之自然人股東。` `（4）非(1)所列之經理人或(2)、(3)所列人員之配偶、二親等以內親屬或三親等以內直系血親親屬。` `（5）非直接持有公司已發行股份總數5%以上、持股前五名或依公司法第27 條第1 項或第2 項指派代表人擔任公司董事或監察人之法人股東之董事、監察人或受僱人(但如為公司與其母` `公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限)。` `（6）非與公司之董事席次或有表決權之股份超過半數係由同一人控制之他公司董事、監察人或受僱人(但如為公司或其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置` `之獨立董事相互兼任者，不在此限)。` `（7）非與公司之董事長、總經理或相當職務者互為同一人或配偶之他公司或機構之董事(理事)、監察人(監事)或受僱人(但如為公司與其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法` `或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限)。` `（8）非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股5%以上股東（但特定公司或機構如持有公司已發行股份總數20%以上，未超過50%，` `且為公司與其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限）。` `（9）非為公司或關係企業提供審計或最近二年取得報酬累計金額未逾新臺幣50 萬元之商務、法務、財務、會計等相關服務之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合夥人、董` `事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。但依證券交易法或企業併購法相關法令履行職權之薪資報酬委員會、公開收購審議委員會或併購特別委員會成員，不在此限。` `（10）` `未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。` `（11）` `未有公司法第30 條各款情事之一。` `（12）` `未有公司法第27 條規定以政府、法人或其代表人當選。`	`姓名` `兼任其他公開發行` `公司獨立董事家數` `商務、法務、財務、` `會計或公司業務所` `頇相關科系之公私` `立大專院校講師以` `上` `法官、檢察官、律師、會` `計師或其他與公司業務` `所需之國家考詴及格領` `有證書之專門職業及技` `術人員` `商務、法務、財` `務、會計或公司業` `務所頇之工作經` `驗` `1 2 3 4 5 6 7 8 9 10` `林怡岑`     `無` `林文騰`     `無` `劉德明`         `無` `劉鳳琴`         `無` `林瑞萍`       `無` `林瑞圖`           `無` `徐珮菱`            `無` `林豊淳`           `無` `註1：林怡岑、林文騰、劉德明、劉鳳琴、林瑞萍代表瑞業興業股份有限公司。` `註2：各董事、監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“``”。` `（1）非公司或其關係企業之受僱人。` `（2）非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股5%以上股東（但特定公司或機構如持有公司已發行股份總數20%以上，未超過50%，` `且為公司與其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限）` `（3）非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總數1%以上或持股前十名之自然人股東。` `（4）非(1)所列之經理人或(2)、(3)所列人員之配偶、二親等以內親屬或三親等以內直系血親親屬。` `（5）非直接持有公司已發行股份總數5%以上、持股前五名或依公司法第27 條第1 項或第2 項指派代表人擔任公司董事或監察人之法人股東之董事、監察人或受僱人(但如為公司與其母` `公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限)。` `（6）非與公司之董事席次或有表決權之股份超過半數係由同一人控制之他公司董事、監察人或受僱人(但如為公司或其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置` `之獨立董事相互兼任者，不在此限)。` `（7）非與公司之董事長、總經理或相當職務者互為同一人或配偶之他公司或機構之董事(理事)、監察人(監事)或受僱人(但如為公司與其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法` `或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限)。` `（8）非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股5%以上股東（但特定公司或機構如持有公司已發行股份總數20%以上，未超過50%，` `且為公司與其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限）。` `（9）非為公司或關係企業提供審計或最近二年取得報酬累計金額未逾新臺幣50 萬元之商務、法務、財務、會計等相關服務之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合夥人、董` `事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。但依證券交易法或企業併購法相關法令履行職權之薪資報酬委員會、公開收購審議委員會或併購特別委員會成員，不在此限。` `（10）` `未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。` `（11）` `未有公司法第30 條各款情事之一。` `（12）` `未有公司法第27 條規定以政府、法人或其代表人當選。`	`姓名` `兼任其他公開發行` `公司獨立董事家數` `商務、法務、財務、` `會計或公司業務所` `頇相關科系之公私` `立大專院校講師以` `上` `法官、檢察官、律師、會` `計師或其他與公司業務` `所需之國家考詴及格領` `有證書之專門職業及技` `術人員` `商務、法務、財` `務、會計或公司業` `務所頇之工作經` `驗` `1 2 3 4 5 6 7 8 9 10` `林怡岑`     `無` `林文騰`     `無` `劉德明`         `無` `劉鳳琴`         `無` `林瑞萍`       `無` `林瑞圖`           `無` `徐珮菱`            `無` `林豊淳`           `無` `註1：林怡岑、林文騰、劉德明、劉鳳琴、林瑞萍代表瑞業興業股份有限公司。` `註2：各董事、監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“``”。` `（1）非公司或其關係企業之受僱人。` `（2）非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股5%以上股東（但特定公司或機構如持有公司已發行股份總數20%以上，未超過50%，` `且為公司與其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限）` `（3）非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總數1%以上或持股前十名之自然人股東。` `（4）非(1)所列之經理人或(2)、(3)所列人員之配偶、二親等以內親屬或三親等以內直系血親親屬。` `（5）非直接持有公司已發行股份總數5%以上、持股前五名或依公司法第27 條第1 項或第2 項指派代表人擔任公司董事或監察人之法人股東之董事、監察人或受僱人(但如為公司與其母` `公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限)。` `（6）非與公司之董事席次或有表決權之股份超過半數係由同一人控制之他公司董事、監察人或受僱人(但如為公司或其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置` `之獨立董事相互兼任者，不在此限)。` `（7）非與公司之董事長、總經理或相當職務者互為同一人或配偶之他公司或機構之董事(理事)、監察人(監事)或受僱人(但如為公司與其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法` `或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限)。` `（8）非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股5%以上股東（但特定公司或機構如持有公司已發行股份總數20%以上，未超過50%，` `且為公司與其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限）。` `（9）非為公司或關係企業提供審計或最近二年取得報酬累計金額未逾新臺幣50 萬元之商務、法務、財務、會計等相關服務之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合夥人、董` `事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。但依證券交易法或企業併購法相關法令履行職權之薪資報酬委員會、公開收購審議委員會或併購特別委員會成員，不在此限。` `（10）` `未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。` `（11）` `未有公司法第30 條各款情事之一。` `（12）` `未有公司法第27 條規定以政府、法人或其代表人當選。`	`姓名` `兼任其他公開發行` `公司獨立董事家數` `商務、法務、財務、` `會計或公司業務所` `頇相關科系之公私` `立大專院校講師以` `上` `法官、檢察官、律師、會` `計師或其他與公司業務` `所需之國家考詴及格領` `有證書之專門職業及技` `術人員` `商務、法務、財` `務、會計或公司業` `務所頇之工作經` `驗` `1 2 3 4 5 6 7 8 9 10` `林怡岑`     `無` `林文騰`     `無` `劉德明`         `無` `劉鳳琴`         `無` `林瑞萍`       `無` `林瑞圖`           `無` `徐珮菱`            `無` `林豊淳`           `無` `註1：林怡岑、林文騰、劉德明、劉鳳琴、林瑞萍代表瑞業興業股份有限公司。` `註2：各董事、監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“``”。` `（1）非公司或其關係企業之受僱人。` `（2）非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股5%以上股東（但特定公司或機構如持有公司已發行股份總數20%以上，未超過50%，` `且為公司與其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限）` `（3）非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總數1%以上或持股前十名之自然人股東。` `（4）非(1)所列之經理人或(2)、(3)所列人員之配偶、二親等以內親屬或三親等以內直系血親親屬。` `（5）非直接持有公司已發行股份總數5%以上、持股前五名或依公司法第27 條第1 項或第2 項指派代表人擔任公司董事或監察人之法人股東之董事、監察人或受僱人(但如為公司與其母` `公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限)。` `（6）非與公司之董事席次或有表決權之股份超過半數係由同一人控制之他公司董事、監察人或受僱人(但如為公司或其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置` `之獨立董事相互兼任者，不在此限)。` `（7）非與公司之董事長、總經理或相當職務者互為同一人或配偶之他公司或機構之董事(理事)、監察人(監事)或受僱人(但如為公司與其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法` `或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限)。` `（8）非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股5%以上股東（但特定公司或機構如持有公司已發行股份總數20%以上，未超過50%，` `且為公司與其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限）。` `（9）非為公司或關係企業提供審計或最近二年取得報酬累計金額未逾新臺幣50 萬元之商務、法務、財務、會計等相關服務之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合夥人、董` `事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。但依證券交易法或企業併購法相關法令履行職權之薪資報酬委員會、公開收購審議委員會或併購特別委員會成員，不在此限。` `（10）` `未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。` `（11）` `未有公司法第30 條各款情事之一。` `（12）` `未有公司法第27 條規定以政府、法人或其代表人當選。`	`姓名` `兼任其他公開發行` `公司獨立董事家數` `商務、法務、財務、` `會計或公司業務所` `頇相關科系之公私` `立大專院校講師以` `上` `法官、檢察官、律師、會` `計師或其他與公司業務` `所需之國家考詴及格領` `有證書之專門職業及技` `術人員` `商務、法務、財` `務、會計或公司業` `務所頇之工作經` `驗` `1 2 3 4 5 6 7 8 9 10` `林怡岑`     `無` `林文騰`     `無` `劉德明`         `無` `劉鳳琴`         `無` `林瑞萍`       `無` `林瑞圖`           `無` `徐珮菱`            `無` `林豊淳`           `無` `註1：林怡岑、林文騰、劉德明、劉鳳琴、林瑞萍代表瑞業興業股份有限公司。` `註2：各董事、監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“``”。` `（1）非公司或其關係企業之受僱人。` `（2）非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股5%以上股東（但特定公司或機構如持有公司已發行股份總數20%以上，未超過50%，` `且為公司與其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限）` `（3）非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總數1%以上或持股前十名之自然人股東。` `（4）非(1)所列之經理人或(2)、(3)所列人員之配偶、二親等以內親屬或三親等以內直系血親親屬。` `（5）非直接持有公司已發行股份總數5%以上、持股前五名或依公司法第27 條第1 項或第2 項指派代表人擔任公司董事或監察人之法人股東之董事、監察人或受僱人(但如為公司與其母` `公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限)。` `（6）非與公司之董事席次或有表決權之股份超過半數係由同一人控制之他公司董事、監察人或受僱人(但如為公司或其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置` `之獨立董事相互兼任者，不在此限)。` `（7）非與公司之董事長、總經理或相當職務者互為同一人或配偶之他公司或機構之董事(理事)、監察人(監事)或受僱人(但如為公司與其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法` `或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限)。` `（8）非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股5%以上股東（但特定公司或機構如持有公司已發行股份總數20%以上，未超過50%，` `且為公司與其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限）。` `（9）非為公司或關係企業提供審計或最近二年取得報酬累計金額未逾新臺幣50 萬元之商務、法務、財務、會計等相關服務之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合夥人、董` `事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。但依證券交易法或企業併購法相關法令履行職權之薪資報酬委員會、公開收購審議委員會或併購特別委員會成員，不在此限。` `（10）` `未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。` `（11）` `未有公司法第30 條各款情事之一。` `（12）` `未有公司法第27 條規定以政府、法人或其代表人當選。`	`姓名` `兼任其他公開發行` `公司獨立董事家數` `商務、法務、財務、` `會計或公司業務所` `頇相關科系之公私` `立大專院校講師以` `上` `法官、檢察官、律師、會` `計師或其他與公司業務` `所需之國家考詴及格領` `有證書之專門職業及技` `術人員` `商務、法務、財` `務、會計或公司業` `務所頇之工作經` `驗` `1 2 3 4 5 6 7 8 9 10` `林怡岑`     `無` `林文騰`     `無` `劉德明`         `無` `劉鳳琴`         `無` `林瑞萍`       `無` `林瑞圖`           `無` `徐珮菱`            `無` `林豊淳`           `無` `註1：林怡岑、林文騰、劉德明、劉鳳琴、林瑞萍代表瑞業興業股份有限公司。` `註2：各董事、監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“``”。` `（1）非公司或其關係企業之受僱人。` `（2）非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股5%以上股東（但特定公司或機構如持有公司已發行股份總數20%以上，未超過50%，` `且為公司與其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限）` `（3）非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總數1%以上或持股前十名之自然人股東。` `（4）非(1)所列之經理人或(2)、(3)所列人員之配偶、二親等以內親屬或三親等以內直系血親親屬。` `（5）非直接持有公司已發行股份總數5%以上、持股前五名或依公司法第27 條第1 項或第2 項指派代表人擔任公司董事或監察人之法人股東之董事、監察人或受僱人(但如為公司與其母` `公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限)。` `（6）非與公司之董事席次或有表決權之股份超過半數係由同一人控制之他公司董事、監察人或受僱人(但如為公司或其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置` `之獨立董事相互兼任者，不在此限)。` `（7）非與公司之董事長、總經理或相當職務者互為同一人或配偶之他公司或機構之董事(理事)、監察人(監事)或受僱人(但如為公司與其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法` `或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限)。` `（8）非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股5%以上股東（但特定公司或機構如持有公司已發行股份總數20%以上，未超過50%，` `且為公司與其母公司、子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者，不在此限）。` `（9）非為公司或關係企業提供審計或最近二年取得報酬累計金額未逾新臺幣50 萬元之商務、法務、財務、會計等相關服務之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合夥人、董` `事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。但依證券交易法或企業併購法相關法令履行職權之薪資報酬委員會、公開收購審議委員會或併購特別委員會成員，不在此限。` `（10）` `未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。` `（11）` `未有公司法第30 條各款情事之一。` `（12）` `未有公司法第27 條規定以政府、法人或其代表人當選。`
	`兼任其他公開發行` `公司獨立董事家數`	`無`	`無`	`無`	`無`	`無`	`無`	`無`	`無`
`符合獨立性情形(註)`	`10`
	`9`								
	`8`								
	`7`								
	`6`								
	`5`								
	`4`								
	`3`								
	`2`								
	`1`								
`是否具有五年以上工作經驗及下列專業資格`	`商務、法務、財` `務、會計或公司業` `務所頇之工作經` `驗`								
	`法官、檢察官、律師、會` `計師或其他與公司業務` `所需之國家考詴及格領` `有證書之專門職業及技` `術人員`
	`商務、法務、財務、` `會計或公司業務所` `頇相關科系之公私` `立大專院校講師以` `上`							
`條件`	`姓名`	`林怡岑`	`林文騰`	`劉德明`	`劉鳳琴`	`林瑞萍`	`林瑞圖`	`徐珮菱`	`林豊淳`

-10-

`有無` `領取` `來自` `子公` `司以` `外轉` `投資` `事業` `酬金`	`有無` `領取` `來自` `子公` `司以` `外轉` `投資` `事業` `酬金`	`有無` `領取` `來自` `子公` `司以` `外轉` `投資` `事業` `酬金`	`有無` `領取` `來自` `子公` `司以` `外轉` `投資` `事業` `酬金`	`無`	`無`	`無`	`無`	`無`	`無`	`無`	`無`
`A、B、C、D、E、F 及` `G 等七項總額占稅後` `純益之比例` `(稅後純益441 仟元)`		`合併報表內` `所有公司`		`0.00%`	`625.85%`	`0%`	`692.52%`	`243.54%`	`672.34%`	`0%`	`68.03%`
			`本公司`	`0.00%`	`143.08%`	`0%`	`181.86%`	`243.54%`	`420.63%`	`0%`	`68.03%`
`兼任員工領取相關酬金`	`取得限制員工權` `利新股股數(I)`	`財務報告`	`內所有公` `司`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`
		`本`	`公` `司`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`
	`員工認股權憑` `證得認購股數` `(H)`	`財務` `報告`	`內所` `有公` `司`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`
		`本`	`公` `司`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`
	`員工酬勞(G)`	`財務報告內` `所有公司`	`股票` `紅利` `金額`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`
			`現金` `紅利` `金額`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`
		`本公司`	`股票` `紅利` `金額`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`
			`現金` `紅利` `金額`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`
	`退職退休金(F)`	`財務報告`	`內所有公` `司`	`0`	`0`	`0`	`52`	`58`	`95`	`0`	`0`
		`本`	`公` `司`	`0`	`0`	`0`	`52`	`58`	`95`	`0`	`0`
	`薪資、獎金及` `特支費等(E)`	`財務報告`	`內所有公` `司`	`0`	`2,760`	`0`	`3,002`	`956`	`2,810`	`0`	`0`
		`本`	`公` `司`	`0`	`631`	`0`	`750`	`956`	`1,700`	`0`	`0`
`A、B、 C 及D 等四項` `總額占稅後純益之比` `例(稅後441 仟元)`		`財務報告`	`內所有公` `司`	`0.00%`	`0.00%`	`0.00%`	`0.00%`	`13.61%`	`13.61%`	`0%`	`68.03%`
		`本`	`公` `司`	`0.00%`	`0.00%`	`0.00%`	`0.00%`	`13.61%`	`13.61%`	`0%`	`68.03%`
`董事酬金`	`業務執行` `費用(D)`	`財務報告`	`內所有公` `司`	`0`	`0`	`0`	`0`	`60`	`60`	`0`	`300`
		`本`	`公` `司`	`0`	`0`	`0`	`0`	`60`	`60`	`0`	`300`
	`董事酬勞(C)` `(註3)`	`財務報告`	`內所有公` `司`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`
		`本`	`公` `司`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`
	`退職退休金(B)`	`財務報告`	`內所有公` `司`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`
		`本`	`公` `司`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`
	`報酬(A)`	`財務報`	`告內所` `有公司`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`
		`本`	`公` `司`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`
	`姓名`			`瑞業興業股份` `有限公司`	`林怡岑`	`林文騰`	`劉德明`	`劉鳳琴`	`林瑞萍`	`林瑞圖`	`徐珮菱`
	`職` `稱`			`法` `人` `董` `事`	`董` `事` `長`	`董` `事`	`董` `事`	`董` `事`	`董` `事`	`獨` `立` `董` `事`	`獨` `立` `董` `事`

-11-

`有無領` `取來自` `子公司` `以外轉` `投資事` `業酬金`	`有無領` `取來自` `子公司` `以外轉` `投資事` `業酬金`	`有無領` `取來自` `子公司` `以外轉` `投資事` `業酬金`	`無`	`無`	`無`
`取得限制員工權` `利新股股數`	`財務報告` `內所有公` `司`		`0`	`0`	`0`
	`本` `公` `司`		`0`	`0`	`0`
`取得員工認股權` `憑證數額`	`財務報告` `內所有公` `司`		`0`	`0`	`0`
	`本` `公` `司`		`0`	`0`	`0`
`A、B、 C 及D 等四項` `總額占稅後純益之比` `例（％）`	`財務報告` `內所有公` `司`		`625.85%`	`692.52%`	`658.73%`
	`本公司`		`143.08%`	`181.86%`	`407.03%`
`員工酬勞金額(D)`	`財務報告內所有` `公司`	`股票` `紅利` `金額`	`0`	`0`	`0`
		`現金紅` `利金額`	`0`	`0`	`0`
	`本公司`	`股票紅` `利金額`	`0`	`0`	`0`
		`現金紅` `利金額`	`0`	`0`	`0`
`獎金及` `特支費等等(C)`	`財務報告` `內所有公` `司`		`0`	`0`	`0`
	`本` `公` `司`		`0`	`0`	`0`
`退職退休金(B)`	`財務報告` `內所有公` `司`		`0`	`52`	`95`
	`本` `公` `司`		`0`	`52`	`95`
`薪資(A)`	`財務報告` `內所有公` `司`		`2,760`	`3,002`	`2,810`
	`本` `公` `司`		`631`	`750`	`1,700`
	`姓名`		`林怡岑`	`劉德明`	`林瑞萍`
	`職稱`		`總經理`	`電子事` `業部副` `總經理`	`總管理` `處副總` `經理`

`有無領取來自子公司以` `外轉投資事業酬金`	`有無領取來自子公司以` `外轉投資事業酬金`	`有無領取來自子公司以` `外轉投資事業酬金`	`無`	`無`
`A、B 及C 等三項總額占` `稅後純益之比例`		`財務報告內` `所有公司`	`17.01%`	`22.68%`
		`本公司`	`17.01%`	`22.68%`
`監察人酬金`	`業務執行費用(C)`	`財務報告內` `所有公司`	`0`	`0`
		`本公司`	`75`	`100`
	`酬勞(B)`	`財務報告內` `所有公司`	`75`	`100`
		`本公司`	`0`	`0`
	`報酬(A)`	`財務報告內` `所有公司`	`0`	`0`
		`本公司`	`0`	`0`
	`姓名`		`葛俊人`	`林豊淳`
	`職稱`		`監察人`	`監察人`

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	`經` `理` `人` `總經理` `林怡岑` `0` `0` `0` `0%` `電子事業部` `副總經理` `劉德明` `總管理處副` `總經理` `林瑞萍` `10.分別比較說明本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額佔稅後純益比例之分析並說` `明給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序及與經營績效之關聯性。`	`經` `理` `人` `總經理` `林怡岑` `0` `0` `0` `0%` `電子事業部` `副總經理` `劉德明` `總管理處副` `總經理` `林瑞萍` `10.分別比較說明本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額佔稅後純益比例之分析並說` `明給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序及與經營績效之關聯性。`	`經` `理` `人` `總經理` `林怡岑` `0` `0` `0` `0%` `電子事業部` `副總經理` `劉德明` `總管理處副` `總經理` `林瑞萍` `10.分別比較說明本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額佔稅後純益比例之分析並說` `明給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序及與經營績效之關聯性。`
`總額占稅後純益` `之比例（％）`	`0%`
`總計`	`0`
`現金金額`	`0`
`股票金額`	`0`
`姓名`	`林怡岑`	`劉德明`	`林瑞萍`
`職稱`	`總經理`	`電子事業部` `副總經理`	`總管理處副` `總經理`
	`經` `理` `人`

-13-

`備註`								`108.8.16解任` `應出席5次，實際出` `席2次`
`實際出(列)席率(%)【Ｂ/Ａ】`	`62.5%`	`0%`	`62.5%`	`87.5%`	`100%`	`100%`	`100%`	`40%`	`75%`
`委託出席次數`	`2`	`0`	`3`	`1`	`0`	`0`	`0`	`0`	`0`
`實際出(列)席次數(Ｂ)`	`5`	`0`	`5`	`7`	`8`	`8`	`8`	`2`	`6`
`姓名`	`瑞業興業股份有限公司` `代表人：林怡岑`	`瑞業興業股份有限公司` `代表人：林文騰`	`瑞業興業股份有限公司` `代表人：劉德明`	`瑞業興業股份有限公司` `代表人：劉鳳琴`	`瑞業興業股份有限公司` `代表人：林瑞萍`	`林瑞圖`	`徐珮菱`	`葛俊人`	`林豊淳`
`職稱`	`董事長`	`董事`	`董事`	`董事`	`董事`	`獨立董事`	`獨立董事`	`監察人`	`監察人`

-14-


`董事會之重要決議事項`	`(1)將資金貸與性質之關係企業逾期未收之應收帳款，提報董事會追認。` `(2)擬修訂本公司「內部控制制度」及「內部稽核實施細則」案，提請審議。` `獨立董事意見：無` `公司對獨立董事意見之處理：無。` `決議 :經全體出席董事同意通過。`	`(1)修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部份條文案，提請討論。` `(2)修訂本公司「資金貸與他人作業程序」部份條文案，提請討論。` `(3)修訂本公司「背書保證施行辦法」部份條文案，提請討論。` `(4) 107 年度員工酬勞及董監事酬勞分派案，提請討論。` `獨立董事意見：無` `公司對獨立董事意見之處理：無。` `決議 :經全體出席董事同意通過。`	`(1)將資金貸與性質之關係企業逾期未收之應收帳款，提報董事會追認。` `獨立董事意見：無。` `公司對獨立董事意見之處理：無。` `決議 :經全體出席董事同意通過。`	`(1)推舉董事長案。` `獨立董事意見：無。` `公司對獨立董事意見之處理：無。` `決議 :經全體出席董事同意通過。`	`(1)將資金貸與性質之關係企業逾期未收之應收帳款，提報董事會追認。` `(2)將購買董監事及經理人責任保險，提報董事會追認。` `(3)擬聘任薪資報酬委員，提請決議。` `獨立董事意見：無。` `公司對獨立董事意見之處理：無。` `決議 :經全體出席董事同意通過。`
`會議日期`	`第17 屆` `第15 次` `108.03.15`	`第17 屆` `第16 次` `108.03.31`	`第17 屆` `第17 次` `108.05.13`	`第18 屆` `第 1 次` `108.06.21`	`第18 屆` `第 2 次` `108.08.12`

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`第18 屆` `第 3 次` `108.11.12` `(1)將資金貸與性質之關係企業逾期未收之應收帳款，提報董事會追認。` `獨立董事意見：無` `公司對獨立董事意見之處理：無。` `決議 :經全體出席董事同意通過。` `第18 屆` `第 4 次` `108.12.26` `(1)擬修訂本公司「內部控制制度」及「內部稽核實施細則」案，提請審議。` `(2)訂定本公司董事、監察人及經理人之薪資報酬案，提請決議。` `獨立董事意見：無` `公司對獨立董事意見之處理：無。` `決議 :經全體出席董事同意通過。` `第18 屆` `第 5 次` `109.03.31` `(1)將資金貸與性質之關係企業逾期未收之應收帳款，提報董事會追認。` `(2)簽證會計師獨立性之評估，提請討論。` `(3)108 年度員工酬勞及董監事酬勞分派案，提請討論。` `獨立董事意見：無` `公司對獨立董事意見之處理：無。` `決議 :經全體出席董事同意通過。` `2.除前開事項外，其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲明之董事會議決事項：無。` `二、` `董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明董事姓名、議案內容、應利益迴避原因以及參與表決情形：` `1.108 年12 月26 日本公司第18 屆第4 次董事會，進行本公司董事、監察人及經理人薪資報酬案時，除董事林文騰未出席董事會` `外，其餘董事林怡岑、劉德明、劉鳳琴、林瑞萍及獨立董事林瑞圖及徐珮菱因為本案利害關係人，均於表決時利益迴避。` `2.109 年3 月31 日第18 屆第5 次董事會，進行本公司108 年度員工酬勞及董監事酬勞分派案時，因本公司108 年度獲利用於彌補` `以往年度虧損後尚有虧損，全體董事決議108 年度不提撥員工酬勞及董監事酬勞，因無涉及個人利害關係，故無於表決時利益` `迴避。` `三、` `董事會評鑑執行情形：`
	`評估內容`	`1.公司目標與任務之掌握` `2.董事職責認知` `3.對公司營運之參與程度` `4.內部關係經營與溝通`
	`評估方式`	`董事會內部自評`
	`評估範圍`	`董事會`
	`評估期間`	`108 年1 月1 日至` `108 年12 月31 日` `之績效進行評估`
	`評估週期`	`每年執行一次`

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`5.董事之專業及持續進修`	`6.內部控制`	`四、` `當年度及最近年度加強董事會職能之目標（例如設立審計委員會、提昇資訊透明度等）與執行情形評估：`	`1.` `本公司除隨時提供董、監事相關法規外，於董事會召開七天前備妥議案及相關資料供董監事查考及備詢，開會時報告公司業務`	`現況讓董監事知悉公司目前營運情形。`	`2.` `定期提供各類進修課程並鼓勵董事積極參與各項公司治理課程，以加強董監事成員之職能；108 年董事進修時數共計24 小時。`	`3.` `秉持營運透明化，維護股東權益，定期於公司網站上揭露董事會重要決議事項等相關訊息。`	`4.` `經評估後108 年度董事會績效達成率為95%。`	`最近年度至109 年3 月31 日止各次董事會獨立董事出席狀況◎：親自出席 ☆：委託出席 *：未出席`	`獨立董事` `3 月15 日` `3 月31 日` `5 月13 日` `6 月21 日` `8 月12 日` `11 月12 日` `12 月26 日` `3 月31 日`	`林瑞圖` `◎` `◎` `◎` `◎` `◎` `◎` `◎` `◎`	`徐珮菱` `◎` `◎` `◎` `◎` `◎` `◎` `◎` `◎`	`獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形（應包括就公司財務、業務狀況進行溝通之重大事項、方式及結果等）：`	1. `本公司稽核室每月及每季定期將稽核報告及稽核追蹤表送交獨立董事，帄時稽核主管與獨立董事間，視需要以電子郵件、電話或`	`會面方式進行溝通。另本公司稽核室每年至少一次向獨立董事進行稽核業務報告，並與獨立董事溝通稽核報告結果及其他追蹤`	`報告執行情形。`	2. `本公司簽證會計師每年至少一次針對本公司及子公司關鍵查核之相關事項及財務報表核閱或查核結果等事項，向獨立董事報告，`	`並進行溝通。`	3. `最近一年獨立董事與稽核主管及會計師溝通情形摘要如下:`

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`日期` `溝通對象` `溝通事項` `結果` `108.12.18` `本公司總稽核` `內部稽核報告` `針對討論主題進行溝通獨立董事沒意` `見。` `修訂「內部控制制度」` `提報109 年度內部稽核計畫` `108.12.19` `本公司會計師` `108 年度財務報告查核前與受查者治理單位之` `溝通關鍵查核事項及查核規劃` `針對討論主題進行溝通獨立董事沒意` `見。` `（二）審計委員會運作情形：本公司尚未設置審計委員會。` `（三）監察人參與董事會運作情形` `最近年度至至109 年3 月31 日止董事會開會 8 次(A)，董事監察人出列席情形如下：`	`日期` `溝通對象` `溝通事項` `結果` `108.12.18` `本公司總稽核` `內部稽核報告` `針對討論主題進行溝通獨立董事沒意` `見。` `修訂「內部控制制度」` `提報109 年度內部稽核計畫` `108.12.19` `本公司會計師` `108 年度財務報告查核前與受查者治理單位之` `溝通關鍵查核事項及查核規劃` `針對討論主題進行溝通獨立董事沒意` `見。` `（二）審計委員會運作情形：本公司尚未設置審計委員會。` `（三）監察人參與董事會運作情形` `最近年度至至109 年3 月31 日止董事會開會 8 次(A)，董事監察人出列席情形如下：`	`日期` `溝通對象` `溝通事項` `結果` `108.12.18` `本公司總稽核` `內部稽核報告` `針對討論主題進行溝通獨立董事沒意` `見。` `修訂「內部控制制度」` `提報109 年度內部稽核計畫` `108.12.19` `本公司會計師` `108 年度財務報告查核前與受查者治理單位之` `溝通關鍵查核事項及查核規劃` `針對討論主題進行溝通獨立董事沒意` `見。` `（二）審計委員會運作情形：本公司尚未設置審計委員會。` `（三）監察人參與董事會運作情形` `最近年度至至109 年3 月31 日止董事會開會 8 次(A)，董事監察人出列席情形如下：`	`日期` `溝通對象` `溝通事項` `結果` `108.12.18` `本公司總稽核` `內部稽核報告` `針對討論主題進行溝通獨立董事沒意` `見。` `修訂「內部控制制度」` `提報109 年度內部稽核計畫` `108.12.19` `本公司會計師` `108 年度財務報告查核前與受查者治理單位之` `溝通關鍵查核事項及查核規劃` `針對討論主題進行溝通獨立董事沒意` `見。` `（二）審計委員會運作情形：本公司尚未設置審計委員會。` `（三）監察人參與董事會運作情形` `最近年度至至109 年3 月31 日止董事會開會 8 次(A)，董事監察人出列席情形如下：`	`備註`	`108.8.16解任` `應出席5次，實際出席2次`
`結果`	`針對討論主題進行溝通獨立董事沒意` `見。`		`針對討論主題進行溝通獨立董事沒意` `見。`
				`實際出(列)席率(%)【Ｂ/Ａ】`	`40%`	`75%`
`溝通事項`	`內部稽核報告`	`修訂「內部控制制度」` `提報109 年度內部稽核計畫`	`108 年度財務報告查核前與受查者治理單位之` `溝通關鍵查核事項及查核規劃`
				`實際出(列)席次數(Ｂ)`	`2`	`6`
`溝通對象`	`本公司總稽核`		`本公司會計師`	`姓名`	`葛俊人`	`林豊淳`
`日期`	`108.12.18`		`108.12.19`
				`職稱`	`監察人`	`監察人`

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`與上市上櫃公司`	`治理實務守則差` `異情形及原因`	`符合「上市上櫃` `公司治理實務」` `規定。`	`符合「上市上櫃` `公司治理實務」` `規定。`
`運作情形`	`摘要說明`	`本公司為建立良好之公司治理制度，參照台灣證券交易所股份有限公司及財團` `法人中華民國證券櫃檯買賣中心制定之上市上櫃公司治理實務守則，爰訂定` `本公司治理守則，以資遵循，並於公開資訊觀測站揭露。`	`（一）` `由公司發言人或代理發言人專人處理股東建議或糾紛，股東可透過電話` `或公司網站提出問題，如涉及法律問題，委由律師協助處理。` `（二）` `本公司定期請股務代理機構提供最新股東名冊以了解主要股東及主要` `股東之最終控制者名單。` `（三）` `關係企業之資產、財務業務及會計等皆獨立運作，由專人負責並由總公` `司不定期稽核，另依公司內控所訂關係企業往來相關規則遵循。` `（四）` `本公司訂有「內部重大訊息處理作業程序」及「內部重大訊息處理暨防` `範內線交易管理作業程序」，避免資訊不當洩露，並確保本公司對外界` `表達資訊之一致性與正確性。`
	`否`
	`是`	`v`	`v` `v` `v` `v`
	`項目`	`一、公司是否依據「上市上櫃公司治理實務守` `則」訂定並揭露公司治理實務守則？`	`二、公司股權結構及股東權益` `（一）公司是否訂定內部作業程序處理股東建` `議、疑義、糾紛及訴訟事宜，並依程序` `實施？` `（二）公司是否掌握實際控制公司之主要股東` `及主要股東之最終控制者名單？` `（三）公司是否建立、執行與關係企業間之風` `險控管及防火牆機制？` `（四）公司是否訂定內部規範，禁止公司內部` `人利用市場上未公開資訊買賣有價證` `券？`

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`與上市上櫃公司`	`治理實務守則差` `異情形及原因`	`符合「上市上櫃` `公司治理實務」` `規定。`	`符合「上市上櫃` `公司治理實務」` `規定。`
`運作情形`	`摘要說明`	`（一）` `本公司董事會結構，依公司經營發展規模及實務運作需要，法令及公司章程決` `定適當的董事席次。董事會成員注重多元化要素，並具備職務所需知識、技能` `及素養，包括法律、財務會計及產業不同專業背景。`	`多元化核` `心項目` `董事姓名` `性別` `營運` `判斷` `能力` `會計` `及財` `務分` `析能` `力` `經` `營` `管` `理` `能` `力` `危` `機` `處` `理` `能` `力` `產` `業` `知` `識` `國` `際` `市` `場` `觀` `領` `導` `能` `力` `決` `策` `能` `力` `法` `律` `林怡岑` `女` `v` `v` `v` `v` `v` `v` `v` `v` `林文騰` `男` `v` `v` `v` `v` `v` `v` `劉德明` `男` `v` `v` `v` `v` `v` `v` `v` `劉鳳琴` `女` `v` `林瑞萍` `女` `v` `v` `v` `v` `v` `v` `v` `v` `林瑞圖` `男` `v` `v` `v` `徐珮菱` `女` `v` `v` `v` `（二）` `本公司目前除設立薪資報酬委員會外，有關其他各類功能性委員會之設置，本` `公司整體評估後考量資源的有效利用，以及目前尚未有急迫設置之需求，惟將` `來將依實際經營狀況來設置。` `（三）` `本公司己依「董事會績效評估辦法」評估，範圍包括整體董事會、個別董事成` `員及功能性委員之績效評估；評估方式採董事會內部自評、董事成員自評，董` `事會績效評估之衡量項目，含括六大面向：` `1.公司目標與任務之掌握。` `2.董事職責認知。` `3.對公司營運之參與程度。` `4.內部關係經營與溝通。` `5.董事之專業及持續進修。` `6.內部控制。` `本公司股務單位於年度結束後對於整體董事會內部績效進行評估，並將結果作` `為未來遴選或提名董事及個別董事報酬之參考依據。`
	`否`
	`是`	`v`	`v` `v`
	`項目`	`三、董事會之組成及職責` `（一）董事會是否就成員組成擬訂多元化方針` `及落實執行？` `（二）公司除依法設置薪資報酬委員會及審計` `委員會外，是否自願設置其他各類功能` `性委員會？` `（三）公司是否訂定董事會績效評估辦法及其` `評估方式，每年並定期進行績效評估，` `且將績效評估之結果提報董事會，並運` `用於個別董事薪資報酬及提名續任之參` `考？`

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`與上市上櫃公司`	`治理實務守則差` `異情形及原因`
`運作情形`	`摘要說明`	`（四）` `本公司簽證會計師事務所為安侯建業聯合會計師事務所，本公司參照會計師法` `第47條規範之獨立性及職業道德規範公報第十號「正直、公正、客觀及獨立性」` `之內容制定獨立性評估項目，定期每年評估一次會計師之獨立性。本年度簽證` `會計師陳宗哲及賴麗真會計師之委任暨獨立性評估，業已於109年3月31日董事` `會決議通，評估項目包括：`	`評估項目` `評估` `結果` `是否符合` `獨立性` `1.與委託人無重大財務利害關係。` `是` `是` `2.避免與委託人有任何不適當關係。` `是` `是` `3.會計師應使其助理人員確守誠實、公正及獨立性。` `是` `是` `4.執業前二年內服務機構之財務報表，不得查核簽證。` `是` `是` `5.本人名義不得為他人使用。` `是` `是` `6.不得握有委託人之股份。` `是` `是` `7.不得與委託人有金錢借貸之情事，但與金融業之正常往來` `不在此限。` `是` `是` `8.不得與委託人有共同投資或分享利益之關係。` `是` `是` `9.不得兼任委託人之經常工作，支領固定薪給。` `是` `是` `10.不得涉及委託人制定決策之管理職能。` `是` `是` `11.不得兼營可能喪失其獨立性之其他事業。` `是` `是` `12.與委託人或其管理階層人員有配偶、直系血親、直系姻` `親或四親等內旁系血親之關係者不得簽證。` `是` `是` `13.不得收取任何與業務有關之佣金。` `是` `是` `經評估二位會計師獨立性及適任性均符合規定。`
	`否`
	`是`	`v`
	`項目`	`（四）公司是否定期評估簽證會計師獨立性？`

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`與上市上櫃公司`	`治理實務守則差` `異情形及原因`	`符合「上市上櫃` `公司治理實務」` `規定。`	`符合「上市上櫃` `公司治理實務」` `規定。`	`符合「上市上櫃` `公司治理實務」` `規定。`	`符合「上市上櫃` `公司治理實務」` `規定。`
`運作情形`	`摘要說明`	`依據本公司「公司治理守則」規定，由管理階層確實履行其責任，落實公司治` `理制度。依據本公司「董事會議事規範」、「薪資報酬委員會組織規程」所訂，` `係由財務部、內部稽核、股務共三人為公司治理工作小組，負責相關公司治理` `事務；包括提供董事執行業務所需資料，依法辦理董事會及股東會之會議相關` `事宜、辦理公司登記、製作董事會及股東會及股東會議事錄，並協助董事會強` `化職能，落實維護利害關係人權益及股東帄等對待等。`	`本公司目前已在網站www.rectron.com.tw上揭露利害關係人專區以及投資人關` `係處理窗口，並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任等議題。` `本公司尊重利害關係人相關權益，當利害關係人之合法權益受到侵害時，公司` `會秉誠信原則妥適處理:` `(一)往來銀行及債權人：由公司財務主管或出納人員直接與其溝通，提供充足` `資訊供其管理決策。` `(二)員工：直接透過公司內部申訴管道以書面或郵件方式，由管理部主管與其` `溝通。` `(三)供應商：由採購主管及採購人員接受其建議及溝通協調。` `(四)消費者：由業務主管或業務員與其直接溝通，及時反應客戶之訴求及產品` `意見，並立即為其解決相關問題。` `(五)社區或公司利益相關者：由公司發言人或代理發言人代表公司與其溝通。` `若屬廠區附近者，由廠長代表公司與其附近社區溝通。` `(六)本公司目前已在網站上揭露利害關係人專區以及投資人關係處理窗口，並` `妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任等議題。`	`本公司委任專業股務代理機構辦理股東會事務。`	`(一)本公司網站www.rectron.com.tw，並將財務、業務及公司治理資訊揭露於` `公司網站。` `(二)本公司指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露工作，設置有發言人及代理發` `言人制度，並設置投資人信箱，即時回覆投資人問題。本公司依法需揭露之`
	`否`
	`是`	`v`	`v`	`v`	`v` `v`
	`項目`	`四、上市上櫃公司是否配置適任及適當人數之公` `司治理人員，並指定公司治理主管，負責公` `司治理相關事務(包括但不限於提供董事、` `監察人執行業務所需資料、協助董事、監` `察人遵循法令、依法辦理董事會及股東會` `之會議相關事宜、製作董事會及股東會議事` `錄等)？`	`五、公司是否建立與利害關係人(包括但不限於` `股東、員工、客戶及供應商等)溝通管道，` `及於公司網站設置利害關係人專區，並妥` `適回應利害關係人所關切之重要企業社會` `責任議題？`	`六、公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東` `會事務？`	`七、資訊公開` `（一）公司是否架設網站，揭露財務業務及公` `司治理資訊？` `（二）公司是否採行其他資訊揭露之方式（如` `架設英文網站、指定專人負責公司資訊`

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`與上市上櫃公司`	`治理實務守則差` `異情形及原因`
`運作情形`	`摘要說明`	`相關資料，均即時於「公開資訊觀測站」公告予投資人明瞭及進行查詢。` `(三)公司於會計年度終了後，於規定期限內完成年度財務報告公告並申報，及` `於規定期限內完成公告並申報第一、二、三季財務報告與各月份營運情形。`
	`否`	`v`
	`是`
	`項目`	`之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人` `說明會過程放置公司網站等）？` `（三）公司是否於會計年度終了後兩個月內公` `告並申報年度財務報告，及於規定期限` `前提早公告並申報第一、二、三季財務` `報告與各月份營運情形？`

-23-

`與上市上櫃公司`	`治理實務守則差` `異情形及原因`	`符合「上市上櫃` `公司治理實務守` `則」規定。`
`運作情形`	`摘要說明`	`(一)員工權益:` `本公司一向以誠信對待員工，並遵循相關勞動法規保障員工合法權益。` `(二)僱員關懷:` `本公司以勞動基準法、兩性帄等法、性騷擾防治法等政府法令，作為本公` `司制定人事管理規章之最低基準，以保障員工權益，並定期召開勞資會議` `進行有效溝通；另成立「工福利委員會」按月提撥經費，定期辦理員工福` `利活動，包括年節禮券、尾牙晚會摸彩、健康檢查及勞、健、團保等。` `(三)投資者關係:` `設置發言人及代理發言人專責處理股東建議或糾紛等問題，期能做好公司` `與投資人之間的溝通橋樑，使投資人能時充分了解公司經營成果績效與長` `期經營策略。` `(四)供應商關係:` `本公司推動「綠色採購」，要求原物料供應商提供聲明，保證其產品不含` `對環境有害之禁用物質，確保產品符合客戶與歐盟RoHS法令的要求。同時，` `為強化供應商對社會與環境的正面影響，期與供應商進行溝通。` `(五)利害關係人之權利:` `利害關係人可透過公司網站建置之利害關係人專區與公司進行溝通或建` `言，以維護利害關係人之相關權益。` `(六)董事及監察人進修之情形：請參閱本公司108年年報（十）。` `(七)風險管理政策及風險衡量標準之執行情形:` `依法訂定各種內部規章，進行各種風險管理評估。` `(八)客戶政策之執行情形：本公司已訂「誠信經營守則」以遵守誠信經營之商` `業活動，請參閱本公司108年年報「五、營運概況」。` `(九)公司為董事及監察人購買責任保險情形：本公司108年承保美金100萬元額` `度之董監事暨經理人責任保險，截至年報刊載前尚未到期，將於109年6月` `到期前完成續保作業，並將投保之重要內容提報最近期董事會。`
	`否`
	`是`	`v`
	`項目`	`八、公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作` `情形之重要資訊（包括但不限於員工權` `益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係、` `利害關係人之權利、董事及監察人進修之` `情形、風險管理政策及風險衡量標準之執` `行情形、客戶政策之執行情形、公司為董` `事及監察人購買責任保險之情形等）？`

-24-

`身份別` `（註1）` `條件` `姓名` `是否具有五年以上工作經驗` `及下列專業資格` `符合獨立性情形（註2）` `兼任其` `他公開` `發行公` `司薪資` `報酬委` `員會成` `員家數` `備註` `（註3）` `商務、法` `務、財務、` `會計或公` `司業務所` `需相關料` `系之公私` `立大專院` `校講師以` `上` `法官、檢察官、` `律師、會計師或` `其他與公司業` `務所需之國家` `考` `詴` `及` `格` `領有證書之專` `門職業及技術` `人員` `具有商務、法` `務、財務、會` `計或公司業` `務所需之工` `作經驗` `1` `2` `3` `4` `5` `6` `7` `8` `獨立董事` `林瑞圖`          `0` `無` `獨立董事` `徐珮菱`          `0` `無` `其他` `李學程`          `0` `無` `註1：身分別請填列係為董事、獨立董事或其他。` `註2：各成員於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“``”。` `(1)非為公司或其關係企業之受僱人。` `(2) 非公司或其關係企業之董事、監察人。但如為公司或其母公司、公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五十之子公司之獨立董事者，不在此限。` `(3) 非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東。` `(4) 非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或三親等以內直系血親。` `(5) 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股前五名法人股東之董事、監察人或受僱人。` `(6) 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股百分之五以上股東。` `(7) 非為公司或其關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合夥人、董事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。` `(8) 未有公司法第30 條各款情事之一。` `註3：若成員身分別係為董事，請說明是否符合「股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資委員會設置及行使職權辦法」第6 條第5 項之規定。`	`身份別` `（註1）` `條件` `姓名` `是否具有五年以上工作經驗` `及下列專業資格` `符合獨立性情形（註2）` `兼任其` `他公開` `發行公` `司薪資` `報酬委` `員會成` `員家數` `備註` `（註3）` `商務、法` `務、財務、` `會計或公` `司業務所` `需相關料` `系之公私` `立大專院` `校講師以` `上` `法官、檢察官、` `律師、會計師或` `其他與公司業` `務所需之國家` `考` `詴` `及` `格` `領有證書之專` `門職業及技術` `人員` `具有商務、法` `務、財務、會` `計或公司業` `務所需之工` `作經驗` `1` `2` `3` `4` `5` `6` `7` `8` `獨立董事` `林瑞圖`          `0` `無` `獨立董事` `徐珮菱`          `0` `無` `其他` `李學程`          `0` `無` `註1：身分別請填列係為董事、獨立董事或其他。` `註2：各成員於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“``”。` `(1)非為公司或其關係企業之受僱人。` `(2) 非公司或其關係企業之董事、監察人。但如為公司或其母公司、公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五十之子公司之獨立董事者，不在此限。` `(3) 非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東。` `(4) 非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或三親等以內直系血親。` `(5) 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股前五名法人股東之董事、監察人或受僱人。` `(6) 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股百分之五以上股東。` `(7) 非為公司或其關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合夥人、董事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。` `(8) 未有公司法第30 條各款情事之一。` `註3：若成員身分別係為董事，請說明是否符合「股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資委員會設置及行使職權辦法」第6 條第5 項之規定。`	`身份別` `（註1）` `條件` `姓名` `是否具有五年以上工作經驗` `及下列專業資格` `符合獨立性情形（註2）` `兼任其` `他公開` `發行公` `司薪資` `報酬委` `員會成` `員家數` `備註` `（註3）` `商務、法` `務、財務、` `會計或公` `司業務所` `需相關料` `系之公私` `立大專院` `校講師以` `上` `法官、檢察官、` `律師、會計師或` `其他與公司業` `務所需之國家` `考` `詴` `及` `格` `領有證書之專` `門職業及技術` `人員` `具有商務、法` `務、財務、會` `計或公司業` `務所需之工` `作經驗` `1` `2` `3` `4` `5` `6` `7` `8` `獨立董事` `林瑞圖`          `0` `無` `獨立董事` `徐珮菱`          `0` `無` `其他` `李學程`          `0` `無` `註1：身分別請填列係為董事、獨立董事或其他。` `註2：各成員於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“``”。` `(1)非為公司或其關係企業之受僱人。` `(2) 非公司或其關係企業之董事、監察人。但如為公司或其母公司、公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五十之子公司之獨立董事者，不在此限。` `(3) 非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東。` `(4) 非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或三親等以內直系血親。` `(5) 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股前五名法人股東之董事、監察人或受僱人。` `(6) 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股百分之五以上股東。` `(7) 非為公司或其關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合夥人、董事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。` `(8) 未有公司法第30 條各款情事之一。` `註3：若成員身分別係為董事，請說明是否符合「股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資委員會設置及行使職權辦法」第6 條第5 項之規定。`	`身份別` `（註1）` `條件` `姓名` `是否具有五年以上工作經驗` `及下列專業資格` `符合獨立性情形（註2）` `兼任其` `他公開` `發行公` `司薪資` `報酬委` `員會成` `員家數` `備註` `（註3）` `商務、法` `務、財務、` `會計或公` `司業務所` `需相關料` `系之公私` `立大專院` `校講師以` `上` `法官、檢察官、` `律師、會計師或` `其他與公司業` `務所需之國家` `考` `詴` `及` `格` `領有證書之專` `門職業及技術` `人員` `具有商務、法` `務、財務、會` `計或公司業` `務所需之工` `作經驗` `1` `2` `3` `4` `5` `6` `7` `8` `獨立董事` `林瑞圖`          `0` `無` `獨立董事` `徐珮菱`          `0` `無` `其他` `李學程`          `0` `無` `註1：身分別請填列係為董事、獨立董事或其他。` `註2：各成員於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“``”。` `(1)非為公司或其關係企業之受僱人。` `(2) 非公司或其關係企業之董事、監察人。但如為公司或其母公司、公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五十之子公司之獨立董事者，不在此限。` `(3) 非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東。` `(4) 非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或三親等以內直系血親。` `(5) 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股前五名法人股東之董事、監察人或受僱人。` `(6) 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股百分之五以上股東。` `(7) 非為公司或其關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合夥人、董事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。` `(8) 未有公司法第30 條各款情事之一。` `註3：若成員身分別係為董事，請說明是否符合「股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資委員會設置及行使職權辦法」第6 條第5 項之規定。`	`身份別` `（註1）` `條件` `姓名` `是否具有五年以上工作經驗` `及下列專業資格` `符合獨立性情形（註2）` `兼任其` `他公開` `發行公` `司薪資` `報酬委` `員會成` `員家數` `備註` `（註3）` `商務、法` `務、財務、` `會計或公` `司業務所` `需相關料` `系之公私` `立大專院` `校講師以` `上` `法官、檢察官、` `律師、會計師或` `其他與公司業` `務所需之國家` `考` `詴` `及` `格` `領有證書之專` `門職業及技術` `人員` `具有商務、法` `務、財務、會` `計或公司業` `務所需之工` `作經驗` `1` `2` `3` `4` `5` `6` `7` `8` `獨立董事` `林瑞圖`          `0` `無` `獨立董事` `徐珮菱`          `0` `無` `其他` `李學程`          `0` `無` `註1：身分別請填列係為董事、獨立董事或其他。` `註2：各成員於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“``”。` `(1)非為公司或其關係企業之受僱人。` `(2) 非公司或其關係企業之董事、監察人。但如為公司或其母公司、公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五十之子公司之獨立董事者，不在此限。` `(3) 非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東。` `(4) 非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或三親等以內直系血親。` `(5) 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股前五名法人股東之董事、監察人或受僱人。` `(6) 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股百分之五以上股東。` `(7) 非為公司或其關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合夥人、董事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。` `(8) 未有公司法第30 條各款情事之一。` `註3：若成員身分別係為董事，請說明是否符合「股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資委員會設置及行使職權辦法」第6 條第5 項之規定。`
`備註` `（註3）`		`無`	`無`	`無`
`兼任其` `他公開` `發行公` `司薪資` `報酬委` `員會成` `員家數`		`0`	`0`	`0`
`符合獨立性情形（註2）`	`8`			
	`7`			
	`6`			
	`5`			
	`4`			
	`3`			
	`2`			
	`1`			
`是否具有五年以上工作經驗` `及下列專業資格`	`具有商務、法` `務、財務、會` `計或公司業` `務所需之工` `作經驗`			
	`法官、檢察官、` `律師、會計師或` `其他與公司業` `務所需之國家` `考` `詴` `及` `格` `領有證書之專` `門職業及技術` `人員`
	`商務、法` `務、財務、` `會計或公` `司業務所` `需相關料` `系之公私` `立大專院` `校講師以` `上`		
	`條件` `姓名`	`林瑞圖`	`徐珮菱`	`李學程`
	`身份別` `（註1）`	`獨立董事`	`獨立董事`	`其他`

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`備註`
`實際出席率(%)` `(Ｂ/Ａ)` `(註)`	`100%`	`100%`	`100%`
				`議案內容及後續處理`	`(1)107 年度員工酬勞及董監事酬勞分派案。` `薪資報酬委員會決議結果：委員會全體成員同意通過。` `公司對薪資報委員會決議之處理：因本公司107 年度因彌補虧損，故不提撥` `員工酬勞及董監事酬勞，所有議案經出席董事一致無異議依薪資報酬委員會` `之建議通過。`	`(1)選任薪酬委員會主席案。` `薪資報酬委員會決議結果：獨立董事林瑞圖為本案關係人於表決時利益迴避` `後，經主席徵詢全體出席委員同意通過。` `公司對薪資報委員會決議之處理：非利害關係人委員會全體成員同意通過。`	`(1)檢討公司董事、監察人及經理人績效評估與薪資報酬案` `薪資報酬委員會決議結果：委員會全體成員同意通過` `公司對薪資報委員會決議之處理：董事薪酬，林怡岑、林文騰、劉德明、劉` `鳳琴、林瑞萍及獨立董事林瑞圖、徐珮菱為本案關係人，除林文騰董事外，`
`委託出席次數`	`0`	`0`	`0`
`實際出席次數(Ｂ)`	`3`	`3`	`3`
`姓名`	`林瑞圖`	`徐珮菱`	`李學程`
				`薪資報酬委員日期`	`108.03.31`	`108.08.12`	`108.12.26`
`職稱`	`召集人`	`委員`	`委員`

-26-


`其餘董事均於表決時利益迴避後，經主席徵詢全體出席董事同意通過。`	`(1)108 年度員工酬勞及董監事酬勞分派案。` `薪資報酬委員會決議結果：委員會全體成員同意通過。` `公司對薪資報委員會決議之處理：因本公司108 年度獲利用於彌補以往年度` `虧損後尚有虧損，全體董事決議108 年度不提撥員工酬勞及董監事酬勞，所` `有議案經出席董事一致無異議依薪資報酬委員會之建議通過。`
	`109.03.31`

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`與上市上櫃公司治理實務` `守則差異情形及原因`	`與上市上櫃公司治理實務` `守則差異情形及原因`	`無差異`
`運作情形`	`摘要說明`	`（一）` `環境保護` `身為地球公民，本公司深刻體認永續環境的重要` `性，除了遵守相關法規外，本公司藉由環境管理系` `統的導入將環保違規風險降至低，並長期推動節能` `減碳計劃，加強員工環保意識並提升各項資源之再` `利用。` `（二）` `社會福利` `本公司之企業社會責任政策或制度持續規劃進行` `中，目前已於標準作業規範中訂有相關社會責任執` `行，包含勞工安全衛生及環保相關法令規定；為落` `實企業社會責任，本公司對社會責任關心並遵守相` `關法令，包含董事會組成與運作、內部稽核作業及` `董監事持股等。另本公司持續致力於新產品的研究` `與開發，提升經營效率，以回報股東最大資本利` `得，善盡環保責任，持續永續經營，建立友善職` `場，維持員工良好生活品質，參與社會公益並關懷` `弱勢團體。` `（三）` `公司治理` `1.產品責任：` `本公司要求供應商需取得必要之環境許可證及應` `識別並管理釋放到環境中會造成危害之化學物質` `及其他物質，並確保這些物質被安全處理、運送、` `儲存、使用、回收、再利用及棄置。遵循歐盟RoHS` `標準。` `2.勞僱關係`
	`否`	`v`
	`是`
`項目`		`一、公司是否依重大性原則，進行與公司營` `運相關之環境、社會及公司治理議題之` `風險評估，並訂定相關風險管理政策或` `策略？`

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`與上市上櫃公司治理實務` `守則差異情形及原因`	`與上市上櫃公司治理實務` `守則差異情形及原因`
`運作情形`	`摘要說明`	`人員任用依各部門年度計畫，進行人力需求編` `制，透過多元管道招募優秀人才，並重視人才留` `任。` `3.反貪腐` `本公司訂定「誠信經營守則」、「道德行為準則」、` `內部控制制度、授權辦法、職能分工等防弊措施，` `並配合內部稽核作業及提供違反從業道德舉報` `管，落實反貪腐執行措施。` `4.客戶隱私` `本公司嚴格遵守商業機密保密責任，員工不得探詢` `或蒐集非職務相關之客戶或供應商之營業秘密，與` `客戶簽訂保密協定，保護商業機密。` `5.法規遵循` `本公司遵循國際貿易法、公帄交易法、進出口法等` `法令規範及國際準則，所有產品均符合國際安全標` `準、國際環保規範。` `本公司為健全企業社會責任之管理，由跨部門人員組成委` `員推動企業社責任兼職單位，由總管理處副總經理負責處` `理，再由總管理處副總經理定期向董事會報告推動進度與` `成效。` `為落實企業社會責任本公司108 年持續投入於各項捐助，` `提供人力、捐贈物品及志工服務為更美好的台灣社會努` `力，捐助項目如下：` `1. 財團法人台灣兒童暨家庭扶助基金會各項扶助計畫，使` `全台約有500 位受虐兒童受惠。` `2. 華山基金會獨居老人年菜活動，提供417 份年菜給獨居` `老人過年。`
	`否`
	`是`	`v`
`項目`		`二、公司是否設置推動企業社會責任專（兼` `）職單位，並由董事會授權高階管理階` `層處理，及向董事會報告處理情形？`

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`與上市上櫃公司治理實務` `守則差異情形及原因`	`與上市上櫃公司治理實務` `守則差異情形及原因`	`無差異`
`運作情形`	`摘要說明`	`(一)本公司已取得ISO140001 環境管理系統認證，有效預` `防和控制環境污染，並提高能源利用率。` `(二)近年來由於能源短缺，生態環境遭受破壞，地球暖化` `現象日益嚴重，本公司除持續推動節能減碳各項配套` `措施外，並導入辦公室節能設備，落實節能減碳宣導，` `鼓勵員工節約能源，加強資源利用及再生，進而降低` `對環境負荷力之衝擊。` `(三)本公司持續注意氣候變遷對營運活動之影響，並購置` `相關污染防治設備以減低工廠運作對環境衝擊；本公` `司為製造業，面臨潛在之風險主要為資源短缺、原物` `成本加、運輸需求的不穩定性、極端氣候造成員工安` `全遭受威脅等，這些因素皆可能對公司產生影響，為` `降低風險，本公司除了掌握國際情勢外，提高能源使` `用率，並積極開發綠色能源技術之相關產品，降低用` `水及用電量，採更高效率之製程，來降低營運成本作` `為因應措施。` `(四)本公司持續研發更佳的技術減少溫室氣體排放量，以` `達到產業低碳製造為目標，另提高再生能源的使用` `量，本公司訂定年度能源使用措施，提高能源使用效` `率，108 年度整體排放量、用水量及廢物總重量較107` `年度增加7%，係因工廠擴增產線導致整體能源使用率` `上升。`
	`否`
	`是`	`v` `v` `v` `v`
`項目`		`三、環境議題` `（一）公司是否依其產業特性建立合適之環境` `管理制度？` `（二）公司是否致力於提升各項資源之利用效` `率，並使用對環境負荷衝擊低之再生物` `料？` `(三)公司是否評估氣候變遷對企業現在及未` `來的潛在風險與機會，並採取氣候相關` `議題之因應措施？` `(四)公司是否統計過去兩年溫室氣體排放` `量、用水量及廢棄物總重量，並制定節` `能減碳、溫室氣體減量、減少用水或其` `他廢棄物管理之政策？`

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`與上市上櫃公司治理實務` `守則差異情形及原因`	`與上市上櫃公司治理實務` `守則差異情形及原因`	`無差異`
`運作情形`	`摘要說明`	`(一)本公司依據國際人權公約及配合國家勞動法令，制定` `相關員工「工作規則」等，成立勞資委員會，重要事` `項經勞資雙方代表溝通協調，並定期針對人權議題進` `行評估及討論，以保障員工之權益。` `1.員工權益：已確實依法辦理員工勞工保險、全民` `健保、退休金提撥。` `2.保險：投保公共意外責任險、員工團體保險。` `3.管理方法程序：已制定工作規則並公布於公司佈` `告欄及內部網站以供員工遵守。` `(二)本公司遵循「勞動基準法」及相關法令訂定員工各項` `薪資福利措施，並供具市場競爭力的福利以激勵員` `工，此外定期考核，發放績效奬金，與員工共享營運` `成果。` `(三)本公司每年定期辦理員工健康檢查，並由醫師提供員` `工心理問題諮商，定期舉辦防火作業安全教育訓練措` `施，以及設置安全人員,定期檢測工作環境之安全防` `護，在工作安全上,本公司藉由持續教育訓練與宣導，` `加上員工認知能力,降低不安全行為造成意外事故發` `生，推行無菸工作環境,讓員工可以在舒適及健康環境` `下工作，對供水設備定期保養與消毒，對天然災害或` `人為疏失造成緊急事故,不定期舉辦火災/地震演習,` `使員工能依緊急應變計劃處理,讓員工受到影響降到` `最低，且提供員工團保,可做為員工因公受傷時，得到` `適當醫療保障。` `(四)本公司為建立員工有效之職涯能力發展，均定期或` `不定期辦理內訓或外部訓練之培訓，強化員工之專業` `能力。`
	`否`
	`是`	`v` `v` `v` `v`
`項目`		`四、社會議題` `（一）公司是否依照相關法規國際人權公約` `，制定相關之管理政策與程序?` `(二) 公司是否訂定及實施合理員工福利措` `施（包括薪酬、休假及其他福利等），` `並將經營績效或成果適當反映於員工` `薪酬？` `（三）公司是否提供員工安全與健康之工作` `環境，並對員工定期實施安全與健康` `教育？` `（四）公司是否為員工建立有效之職涯能力` `發展培訓計畫？`

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					`七、其他有助於瞭解企業社會責任運作情形之重要資訊：` `本公司己有制定產品環保規格，控制產品無危害物質，並已建立ISO14001環境管理系統及取得OHSAS18001職業安全與衛生管理系統體系認` `證，生產產品符合歐盟ROHS要求，並導入無鹵化設計，本公司將持續善盡企業社會責任之推動，以持續達到客戶業產品環保化的技術要求。` `1.產品：SGS ROHS認證` `2.企業：已獲得ISO-9001、ISO/TS16949、ISO14001;溫室氣體查驗為 ”合理保證等級 ”等認證` `註1：運作情形如勾選「是」，請說明所採行之重要政策、策略、措施及執行情形；運作情形如勾選「否」，請解釋原因並說明未來採行相關政策、策略及措施之計畫。` `註2：公司已編製企業社會責任報告書者，運作情形得註明查閱企業社會責任報告書方式及索引頁次替代之。` `註3：重大性原則係指有關環境、社會及公司治理議題對公司投資人及其他利害關係人產生重大影響者。` `(七）公司如有訂定公司治理守則及相關規章者，應揭露其查詢方式：本公司網站資訊揭露部分，設有『公開資訊專區』提供查詢下載相` `關規章，包括公司治理實務守則、誠信經營守則、道德行為準則及董事會重要決議等內容，其網址為 http://www.rectron.com.tw。`
`與上市上櫃公司治理實務` `守則差異情形及原因`		`無差異`	`本公司尚未編製企業責任` `報告書，未來將視公司發` `展需要及法規辦理編製。`	`六、公司如依據「上市上櫃公司企業社會責任實務守則」訂有本身之企業社會責任守則者，請敘明其運作與所訂守則之差異情形：` `本公司尚未訂定企業社會責任守則，故本項不適用；惟本公司積極推動各項社會責任，致力符合「上市上櫃公司企業社會責任實務守則」` `各項規定。`	`七、其他有助於瞭解企業社會責任運作情形之重要資訊：` `本公司己有制定產品環保規格，控制產品無危害物質，並已建立ISO14001環境管理系統及取得OHSAS18001職業安全與衛生管理系統體系認` `證，生產產品符合歐盟ROHS要求，並導入無鹵化設計，本公司將持續善盡企業社會責任之推動，以持續達到客戶業產品環保化的技術要求。` `1.產品：SGS ROHS認證` `2.企業：已獲得ISO-9001、ISO/TS16949、ISO14001;溫室氣體查驗為 ”合理保證等級 ”等認證`
`運作情形`	`摘要說明`	`(五)本公司重視客戶意見，除個別拜訪外，亦提供產品聯` `絡窗口及電子郵件信箱，另設置利害關係人專區，提` `供客戶提問、申訴或建議之管道，公司秉持道德誠信` `原則妥適處理並予以回饋，以保障客戶權益。` `(六)本公司訂有供應商評估辦法，要求供應商應符合本公` `司對產品安全及道德上之要求，增進對社會與環境之` `責任，具體實施措施包含供應商應遵循勞工人權、健` `康及安全、環境保護及道德規範等，與供應商共同為` `發展永續環境，提升企業社會責任盡一份心力。`	`本公司履行企業社會責任情形皆依主管機關及相關法令規` `定辦理，公司已於網站設置企業社會責任專區，將依實際運` `作情形將相關資訊揭露於公司網站及公開資訊觀測站等處。`
	`否`		`v`
	`是`	`v` `v`
`項目`		`(五)對產品與服務之顧客健康與安全、客戶` `隱私、行銷及標示，公司是否遵循相關` `法規及國際準則，並制定相關保護消費` `者權益政策及申訴程序？` `(六)公司是否訂定供應商管理政策，要求供` `應商在環保、職業安全衛生或勞動人權` `等議題遵循相關規範，及其實施情形？`	`五、公司是否參考國際通用之報告書編製準` `則或指引，編製企業社會責任報告書等` `揭露公司非財務資訊之報告書？前揭報` `告書是否取得第三方驗證單位之確信或` `保證意見？`

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`與上市上櫃公司誠信經` `營守則差異情形及原因`	`與上市上櫃公司誠信經` `營守則差異情形及原因`
`運作情形`	`摘要說明`	`(一)為提倡並宣導誠信行為，本公司訂有「誠信經` `營守則」及「道德行為標準」，並揭露於公開` `資訊觀測站及公司網站，對每位同仁均進行公` `司核心價值及遵循制度之宣導。本公司亦要求` `與本公司有商業往來之利害關係人，如供應商` `包商等必頇遵守與公司員工相同之道德標準。` `(二) 為確保誠信經營之落實，本公司建立有效之` `會計制度以及內部控制制度，內部稽核人員並` `定期查核前項制度之遵循情形，並對「上市櫃` `公司誠信經營守則」第七條第二項各款或其他` `營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活` `動，採行相關防範措施。並制定「內部重大資` `訊處理暨防範內線交易管理辦法」、「誠信經營` `守則」、「道德行為準則」、並公布於公司網站` `上，以資遵守。` `另本公司內部均設置舉報系統，員工及相關人` `員舉報任何不正當的從業行為，並由公司指定` `管理階層親自處理。`
	`否`
	`是`	`V` `v`
`項目`		`一、訂定誠信經營政策及方案` `（一）公司是否制定經董事會通過之誠信經營政策，` `並於規章及對外文件中明示誠信經營之政` `策、作法，以及董事會與高階管理階層積極落` `實經營政策之承諾？` `（二）公司是否建立不誠信行為風險之評估機制，定` `期分析及評估營業範圍內具較高不誠信行為` `風險之營業活動，並據以訂定防範不誠信行為` `方案，且至少涵蓋「上市上櫃公司誠信經營守` `則」第七條第二項各款行為之防範措施？`

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`與上市上櫃公司誠信經` `營守則差異情形及原因`	`與上市上櫃公司誠信經` `營守則差異情形及原因`	`無差異`	`無差異`
`運作情形`	`摘要說明`	`(三)為防範任何不誠信行為及避免資訊不當洩` `漏，並確保本公司對外界發表資訊之一致性與` `正確性，並強化內線交易之防範，特制定「誠` `信經營守則」及「內部重大資訊處理暨防範內` `線交易管理辦法」，要求所有員工禁止必頇自` `行申報有利益衝突或可能有利益衝突等從業` `道德疑慮之事項，重要同仁及資深主管必頇定` `期報告是否遵守本規範。本公司要求供應商或` `其他合作者不會從事任何違法之商業行為及` `不會向公司同仁提供不當利益或賄賂。`	`(一)公司要求與本公司之有商業往來之利害關係` `人，如供應商或其他合作者，遵守與本公司` `經理人及同仁相同之道德標準。` `(二)本公司董事會指派專責經理人、內部稽核等組` `織分別從不同層次及面向全力推動企業誠信` `經營。如有異常情事將即時向董事會報告。` `(三)本公司內部設有舉報系統，提供員工及相關人` `員舉報任何不正當的從業行為，並由公司指` `定管理階層親自處理。` `(四)本公司針對潛在具較高不誠信行為風險之作` `業程序設計相關內部控制制度，內部稽核亦` `依據風險評估結果擬訂之年度稽核計劃執行` `查核，並作成稽核報告提報董事會。` `(五)本公司訂定之「誠信經營守則」，除揭示於公` `司網站「公司治理」專區外，並定期於公司` `內部宣導，以期每位員工都能瞭解並遵守。`
	`否`
	`是`	`v`	`v` `v` `v` `v` `v`
`項目`		`（三）公司是否於防範不誠信行為方案內明定作業程` `序、行為指南、違規之懲戒及申訴制度，且落` `實執行，並定期檢討修正前揭方案？`	`二、落實誠信經營` `(一) 公司是否評估往來對象之誠信紀錄，並於其與往` `來交易對象簽訂之契約中明訂誠信行為條款？` `(二) 公司是否設置隸屬董事會之推動企業誠信經營` `專責單位，並定期(至少一年一次)向董事會報告` `其誠信經營政策與防範不誠信行為方案及監督執` `行情形？` `(三)公司是否制定防止利益衝突政策、提供適當陳述` `管道，並落實執行？` `（四）公司是否為落實誠信經營已建立有效的會計制` `度、內部控制制度，並由內部稽核單位依不誠` `信行為風險之評估結果，擬訂相關稽核計畫，` `並據以查核防範不誠信行為方案之遵循情形，` `或委託會計師執行查核？` `（五）公司是否定期舉辦誠信經營之內、外部之教育` `訓練？`

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`與上市上櫃公司誠信經` `營守則差異情形及原因`	`與上市上櫃公司誠信經` `營守則差異情形及原因`	`無差異`	`無差異`
`運作情形`	`摘要說明`	`(一)本公司已有內部設置舉報系統，提供員工及相` `關人員舉報任何不正當的從業行為，任何違反` `我們的從業道德標準的行為，將根據公司獎懲` `辦法受到嚴厲懲處，包括解僱處分及採取法律` `行動。` `(二)依據本公司「誠信經營守則」第19條規定，建` `立內部舉報措施系統，依保密原則進行調查作` `業程序。` `(三)依據本公司「誠信經營守則」第19條規定，對` `於檢舉人身份保密及內容確實保密，不因檢舉` `而遭受不當處置之措施。`	`本公司於公司網站及內部放置誠信經營相關規範` `及宣導資訊，以供同仁隨時查詢。網站上放置的年` `報中皆詳盡揭露誠信經營相關資訊。`
	`否`
	`是`	`v` `v` `v`	`v`
`項目`		`三、公司檢舉制度之運作情形` `（一）公司是否訂定具體檢舉及獎勵制度，並建立便` `利檢舉管道，及針對被檢舉對象指派適當之受` `理專責人員？` `（二）公司是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業程` `序、調查完成後應採取之後續措施及相關保密` `機制？` `（三）公司是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當` `處置之措施？`	`四、加強資訊揭露` `公司是否於其網站及公開資訊觀測站，揭露其所` `訂誠信經營守則內容及推動成效？`

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（十）民國108年度董事及監察人進修情形：

`職稱`	`姓名`	`進修日期`	`主辦單位`	`課程名稱`	`進修時數`
`董事`	`劉德明`	`108/01/17` `108/01/17`	`財團法人中華民國證券` `暨期貨市場發展基金會` `財團法人中華民國證券` `暨期貨市場發展基金會`	`董事與監察人(含獨立)實務進階` `研討會-由最新公司法修正看公司` `治理最新動向與董監責任之影響` `董事與監察人(含獨立)實務進階` `研討會-企業財務資訊之解析及決` `策運用`	`3小時` `3小時`
`董事`	`劉鳳琴`	`108/05/07` `106/06/13`	`臺灣證券交易所` `財團法人中華民國證券` `暨期貨市場發展基金會`	`ESG投資推廣論壇` `董事與監察人(含獨立)實務進階` `研討會─新版公司治理藍圖與強` `化公司治理機制探討`	`3小時` `3小時`
`董事`	`林瑞萍`	`108/03/07` `107/03/08`	`財團法人中華民國證券` `暨期貨市場發展基金會` `財團法人中華民國證券` `暨期貨市場發展基金會`	`董事與監察人(含獨立)實務進階` `研討會-108年董事會及股東會應` `注意事項` `董事與監察人(含獨立)實務進階` `研討會-企業併購弊案研析~從公` `司治理之觀點談起`	`3小時` `3小時`
`獨立` `董事`	`徐珮菱`	`108/12/19` `108/12/19`	`財團法人中華民國證券` `暨期貨市場發展基金會` `財團法人中華民國證券` `暨期貨市場發展基金會`	`董事與監察人(含獨立)暨公司治` `理主管實務進階研討會─智慧財` `產權探討-從營業秘密談起` `董事與監察人(含獨立)暨公司治` `理主管實務進階研討會─公司治` `理與最新法制變革`	`3小時` `3小時`
`監察人`	`林豊淳`	`108/12/20` `108/12/24`	`社團法人中華公司治理` `協會` `社團法人中華公司治理` `協會`	`數位韌性實務篇-董監事與高階主` `管應變能力` `企業經營法律風險與危機管理`	`3小時` `3小時`

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`（十一）經理人參與公司治理有關之進修與訓練情形：`

`職稱`	`姓名`	`進修日期`	`主辦單位`	`課程名稱`	`進修時` `數`
`總管` `理處` `副總` `經理`	`林瑞萍`	`108/03/07`	`財團法人中華民國證券暨期` `貨市場發展基金會`	`董事會股東會注意事項`	`3小時`
		`108/03/19`	`財團法人中華民國證券暨期` `貨市場發展基金會`	`新公司法財會影響`	`3小時`
		`108/03/21`	`中華民國內部稽核協會`	`製造業資材體系查核實務` `篇`	`6小時`
		`108/08/01`	`中華國土人才培訓-2019年` `公司法專班`	`五十大實務議題、公司章程` `修正實務`	`6小時`
		`108/11/05`	`財團法人中華民國證券暨期` `貨市場發展基金會`	`董事研習-企業併購弊案研` `析`	`3小時`
		`108/12/30`	`財團法人中華民國會計研究` `發展基金會`	`發行人證券商證券交易所` `會計主管持續進修班`	`6小時`
		`108/12/31`	`財團法人中華民國會計研究` `發展基金會`	`發行人證券商證券交易所` `會計主管持續進修班`	`6小時`

`（十二）員工之進修與訓練情形：`

本公司108年度的教育訓練帄均訓練時數為10小時。

`訓練課程共有三大類，課程類別與執行狀況如下列：`

`課程類別`	`班次`	`總人數`	`總時數`
`財務`	`4`	`4`	`24`
`管理`	`7`	`7`	`33`
`環安衛生`	`10`	`39`	`441`
`合計`	`21`	`50`	`498`

（十三）財務資訊透明有關人員，其取得主管機關指明之相關證照情形：

`證照`		`人數`
	`內部稽核`	`財務`
`內部控制基本能力測驗`	`1`

`(十四) 重大資訊處理作業程序`

本公司訂有重大資訊處理作業相關程序，所有相關部門及同仁處理可能之重大資訊及其揭露，都應遵守相關程序及法令之規定。

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（十五）內部控制制度執行狀況應揭露下列事項
1、內部控制聲明書
麗正國際科技股份有限公司內部控制制度聲明書

   日期：109 年3 月31 日

本公司民國108 年度之內部控制制度，依據自行評估的結果，謹聲明如下：

一、本公司確知建立、實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任，本公司業已建立此一制度。其目的係在對營運之效果及效率(含獲利、績效及保障資產安全等）、報導具可靠性、及時性、透明性及符合相關規範暨相關法令規章之遵循等目標的達成，提供合理的確保。
二、內部控制制度有其先天限制，不論設計如何完善，有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合理的確保；而且，由於環境、情況之改變，內部控制制度之有效性可能隨之改變。惟本公司之內部控制制度設有自我監督之機制，缺失一經辨認，本公司即採取更正之行動。
三、本公司係依據「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之內部控制制度有效性之判斷項目，判斷內部控制制度之設計及執行是否有效。該「處理準則」所採用之內部控制制度判斷項目，係為依管理控制之過程，將內部控制制度劃分為五個組成要素：1.控制環境，2.風險評估，3.控制作業，4.資訊與溝通，及5.監督作業。每個組成要素又包括若干項目。前述項目請參見「處理準則」之規定。
四、本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目，評估內部控制制度之設計及執行的有效性。
五、本公司基於前項評估結果，認為本公司於民國108年12月31日的內部控制制度﹙含對子公司之監督與管理﹚，包括瞭解營運之效果及效率目標達成之程度、報導係屬可靠、及時、透明及符合相關規範暨相關法令規章之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效，其能合理確保上述目標之達成。
六、本聲明書將成為本公司年報及公開說明書之主要內容，並對外公開。上述公開之內容如有虛偽、隱匿等不法情事，將涉及證券交易法第二十條、第三十二條、第一百七十一條及第一百七十四條等之法律責任。
七、本聲明書業經本公司民國109年3月31日董事會通過，出席董事六人中，無人持反對意見，餘均同意本聲明書之內容，併此聲明。

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麗正國際科技股份有限公司

董事長：林怡岑         簽章

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總經理：林怡岑         簽章

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2、本公司委託會計師專案審查內部控制制度：無
(十六)最近年度及截至年報刊印日止，公司及其內部人員一依法被處罰、公司對其內部人員違反內部控制制度規定之處罰、主要缺失與改善情形：無。

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(十七)最近年度及截至年報刊印日止，股東會及董事會之重要決議：

`會議日期`	`股東常會之重要決議事項`
`108.06.21`	`一、時間：中華民國108 年6 月21 日(星期五)上午九時正` `二、地點：新北市土城區中山路七十一號(本公司三樓禮堂)` `三、出席：親自出席及委託代理人出席股份總數87,612,776 股，佔本公司已發行` `股份總數166,302,881 股之52.68%` `四、出席：董事劉鳳琴、董事林瑞萍、獨立董事徐珮菱、監察人林豊淳親自出席` `五、重要決議事項：` `(一)報告事項` `1.107 年度營業報告書。` `2.107 年度監察人查核報告書。` `3.107 年度員工酬勞及董監事酬勞報告。` `(二)承認事項` `1.107 年度營業報告書及財務報表 (含合併財務報表) 案` `決議：本案經投票表決結果如下，贊成權數占表決時出席股東表決權數之` `99.89%，本案照原案表決通過。` `項目` `出席股東表決權` `贊成` `反對` `無效` `棄權/未投票` `權數` `87,612,776` `87,519,779` `3,811` `0` `89,186` `比例` `100.00%` `99.89%` `0.004%` `0.00%` `0.102%` `2.107 年度盈虧撥補案。` `決議：本案經投票表決結果如下，贊成權數占表決時出席股東表決權數之` `99.89%，本案照原案表決通過。` `項目` `出席股東表決權` `贊成` `反對` `無效` `棄權/未投票` `權數` `87,612,776` `87,519,779` `3,820` `0` `89,177` `比例` `100.00%` `99.89%` `0.004%` `0.00%` `0.102%` `執行：本公司108 年股東常會通過107 年度股東紅利不予分配。` `(三)討論事項` `1.修訂本公司「公司章程」案。` `決議：本案經投票表決結果如下，贊成權數占表決時出席股東表決權數之` `99.89%，本案照原案表決通過。` `項目` `出席股東表決權` `贊成` `反對` `無效` `棄權/未投票` `權數` `87,612,776` `87,519,779` `3,811` `0` `89,186` `比例` `100.00%` `99.89%` `0.004%` `0.00%` `0.102%` `執行情形之檢討：已全部依決議執行完畢，執行情況良好。` `2.修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部份條文案。` `決議：本案經投票表決結果如下，贊成權數占表決時出席股東表決權數之` `99.89%，本案照原案表決通過。` `項目` `出席股東表決權` `贊成` `反對` `無效` `棄權/未投票` `權數` `87,612,776` `87,518,779` `4,811` `0` `89,186` `比例` `100.00%` `99.89%` `0.006%` `0.00%` `0.102%` `執行情形之檢討：已全部依決議執行完畢，執行情況良好。`

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會議日期 股東常會之重要決議事項

3. 修訂本公司「資金貸與他人作業程序」部份條文案。
決議：本案經投票表決結果如下，贊成權數占表決時出席股東表決權數之
99.89%，本案照原案表決通過。
項目
出席股東表決權
贊成
反對
無效
棄權/未投票
權數
87,612,776
87,518,103
5,487
0
89,186
比例
100.00%
99.89%
0.006%
0.00%
0.102%
執行情形之檢討：已全部依決議執行完畢，執行情況良好。
4. 修訂本公司「背書保證施行辦法」部份條文案。
決議：本案經投票表決結果如下，贊成權數占表決時出席股東表決權數之
99.89%，本案照原案表決通過。
項目
出席股東表決權
贊成
反對
無效
棄權/未投票
權數
87,612,776
87,518,103
5,487
0
89,186
比例
100.00%
99.89%
0.006%
0.00%
0.102%
執行情形之檢討：已全部依決議執行完畢，執行情況良好。
(四)選舉事項
1.董事及監察人全面改選案。
選舉結果：
董事
股東戶號或身分證明文件編號
當選權數
戶號 67437瑞業興業(股)公司代表人：林怡岑
89,456,158
戶號 67437瑞業興業(股)公司代表人：林文騰
87,475,581
戶號 67437瑞業興業(股)公司代表人：劉德明
87,464,225
戶號 67437瑞業興業(股)公司代表人：林瑞萍
89,699,486
戶號 67437瑞業興業(股)公司代表人：劉鳳琴
86,953,301
獨立董事
股東戶號或身分證明文件編號
當選權數
Y12009****林瑞圖
85,951,275
L22227****徐珮菱
85,898,169
監察人
股東戶號或身分證明文件編號
當選權數
Q12086****葛俊人
87,484,812
A12429****林豊淳
87,607,876
(五)其他議案
1.解除新任董事及其代表人競業禁止之限制案。
決議：本案經投票表決結果如下，贊成權數占表決時出席股東表決權數之
99.87%，本案照原案表決通過。
項目
出席股東表決權
贊成
反對
無效
棄權/未投票
權數
87,612,776
87,499,412
17,420
0
95,944
比例
100.00%
99.87%
0.02%
0.00%
0.11%
執行情形之檢討：已全部依決議執行完畢，執行情況良好。

`會議日期`	`股東常會之重要決議事項`
	`3. 修訂本公司「資金貸與他人作業程序」部份條文案。` `決議：本案經投票表決結果如下，贊成權數占表決時出席股東表決權數之` `99.89%，本案照原案表決通過。` `項目` `出席股東表決權` `贊成` `反對` `無效` `棄權/未投票` `權數` `87,612,776` `87,518,103` `5,487` `0` `89,186` `比例` `100.00%` `99.89%` `0.006%` `0.00%` `0.102%` `執行情形之檢討：已全部依決議執行完畢，執行情況良好。` `4. 修訂本公司「背書保證施行辦法」部份條文案。` `決議：本案經投票表決結果如下，贊成權數占表決時出席股東表決權數之` `99.89%，本案照原案表決通過。` `項目` `出席股東表決權` `贊成` `反對` `無效` `棄權/未投票` `權數` `87,612,776` `87,518,103` `5,487` `0` `89,186` `比例` `100.00%` `99.89%` `0.006%` `0.00%` `0.102%` `執行情形之檢討：已全部依決議執行完畢，執行情況良好。` `(四)選舉事項` `1.董事及監察人全面改選案。` `選舉結果：` `董事` `股東戶號或身分證明文件編號` `當選權數` `戶號 67437瑞業興業(股)公司代表人：林怡岑` `89,456,158` `戶號 67437瑞業興業(股)公司代表人：林文騰` `87,475,581` `戶號 67437瑞業興業(股)公司代表人：劉德明` `87,464,225` `戶號 67437瑞業興業(股)公司代表人：林瑞萍` `89,699,486` `戶號 67437瑞業興業(股)公司代表人：劉鳳琴` `86,953,301` `獨立董事` `股東戶號或身分證明文件編號` `當選權數` `Y12009**林瑞圖` `85,951,275` `L22227徐珮菱` `85,898,169` `監察人` `股東戶號或身分證明文件編號` `當選權數` `Q12086葛俊人` `87,484,812` `A12429**林豊淳` `87,607,876` `(五)其他議案` `1.解除新任董事及其代表人競業禁止之限制案。` `決議：本案經投票表決結果如下，贊成權數占表決時出席股東表決權數之` `99.87%，本案照原案表決通過。` `項目` `出席股東表決權` `贊成` `反對` `無效` `棄權/未投票` `權數` `87,612,776` `87,499,412` `17,420` `0` `95,944` `比例` `100.00%` `99.87%` `0.02%` `0.00%` `0.11%` `執行情形之檢討：已全部依決議執行完畢，執行情況良好。`

-41-

`會議日期`	`董事會之重要決議事項`	`證交法§14-3` `所列事項`	`獨董持反對或` `保留意見`
`第17 屆` `第15 次` `108.03.15`	`(1)本公司107年度財務報表及營業報告書案，提請審議` `。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過並提請股東常` `會承認。` `(2)本公司107年度內部控制制度聲明書，提請同意。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過。` `(3)簽證會計師獨立性之評估，提請討論。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過。` `(4)將資金貸與性質之關係企業逾期未收之應收帳款，提報` `董事會追認。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過。` `(5)擬修訂本公司「內部控制制度」及「內部稽核實施細則` `」案，提請審議。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過。` `(6)修訂本公司「董事會議事規則」案，提請討論。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過。` `(7)訂定本公司「處理董事要求之標準作業程序」案，提請` `討論。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過。` `(8)臺灣新光商業銀行承德分行貸款額度展延申請案，提請` `討論。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過。` `(9)板信商業銀行華江分行貸款額度展延申請案，提請討` `論。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過。`	`ˇ` `ˇ`	`無` `無` `無` `無` `無` `無` `無` `無` `無`

-42-

`會議日期`	`董事會之重要決議事項`	`證交法§14-3` `所列事項`	`獨董持反對或` `保留意見`
`第17 屆` `第16 次` `108.03.31`	`(1)修訂本公司「公司章程」案，提請討論。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過並提請股東常` `會公決。` `(2)修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部份條文案，` `提請討論。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過並提請股東常` `會公決。` `(3)修訂本公司「資金貸與他人作業程序」部份條文案，提` `請討論。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過並提請股東常` `會公決。` `(4)修訂本公司「背書保證施行辦法」部份條文案，提請討` `論。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過並提請股東常` `會公決。` `(5)本公司107年度盈虧撥補案，提請討論。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過並提請股東常` `會承認。` `(6)107年度員工酬勞及董監事酬勞分派案，提請討論。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過並提請股東常會` `報告。` `(7)董事及監察人全面改選案，提請討論。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過，並提請股東常` `會選舉。` `(8)擬提名董事(含獨立董事)及監察人候選人名單，提請` `討論。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過。` `(9)解除新任董事及其代表人競業禁止之限制案，提請討` `論。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過，並提請股東常` `會公決。` `(10)訂定108年股東常會相關事宜，提請討論。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過。` `(11)擬訂108年股東常會受理持股1%股東提案及提名之受` `理期間及處所，提請` `討論。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過。`	`ˇ` `ˇ` `ˇ` `ˇ` `ˇ`	`無` `無` `無` `無` `無` `無` `無` `無` `無` `無` `無`
`第17 屆` `第17 次` `108.05.13`	`(1)本公司108年第一季財務報表案，提請審議。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過。` `(2)將資金貸與性質之關係企業逾期未收之應收帳款，提` `報` `董事會追認。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過。`	`ˇ`	`無` `無`

-43-

`會議日期`	`董事會之重要決議事項`	`證交法§14-3` `所列事項`	`獨董持反對或` `保留意見`
`第18 屆` `第 1 次` `108.06.21`	`(1)推舉董事長案。` `決議：全體出席董事一致推舉林怡岑小姐自108年6月21` `日起繼續擔任董事長一職。`		`無`
`第18 屆` `第 2 次` `108.08.12`	`(1)本公司108年第二季財務報表案，提請審議。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過。` `(2)將資金貸與性質之關係企業逾期未收之應收帳款，提報` `董事會追認。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過。` `(3)將購買董監事及經理人責任保險，提報董事會追認。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過。` `(4)擬聘任薪資報酬委員，提請決議。` `決議：聘請獨立董事林瑞圖先生擔任薪資報酬委員會之` `委員，資格經主席徵詢所有出席董事，均無異議` `照案通過。(由於林瑞圖本人為被聘請當事人，` `在本案中資格審查時，予以迴避，未參加討論及` `表決)。` `聘請獨立董事徐珮菱小姐擔任薪資報酬委員會` `之委員，資格經主席徵詢所有出席董事，均無異` `議照案通過。(由於徐珮菱小姐本人為被聘請當事` `人，在本案中資格審查時，予以迴避，未參加討` `論及表決)。` `李學程先生，經主席徵詢全體出席董事無異議通` `過。`	`ˇ` `ˇ`	`無` `無` `無` `無`
`第18 屆` `第 3 次` `108.11.12`	`(1)本公司108年第三季財務報表案，提請審議。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過。` `(2)將資金貸與性質之關係企業逾期未收之應收帳款，提報` `董事會追認。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過。`	`ˇ`	`無` `無`
`第18 屆` `第 4 次` `108.12.26`	`(1)109年度之營運計畫，提請公決。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過。` `(2)擬訂定本公司109年度稽核計畫，提請公決。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過。` `(3)擬修訂本公司「內部控制制度」及「內部稽核實施細則` `」案，提請審議。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過。` `(4)訂定本公司董事、監察人及經理人之薪資報酬案，提請` `決議。` `決議：董事薪酬，林怡岑、林文騰、劉德明、劉鳳琴、` `林瑞萍及獨立董事林瑞圖、徐珮菱為本案關係人` `，除林文騰董事外，其餘董事均於表決時利益迴` `避後，經主席徵詢全體出席董事同意通過監察人` `薪酬，經主席徵詢出席董事六人同意通過。` `經理人薪酬，林怡岑、劉德明、林瑞萍為本案關` `係人，均於表決時利益迴避後，經主席徵詢全體` `出席董事同意通過。`	`ˇ` `ˇ`	`無` `無` `無` `無`

-44-

`會議日期`	`董事會之重要決議事項`	`證交法§14-3` `所列事項`	`獨董持反對或` `保留意見`
`第18 屆` `第 5 次` `109.03.31`	`(1)本公司108年度財務報表及營業報告書案，提請審議` `。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過並提請股東常` `會承認。` `(2)本公司108年度內部控制制度聲明書，提請同意。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過。` `(3)簽證會計師獨立性之評估，提請討論。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過。` `(4)將資金貸與性質之關係企業逾期未收之應收帳款，提報` `董事會追認。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過。` `(5)訂定本公司「董事會自我評鑑或同儕評鑑辦法」案，提` `請` `討論。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過。` `(6)108年董事會成員自我評鑑或同儕評鑑考核自評情形報` `告，提請公鑒。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過。` `(7)修訂本公司「董事會議事規則」案，提請討論。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過。` `(8)修訂本公司「薪資報酬委員會組織規程」案，提請討` `論。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過。` `(9)修訂本公司「公司章程」案，提請討論。` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過並提請股東常` `會公決。` `(10)修訂本公司「股東會議事規則」案，提請討論` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過並提請股東` `常會公決。` `(11)修訂本公司「誠信經營守則」案，提請討論` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過並提請股東` `常會報告。` `(12)本公司108年度盈虧撥補案，提請討論` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過並提請股東` `常會承認。` `(13)108年度員工酬勞及董監事酬勞分派案，提請討論` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過並提請股東` `常會報告。` `(14)補選監察人一席案，提請討論` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過，並提請股` `東常會選舉。` `(15)提名本公司補選監察人候選人名單，提請討論` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過。` `(16)訂定109年股東常會相關事宜，提請討論` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過。` `(17)擬訂109年股東常會受理持股1%股東提案及提名之受` `理期間及處所，提請討論` `決議：經主席徵詢全體出席董事同意通過。`	`ˇ` `ˇ`	`無` `無` `無` `無` `無` `無` `無` `無` `無` `無` `無` `無` `無` `無` `無` `無` `無`

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（十八）最近年度及截至年報刊印日止，董事或監察人對董事會通過重要決議有不同意見且有記錄或書面聲明者，其主要內容：無。
（十九）最近年度及截至年報刊印日止，公司有關人士辭職解任情形之彙總：

109年3月31日

				`109年3月31日`
`職稱`	`姓名`	`到任日期`	`解任日期`	`辭職或解任原因`
`監察人`	`葛俊人`	`105.06.28`	`108.08.16`	`因病辭世`

`四、會計師公費資訊`

`一（）會計師公費資訊級距表（請勾選符合之級距或填入金額）`

`會計師事務所名稱`	`會計師姓名`	`會計師姓名`	`查核期間`	`備註`
`安侯建業聯合會計師事務所`	`陳宗哲`	`賴麗真`	`108.1.1~108.12.31`

單位：新台幣千元

`公費項目` `金額級距`	`公費項目` `金額級距`	`審計公費`	`非審計公費`	`合計`
`1`	`低於2,000千元`		`V`	`V`
`2`	`2,000千元（含）～4,000千元`	`V`		`V`
`3`	`4,000千元（含）～6,000千元`
`4`	`6,000千元（含）～8,000千元`
`5`	`8,000千元（含）～10,000千元`
`6`	`10,000千元（含）以上`

單位：新台幣千元

`事務所名稱`	`會計師` `姓名`	`審計公費`		`非審計公費`	`非審計公費`	`非審計公費`	`非審計公費`	`會計師` `查核期間`
			`制度` `設計`	`工商` `登記`	`人力` `資源`	`其他` `（註）`	`小計`
`安侯建業聯合` `會計師事務所`	`陳宗哲`	`2,980`	`-`		`-`	`245`	`245`	`108.01.01~108.12.31`
	`賴麗真`							`108.01.01~108.12.31`

註：非審計公費之其他為移轉訂價稅務服務公費等245 千元。
（一）給付簽證會計師、簽證會計師所屬事務所及其關係企業之非審計公費占審計公費之比例達四分之一以上者：無此情形。
（二）更換會計師事務所且更換年度所支付之審計公費較更換前一年度之審計公費減少者，應揭露審計公費減少金額、比例及原因：無此情形。
（三）審計公費較前一年度減少達百分之十五以上者，應揭露審計公費減少金額、比例及原因：無此情形。

`五、更換會計師資訊：不適用`

`六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者：無。`

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七、最近年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形
一
( )董事、監察人、經理人及大股東股權變動情形

`職稱`	`姓名`	`108年度`	`108年度`	`109年度截至3月31 日止`	`109年度截至3月31 日止`
		`持有股數增` `（減）數`	`質押股數增` `（減）數`	`持有股數` `增（減）數`	`質押股數` `增（減）數`
`董事` `獨立董事` `監察人` `經理人` `大股東`	`瑞業興業股份有限公司` `代表人：林怡岑` `代表人：林文騰` `代表人：劉德明` `代表人：劉鳳琴` `代表人：林瑞萍` `林瑞圖` `徐珮菱` `葛俊人` `林豊淳` `林怡岑` `林瑞萍` `劉德明` `大人物開發股份有限公司`	`-` `-` `-` `-` `-` `-` `-` `-` `-` `-` `-` `-` `-` `-`	`-` `-` `-` `-` `-` `-` `-` `-` `-` `-` `-` `-` `-` `-`	`-` `-` `-` `-` `-` `-` `-` `-` `-` `-` `-` `-` `-` `-`	`-` `-` `-` `-` `-` `-` `-` `-` `-` `-` `-` `-` `-` `-`

註:葛俊人已於108年8月因病辭世解任。

(二)股權移轉資訊：無。

(三)股權質押資訊：無。

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`八、持股比例占前十大股東相互間具有關係人或為配偶、二親等以內之親屬關係資訊：持股比例占前十名之股東，其相互間之關係資料`

`姓名（註1）`	`本人` `持有股份`	`本人` `持有股份`	`配偶、未成` `年子女持有` `股份`	`配偶、未成` `年子女持有` `股份`	`利用他人名` `義合計持有` `股份`	`利用他人名` `義合計持有` `股份`	`前十大股東相互間具` `有關係人或為配偶、二` `親等以內之親屬關係` `者，其名稱或姓名及關` `係。（註3）`	`前十大股東相互間具` `有關係人或為配偶、二` `親等以內之親屬關係` `者，其名稱或姓名及關` `係。（註3）`
	`股數`	`持股` `比率`	`股` `數`	`持股` `比率`	`股數`	`持股` `比率`	`名稱` `(或姓` `名)`	`關係`
`瑞業興業股份有` `限公司`	`42,788,288`	`25.73`	`-`	`-`	`-`	`-`	`法人` `董事`	`-`
`大人物開發股份` `有限公司`	`22,142,796`	`13.31`	`-`	`-`	`-`	`-`	`-`	`-`
`林江涯`	`15,998,996`	`9.62`	`-`	`-`	`-`	`-`	`-`	`林江涯與` `董事林文` `騰為兄弟` `關係`
`聚揚興業股份有` `限公司`	`7,505,195`	`4.51`
`富邦銀行(香港)` `有限公司投資專` `戶`	`5,759,871`	`3.46`	`-`	`-`	`-`	`-`	`-`	`-`
`陳昱蒨`	`2,797,507`	`1.68`
`陳美珍`	`2,318,264`	`1.39`
`王世豪`	`1,998,976`	`1.20`	`-`	`-`	`-`	`-`	`-`	`-`
`臺灣增澤工程股` `份有限公司`	`1,958,000`	`1.18`	`-`	`-`	`-`	`-`	`-`	`-`
`張國政`	`1,677,452`	`1.01`	`-`	`-`	`-`	`-`		`-`

註1：應將前十名股東全部列示，屬法人股東者應將法人股東名稱及代表人姓名分別列示。

註2：持股比例之計算係指分別以自己名義、配偶、未成年子女或利用他人名義計算持股比率。

註3：將前揭所列示之股東包括法人及自然人，應依發行人財務報告編製準則規定揭露彼此間之關係。

-48-

`九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之持股數，並合併計算綜合持股比例`

`綜合持股比例`

    109年3月31日  單位：股；％

`轉投資事業`	`本公司投資`	`本公司投資`	`董事、監察人、經理人及` `直接或間接控制事業之投` `資`	`董事、監察人、經理人及` `直接或間接控制事業之投` `資`	`綜合投資`	`綜合投資`
	`股數`	`持股比例`	`股數`	`持股比例`	`股數`	`持股比例`
`Rectron Electronic` `Enterprise Inc.(USA)` `麗正電子（中國）有限公司` `聚鼎興業股份有限公司`	`205,000` `20,000` `1,000,000`	`100.00%` `100.00%` `100.00%`	`-` `-` `-`	`-` `-` `-`	`205,000` `20,000` `1,000,000`	`100.00%` `100.00%` `100.00%` `100.00%`
`浙江麗正電子有限公司(註2)`	`0`	`0.00%`	`398,900(註1)`	`100.00%`	`398,900(註1)`

註1：係有限公司以投資額揭露（單位：千元）

註2：本公司以委託投資方式委託麗正中國投資之大陸公司

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`肆、募資情形`

`一、資本及股份`

`（一）股本來源`

`年月`	`發` `行` `價` `格`	`核定股本`	`核定股本`	`實收股本`	`實收股本`	`備註`	`備註`	`備註`	`備註`
		`股數`	`金額`	`股數`	`金額`	`股本來源`	`以現金以` `外之財產` `抵充股款` `者`		`其` `他`
`87.04`	`10`	`170,000,000`	`1,700,000,000`	`107,219,023`	`1,072,190,230`	`現金增資` `600,000,000`	`-`		`-`
`88.07.28`	`10`	`300,000,000`	`3,000,000,000`	`239,384,729`	`2,393,847,290`	`盈餘轉增資` `107,219,020` `資本公積轉增資` `214,438,040` `現金增資` `1,000,000,000`	`-`		`-`
`89.09.21`	`10`	`400,000,000`	`4,000,000,000`	`277,000,000`	`2,770,000,000`	`盈餘轉增資` `98,147,740` `資本公積轉增資` `272,898,590` `員工紅利轉增資` `5,106,380`	`-`		`-`
`92.11.25`	`10`	`400,000,000`	`4,000,000,000`	`186,975,000`	`1,869,750,000`	`減資` `900,250,000`	`-`		`-`
`94.04.22`	`10`	`400,000,000`	`4,000,000,000`	`236,975,000`	`2,369,750,000`	`私募現金增資` `500,000,000`	`-`		`-`
`95.11.21`	`10`	`400,000,000`	`4,000,000,000`	`286,975,000`	`2,869,750,000`	`私募現金增資` `500,000,000`	`-`		`-`
`96.09.27`	`10`	`400,000,000`	`4,000,000,000`	`203,178,300`	`2,031,783,000`	`減資` `837,967,000`	`-`		`-`
`97.09.20`	`10`	`400,000,000`	`4,000,000,000`	`148,128,300`	`1,481,283,000`	`減資` `550,500,000`	`-`		`-`
`97.12.29`	`10`	`400,000,000`	`4,000,000,000`	`208,128,300`	`2,081,283,000`	`私募現金增資` `600,000,000`	`-`		`-`
`98.10.10`	`10`	`400,000,000`	`4,000,000,000`	`157,328,300`	`1,573,283,000`	`減資` `508,000,000`	`-`		`-`
`100.08.27`	`10`	`400,000,000`	`4,000,000,000`	`160,002,881`	`1,600,028,810`	`盈餘轉增資` `26,745,810`
`103.11.03`	`10`	`400,000,000`	`4,000,000,000`	`161,302,881`	`1,613,028,810`	`盈餘轉增資` `13,000,000`	`-`		`-`
`104.08.27`	`10`	`400,000,000`	`4,000,000,000`	`166,302,881`	`1,663,028,810`	`盈餘轉增資` `50,000,000`

`股份` `種類`		`核定股本`						`備` `註`
		`流通在外股份`		`未發行股份`		`合計`
`普通股`		`166,302,881`		`233,697,119`		`400,000,000`

總括申報制度相關資訊：不適用。

-50-

`(二)股東結構`

109 年4 月25 日

`股東結構` `數量`	`政府機構`	`金融機構`	`其他法人`	`個人`	`外國機構` `及外人`	`合計`
`人數`	`0`	`1`	`21`	`20,823`	`22`	`20,867`
`持有股數`	`0`	`469`	`75,440,383`	`85,013,855`	`5,848,174`	`166,302,881`
`持股比例`	`0%`	`0%`	`45.36%`	`51.13%`	`3.51%`	`100%`

`(三)股權分散情形`

`1.普通股股權分散情形`

   109 年 4 月25 日

`持股分級`	`股東人數`	`持有股數`	`持股比例`
`1 至 999`	`15,459`	`3,281,902`	`1.97%`
`1,000` `至 5,000`	`3,766`	`8,424,816`	`5.07%`
`5,001` `至 10,000`	`750`	`5,781,354`	`3.48%`
`10,001` `至 15,000`	`251`	`3,061,552`	`1.84%`
`15,001` `至 20,000`	`174`	`3,206,857`	`1.93%`
`20,001` `至 30,000`	`159`	`3,947,673`	`2.37%`
`30,001` `至 40,000`	`64`	`2,307,583`	`1.39%`
`40,001 至 50,000`	`59`	`2,734,959`	`1.64%`
`50,001` `至 100,000`	`98`	`7,069,671`	`4.25%`
`100,001` `至 200,000`	`46`	`6,465,278`	`3.89%`
`200,001` `至 400,000`	`15`	`4,242,300`	`2.55%`
`400,001` `至 600,000`	`8`	`3,710,207`	`2.23%`
`600,001` `至 800,000`	`3`	`1,982,052`	`1.19%`
`800,001 至1,000,000`	`3`	`2,627,332`	`1.58%`
`1,000,001 以上`	`12`	`107,459,345`	`64.62%`
`合計`	`20,867`	`166,302,881`	`100.00%`

2.特別股股權分散情形：截至目前本公司尚無發行特別股。

-51-

`(四)主要股東名單`

`)主要股東名單`
`股份` `主要` `股東名稱`	`持有股數`	`持股比例`
`瑞業興業股份有限公司`	`42,788,288`	`25.73﹪`
`大人物開發股份有限公司`	`22,142,796`	`13.31﹪`
`林江涯`	`15,998,996`	`9.62﹪`
`聚揚興業股份有限公司`	`7,505,195`	`4.51%`
`富邦銀行(香港)有限公司投資專戶`	`5,759,871`	`4.14%`
`陳昱蒨`	`2,787,507`	`1.68%`
`陳美珍`	`2,318,264`	`1.39%`
`王世豪`	`1,988,976`	`1.20%`
`臺灣增澤工程股份有限公司`	`1,958,000`	`1.18%`
`張國政`	`1,677,452`	`1.01%`

-52-

`(五)最近二年度每股市價、淨值、盈餘、股利及相關資料`

、、
每股市價淨值盈餘及股利資料

`項目`	`年度`	`年度`	`107 年`	`108 年`	`當年度截至` `109年3 月31 日`
`每股` `市價`	`最高`		`12.30`	`11.50`	`7.16`
	`最低`		`5.28`	`7.18`	`4.49`
	`帄均`		`7.48`	`8.57`	`5.98`
`每股淨值` `(註1)`	`分配前`		`9.95`	`9.72`	`9.59`
	`分配後(註2)`		`9.95`	`9.72`	`9.59`
`每股` `盈餘`	`加權帄均股數`		`166,302,881`	`166,302,881`	`166,302,881`
	`每股盈餘`		`0.17`	`0.00`	`-0.09`
`每股` `股利`	`現金股利`		`-`	`註2`	`-`
	`無償` `配股`	`盈餘配股`	`-`	`註2`	`-`
		`資本公積配股`	`-`	`註2`	`-`
	`累積未付股利`		`-`	`註2`	`-`
`投資` `報酬` `分析`	`本益比(註3)`		`44.00`	`3,231.78`	`-66.44`
	`本利比(註4)`		`-`	`註2`	`-`
	`現金股利殖利率` `(%)(註5)`		`-`	`註2`	`-`

註1：以年底已發行之股數為準，並依據次年度股東會決議分配之情形填列。
註2：108 盈餘分配案已於109 年3 月31 日經董事會通過，108 年度因彌補虧損，故不分配股東紅利，尚未經109 年股東會決議。
註3：本益比＝當年度每股帄均收盤價／每股盈餘。
註4：本利比＝當年度每股帄均收盤價／每股現金股利。
註5：現金股利殖利率＝每股現金股利／當年度每股帄均收盤價。

`(六)公司股利及執行狀況`

`1.本公司股利政策如下：`

依本公司章程規定，公司年度總決算如有盈餘，除依法完納一切稅捐及彌補以往年度虧
損外，應先就其餘額提存百分之十為法定盈餘公積，但法定盈餘公積已達本公司資本總
額時，不在此限。

必要時得另提經調整依法令提列或迴轉之特別盈餘公積及依業務需要酌予保留後，如尚
有盈餘，由董事會擬具分配案提請股東會承認後分配之，分配百分比如下:

(1)員工酬勞比率不低於百分之一。
(2)董監酬勞不高於百分之二。
(3)其餘由董事會擬定盈餘分配案，提請股東會決議分派之。

前項員工紅利之分配以股票配發者，其對象得包括符合一定條件之從屬公司員工，該員工
對象及分配比例，由董事會另定之。

本公司營運正值成長期，為因應業務成長、長期財務規劃及滿足股東對現金流入之需求，
每年發放之現金股利不得低於現金股利及股票股利合計數之百分之十。此 項現金股利之
比率，由董事會擬具分配方案經股東會決議後分派之。

`2.本次股東會擬議股利分配之情形：`

本公司108 年度盈餘分配，經109 年3 月31 日董事會決議通過，108 年度因彌補虧損，故

-53-

不分配股東紅利，但尚未經109 年股東常會決議。

(七)本年度股東會擬議之無償配股對公司營業績效及每股盈餘之影響：無
(八)員工分紅及董事、監察人酬勞
- 1.公司章程所載員工紅利及董監酬勞之有關資訊：本公司年度總決算如有盈餘，應提撥不低於百分之一作為員工酬勞，不高於百分之二作為董監酬勞；但公司尚有累積虧損時，應預先保留彌補數額，再依前項比例提撥員工酬勞及董監酬勞。
- 2.本期估列員工紅利及董事、監察人酬勞金額之估列基礎、配發股票紅利之股數計算基礎及實際配發金額若與估列數有差異時之會計處理：股東會決議之盈餘分派案若員工紅利及董事、監察人報酬金額有變動，其差異應依會計估計變動處理，列為次年度損益，不影響已承認之財務報告案。
- 3.董事會通過之擬配發之員工分紅等資訊：
- (1)配發員工現金紅利0 元。
  - 配發董事、監察人酬勞0 元。
  - 此案己經董事會通過，但尚未經109 股東常會決議。
- (2)擬議配發員工股票紅利金額及占本期稅後純益及員工紅利總額合計數之比例：無。 (3)考慮擬議配發員工紅利及董事、監察人酬勞後之設算每股盈餘：無。
- 4.上年度盈餘用以配發員工紅利及董監酬勞情形（包括配發股數、金額及股價）、其與認列員工分紅及董事、監察人酬勞有差異者並應敘明差異數、原因及處理情形：本公司上年度盈餘分配與董事會通過擬議配發數並無差異。
(九)公司買回本公司股份情形：截至目前本公司尚無買回本公司股份之情形。
二、公司債辦理情形：截至目前本公司尚無辦理公司債。
三、特別股辦理情形：截至目前本公司尚無發行特別股。
四、海外存託憑證辦理情形：截至目前本公司尚無發行海外存託憑證。
五、員工認股權憑證辦理情形：截至目前本公司尚無發行員工認股權憑證，
六、累積至年報刊印日止取得員工認股權憑證之經理人及取得認股權憑證可認股數前十大員工之姓名、取得及認購情形：不適用。
七、限制員工權利新股辦理情形：截至目前本公司尚無發行限制員工權利新股。
八、累積至年報刊印日止取得限制員工權利新股之經理人及取得股數前十大之員工姓名及取得情形：不適用。
九、併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形：截至目前本公司尚無併購或受讓他公司股份發行新股之情事。
十、資金運用計劃執行情形：無。

-54-

`伍、營運概況`

一、業務內容

`(一)業務範圍：`

（A）本公司所營業務主要內容如下：

（1）CC01080 電子零組件製造業。

（2）F119010 電子材料批發業。

（3）F219010 電子材料零售業。

（4）F113030 精密儀器批發業。

（5）F213040 精密儀器零售業。
（6）F401010 國際貿易業。
（7）I301010 資訊軟體服務業。
（8）I301020 資料處理服務業。
（9）I301030 電子資訊供應服務業。
（10）F118010 資訊軟體批發業。
（11）F218010 資訊軟體零售業。
（12）E605010 電腦設備安裝業。
（13）E604010 機械安裝業。
（14）CC01060 有線通信機械器材製造業。
（15）F113020 電器批發業。
（16）F213010 電器零售業。
（17）F113070 電信器材批發業。
（18）F213060 電信器材零售業。
（19）H701010 住宅及大樓開發租售業。
（20）H701020 工業廠房開發租售業。
（21）H701040 特定專業區開發業。
（22）H701050 投資興建公共建設業。
（23）I102010 投資顧問業。
（24）I103060 管理顧問業。
（25）CB01030 污染防治設備製造業。
（26）F113100 污染防治設備批發業。
（27）F213100 污染防治設備零售業。
（28）J101030 廢棄物清除業。
（29）J101040 廢棄物處理業。
（30）J101060 廢（污）水處理業。
（31）J101090 廢棄物清理業。
（32）CD01030 汽車及其零組件製造業。
（33）F114030 汽、機車零件配備批發業。
（34）F214030 汽、機車零件配備零售業。
（35）J901020 一般旅館業。
（36）F501030 飲料店業。
（37）F501060 餐館業。
（38）F104110 布疋、衣著、鞋、帽、傘、服飾品批發業。
（39）F204110 布疋、衣著、鞋、帽、傘、服飾品零售業。

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（40）F105050 家具、寢具、廚房器具、裝設品批發業。
（41）F205040 家具、寢具、廚房器具、裝設品零售業。
（42）F109070 文教、樂器、育樂用品批發業。
（43）F209060 文教、樂器、育樂用品零售業。
（44）F111090 建材批發業。
（45）F211010 建材零售業。
（46）E801010 室內裝潢業。
（47）I503010 景觀、室內設計業。
（48）ZZ99999 除許可業務外，得經營法令非禁止或限制之業務。
（B）本公司108度營業比重：半導體業佔92.98%、其他佔7.02%。
（C）本公司目前之產品項目
1.整流器方面:
(1)橋式整流器
(2)快速恢復橋式整流器
(3)高效率快速恢復橋式整流器
(4)蕭特基整流器
(5)高壓蕭特基整流器
(6)低耗損蕭特基整流器
(7)高操作溫度(H Type)蕭特基整流器
(8)二極體整流器
(9)快速整流器
(10)高效整流器
(11)超高效整流器
(12)TVS 瞬態電壓抑制器
(13)高壓(>220V)TVS 瞬態電壓抑制器
(14)低壓(<10V)TVS 瞬態電壓抑制器
(15)齊納二極體
(16)車用功率二極體
(17)高功率表面黏著蕭特基整流器
(18)高功率表面黏著二極體
(19)溝渠式接面位障蕭特基二極體
2.電源管理方面:
(1)功率電晶體
(2)金氧場效電晶體
(3)Super-Junction 金氧場效電晶體
(4)金氧場效電晶體(車用)
3.小訊號產品方面:
(1)靜電保護元件
(2)蕭特基二極體
(3)開關二極體
(4)穩壓二極體

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`(5)數位電晶體`

(D)未來研究發展計畫及預計投入之研究費用:
1.晶圓產品:
(1)更低損耗蕭特基晶圓高槽式蕭特基晶圓
(2)高壓(>300V) 溝槽式蕭特基晶圓
(3)高壓(200V-500V)突波抑制器晶圓
(4)低壓(<10V)突波抑制器晶圓
(5)高壓(650V,1200V,1700V) Sic 蕭特基晶圓
2.封裝產品:全面提升品質自動化生產
(1)SOD-123 F(L)貼片式全自動化產線設立
(2)SOT-23 貼片式全自動產線設立

`(二)產業概況:`

(A)產業現況與發展:

由於不同領域的實際需要，促使半導體器件自此分別向兩個分支快速發展。一個分支即是
以體電路為代表的微電子器件，特點為小功率、密集化，作為信息的檢視、傳送和處理的
工具，一類就是電力電子器件，特點為大功率、可靠性高。功率半導體產品應用之範圍廣
泛，在電子產品功能整合的趨勢下，單一電子產品具備多項功能，每項功能皆必頇有獨立
之電源提供所需之特定電壓或電流，因此必頇有各類之電源轉換將電池或是單一電壓轉換
為各種需求，這類電源轉換必頇藉由功率半導體完成。

由於功率元件具電能變換和電路控制的功能，是進行電能處理的核心零組件，可達到小功
率控制大功率運行的特性。隨著汽車全面轉向電子、電動化，對功率元件的需求將有增無
減，特別是在高壓電流、高電壓產品上的需求成長最為明顯。

如同IC產業，整個完整的功率半導體從元件的規格的設計，到晶圓的製造，再到最後的
封裝，整體跟IC產業非常的相近。以國外的功率半導體廠而言，幾乎都是ＩＤＭ型態的
公司, 包含了規格設計、晶圓製造、以及元件封裝。台灣的功率半導體公司大部分也是Ｉ
ＤＭ形式為主，但是也有單純的規格設計公司(Fabless)，以及只聚焦於晶圓製造(晶圓代
工)或元件封裝的公司。目前國內MOSFET 的廠商主要都為元件設計廠商為主，製造將委外
由專業的晶圓代工業者所營運。而國內的二極體廠商都為IDM 的營運模式，主要因為二極
體製造簡單，因此製造都由自己公司所處理。目前國內的晶圓代工公司除了幫國內的客戶
製作MOSFET 外，因為製造能力較佳，所以也能夠幫國外的少數功率半導體公司代工IGBT，
這便是台灣廠商在功率半導體的重要機會。

(B)產業上、中、下游之關聯性：

分離式元件產業結構大致可分為上游晶片原材料業、中游晶粒製造及封裝測詴業，下游應
用領域則包括工具機、 汽車電子、通訊、資訊、消費性電子產品等。

上游原材料與一般積體電路相似，包括晶圓/磊晶圓、貴金屬、非鐵金屬、鋁合金、非金
屬等，其中除了晶圓/磊晶圓台灣可以部分自給自足外，其他如貴金屬的金、銀、白金與
部分非鐵金屬等均需仰賴進口。目前上游之主要國內生產廠商如中美矽晶、漢磊、嘉晶等，
供應晶圓材料與擴散材料。

中游晶粒製造及封裝測詴產業部份，主要為晶粒的製造以及後段的封裝與測詴，但在該產
業的變動過程中，許多廠商也多加以調整，積極向上游整合磊晶圓的研發與製造。
在下游應用方面，涵蓋面極廣，包括資訊、通訊、消費性電子、工具機、汽車電子、汽車、
辦公設備，因此市場極為廣大。

-57-

`﹙C﹚產品之發展趨勢：`

二極體元件近年來朝向兩極化發展，高電壓電流者如機電設備等產品仍頇要電壓承受
度更高的大功率元件予以穩壓及整流，而電子資訊產品則反需要體積小、精密度更高
之二極體元件以做為保護，各式的二極體因此仍因使用範圍的不同而有持續的市場需
求。

就生產技術而言，分離式元件之功能及電性自晶圓製造階段便即決定，產品特性與晶
圓製程息息相關，各家廠商紛紛往上製程整合，較具規模公司開始跨足至晶片擴散，
甚或是磊晶圓製程，將對原料成本具有很大的幫助，且因能掌握晶圓製程，故可依不
同產品需求生產不同電性功能晶片，使生產排程更具彈性空間。

如依封裝方式分類，二極體從傳統軸式(Axial)、功率封裝(TO型)、橋式(Bridge)封裝，
朝向體積甚小的表面黏著型(SMD)發展，目前SMD為主流且成長性最高的封裝方式；

至於在產品開發方面，則是由技術層次最低的一般標準型產品依序往技術層次來越高
的高壓型、快速型及蕭特基高功率整流二極體方向發展。

﹙D﹚競爭情形：

目前國內生產二極體廠商雖然不多，但於產業發展已經成熟，大部分已將後段組裝移
至中國大陸，近年中國地區自製能力已經提高，因此在市場競爭上以降低生產成本及
拓展市佔率達成經濟規模為主要經營策略。

`(三)技術及研發概況：`

1.研究費用如下：

`研發概況：` `費用如下：`	`研發概況：` `費用如下：`	`研發概況：` `費用如下：`
`單位:新台幣千元`
`年度` `說明`	`108年`	`109年第一季`
	`合併財務報告`	`合併財務報告`
`研究與發展費用`	`10,601`	`3,220`
`營業收入淨額`	`498,284`	`98,912`
`佔營業淨額比例`	`2.13%`	`3.26%`

2.開發成功之技術或產品：

為因應全球電子產品使用需求，二極管/三極管作為基礎電子元器件, 有固定的使用需
求，本公司持續進行自動化設備更新，提高產能以配合業務的訂單，另外也顧及高階市場
的競爭力，致力於智慧型手機電源應用及新能源車電池管理系統之相關零組件研發生產，
帶領市場取得領先地位，近兩年開發成功之新產品及技術概括如下：

(1)超薄型快恢復整流貼片二極管。
(2) 結合MOSFET /SiC 的設計應用，設計SOT23/TO220/DFN/SOP8/SOT-323/D2pak/TO247 等封裝製程，可應用於新能源車市場及太陽能逆變器。

  本公司開發成功之技術或產品如下:

(1)一般用途二極體。
(2)快速恢復二極體。
(3)橋式整流器。
(4)高效率恢復二極體及超快速恢復二極體。
(5)蕭特基二極體。
(6)高壓整流器。
(7)玻璃被覆整流器。

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(8)突波抑制器

(9)表面黏著元件(SMB)。
(10)表面黏著元件SMA／SMC 及TO-220 ／TO-3P。
(11) SIP Bridge TS6P（橋式整流器）。
(12)絕緣形高功率整流器(IT0-220)。
(13)全系突波抑制器(T.V.S)及表面黏著 高功率整流器(D2PAK)。

(14) 表面黏著中功率蕭特基產品(DPAK) 、超小形表面黏著橋式整＋流器
(MINI-BRIDGES)、SIP GBU-BRIDGES、低容抗突波吸收器（LOW Cj TVS）及 100V
蕭特基二極體。

(15)0.5 ad 1Watts SMA 齊納(ZENER)穩壓二極體。
(16)LOW VF 蕭特基產品。
(17)MBR 系列蕭特基產品。
(18)100V 高壓蕭特基產品。
(19)400W~5KW TVS 開發量產。
(20)STD GPP/SF (EPI) 200V 3A 產品縮小晶粒量產。
(21)SOD123F 自動線設立。
(22)150V 高壓蕭特基產品。
(23)高電流蕭特基產品。
(24)蕭特基縮小晶粒量產。
(25)SMD TRIM/FORM 自動化。
(26)低耗損蕭特基產品
(27)高節溫(High Tj Type)蕭特基產品
(28)Trebch Low VF 60V 蕭特基產品
(29)RSM 全產線自動線設立
(30)RBU 全產線自動線設立
(31)Trench Low VF 45V 蕭特基產品
(32)0.5A 30V 蕭特基晶圓
(33)Low VF 100/120V 蕭特基產品
(34)600V、700V 超級接面金氧半場效電晶體
(35)20~100V 750m cell 金氧半場效電晶體
(36)Low VF 150/200V 蕭特基產品
(37)800V 超級接面金氧半場效電晶體

(38)DO-218  TVS  晶圓

`(四)長、短期業務發展計劃：`

短期發展計劃公司將持續推進生產自動化，致力於精進現有製程以提升良率，降低生
產成本，以進而提高產品競爭力。

長期發展計劃除致力研發高價值產品如MOFET/SiC/ESD protection，提供予客戶選
擇更多、品質更好的產品及服務，以有效拓展公司產品市佔率。

-59-

`二、市場及產銷概況`

`(一)市場分析`

1.產品銷售地區(108 年度合併)
近年來因全球電子、資訊之生產中心逐步移至亞洲地區，進而使得本公司外銷比重逐年增加，內銷比重逐年減少，而外銷區域則以亞洲為主。

`地區`	`金額(新台幣千元)`	`百分比(%)`
`亞洲`	`390,222`	`78.31`
`美洲`	`85,010`	`17.06`
`歐洲`	`21,678`	`4.35`
`其他國家`	`1,374`	`0.28`

2.主要競爭對手
主要競爭同業包括為台灣半導體、敦南科技、朋程科技、強茂電子及虹揚-KY。
3.市場未來供需狀況及營業目標
近年中美貿易戰，加上大中華區面臨產業結構升級階段，中美貿易戰及新冠狀疫情整體影響下，去中國化為全球跨國企業逐漸正視問題。因此促使製造業加快外移至亞太新興地區，大中國圈世界工廠地位已漸降低，因此東南亞地區在半導體產業國際分工已漸增加比重。

本公司產品屬於半導體分離式元件之整流器、小訊號產品、電源管理產品，由於屬於基
礎元件，其適用範圍極為廣泛，舉凡家電、通訊、影音、電腦、多媒體、以及新能源替
代方案如新能源汽車及5G 應用，均為必備之產品，預期在新興市場於電子產品的依賴度
高的中產階級快速增加及大中國圈之開發及可攜式電子產品增多等因素下全球電源管理
元件將或有大幅成長之需求機會。

4.發展遠景之有利及不利因素及因應對策

  有利因素：

(1)製造技術及生產管理經驗豐富。
(2)因應再生能源(新能源車)應用為新興藍海, 尤其是新能源汽車,仍為各國未來發展主力,需求量看好且可持續性加溫。

不利因素：

(1)中國廠商自製能力增加，以致市場競爭日益激烈。
(2)環保意識抬頭，相對環保維護成本增加，間接提高生產成本。

本公司已逐漸降低低價之低層次產品銷售比重，並開發高利基產品之市場，以降低價格競
爭壓力之影響。

(二)主要產品之重要用途及產製過程
(1)主要產品用途：

本公司主要產品之用途為家電用品、通訊設備、電腦、終端機及LED 節能燈以及新能源汽
車等。

`(2)產製過程:`

近年公司陸續投入資金，添置換購新型的自動化設備。提高製程全自動生產比重，主生產
流程為先晶片擴散、蒸鍍後，將磊晶片切割為晶粒，透過固晶機將晶粒和框架組合並焊接，
經超音波自動清洗後，塑封成型，最後經電鍍及切彎腳後，經品保檢驗後出貨。

`(三)主要原料供應情形`

本公司所生產之整流器其主要原料4 吋晶片及銅引線等零件，均非屬於特殊零件，且本公
司自設立至今與各供應商間均維持良好技術合作及業務往來關係，因此並未與各供應商簽
訂長期供貨契約，且原料之採購來源相當分散，與主要供應商之變動甚微。

-60-

(四)最近二年度任一年度中曾占進（銷）貨總額百分之十以上之客戶名稱及其進(銷)貨金額與比例，並說明其增減變動原因。但因契約約定不得揭露客戶名稱與交易對象如為個人且非關係人者，得以代號為之。

`1、最近二年度主要供應商資料`

單位:新台幣千元

	`107 年`	`107 年`	`107 年`	`107 年`	`108 年`	`108 年`	`108 年`	`108 年`	`當年度截至109 年3 月31 日止`	`當年度截至109 年3 月31 日止`	`當年度截至109 年3 月31 日止`	`當年度截至109 年3 月31 日止`
`項目`	`名稱`	`金額`	`占全年` `度進貨` `淨額比` `率(%)`	`與發` `行人` `之關` `係`	`名稱`	`金額`	`占全年` `度進貨` `淨額比` `率(%)`	`與發` `行人` `之關` `係`	`名稱`	`金額`	`占當年` `度截至` `前一季` `止進貨` `淨額比` `率(%)`	`與發` `行人` `之關` `係`
`1`	`Z11`	`24,504`	`9`	`註1`	`T7`	`29,207`	`13`	`註1`	`Z11`	`5,264`	`12`	`註1`
`2`	`Z22`	`16,155`	`6`	`註1`	`Z22`	`14,951`	`6`	`註1`	`T7`	`5,122`	`11`	`註1`
`3`	`T5`	`13,634`	`5`	`註1`	`T8`	`12,386`	`5`	`註1`	`T8`	`4,562`	`10`	`註1`
`4`	`Z18`	`13,496`	`5`	`註1`	`Z18`	`11,371`	`5`	`註1`	`Z25`	`4,200`	`9`	`註1`
`5`	`Z1`	`10,178`	`4`	`註1`	`Z11`	`8,888`	`4`	`註1`	`Z22`	`2,282`	`5`	`註1`
`6`	`Z19`	`9,908`	`4`	`註1`	`Z7`	`8,237`	`4`	`註1`	`Z21`	`1,731`	`4`	`註1`
`7`	`Z8`	`9,028`	`3`	`註1`	`Z21`	`7,752`	`3`	`註1`	`Z18`	`1,383`	`3`	`註1`
`8`	`Z23`	`8,698`	`3`	`註1`	`Z1`	`7,216`	`3`	`註1`	`Z20`	`1,262`	`3`	`註1`
`9`	`Z21`	`8,637`	`3`	`註1`	`Z19`	`6,294`	`3`	`註1`	`Z7`	`1,066`	`2`	`註1`
`10`				`註1`	`Z8`	`6,217`	`3`	`註1`	`Z1`	`1,047`	`2`	`註1`
	`其他`	`152,581`	`57`	`註1`	`其他`	`118,538`	`51`	`註1`	`其他`	`17,602`	`39`	`註1`
`合計`	`進貨` `淨額`	`266,819`	`100`		`進貨` `淨額`	`231,057`	`100`		`進貨` `淨額`	`45,521`	`100`

`註1：非關係人。`

註2：最近二年度主要進貨客戶名單增減變動原因：主要係因交貨狀況及品質、價格對其採購有所增減，T5係基於客戶訂單時效性滿足考量，陸續改由交期、品質等較佳的廠商進貨，遂減少對其採購，Z23訂單量減少，相對進貨額減少，致108年非為本公司主要供應商之一。

-61-

2、最近二年度主要銷貨客戶資料

單位：新台幣千元

	`107 年`	`107 年`	`107 年`	`107 年`	`108 年`	`108 年`	`108 年`	`108 年`	`當年度截至109 年3 月31 日止`	`當年度截至109 年3 月31 日止`	`當年度截至109 年3 月31 日止`	`當年度截至109 年3 月31 日止`
`項目`	`名稱`	`金額`	`占全` `年度` `銷貨` `淨額` `比率`	`與發` `行人` `之關` `係`	`名稱`	`金額`	`占全` `年度` `銷貨` `淨額` `比率`	`與發` `行人` `之關` `係`	`名稱`	`金額`	`占當年` `度截至` `前一季` `止銷貨` `淨額比`	`與發` `行人` `之關` `係`
			`(%)`				`(%)`				`率(%)`
`1`	`T2`	`36,826`	`7`	`註1`	`E3`	`42,752`	`9`	`註1`	`E3`	`10,218`	`10`	`註1`
`2`	`E5`	`21,406`	`4`	`註1`	`T2`	`38,152`	`8`	`註1`	`T2`	`9,703`	`10`	`註1`
`3`	`T3`	`21,035`	`4`	`註1`	`T3`	`30,007`	`6`	`註1`	`T16`	`8,312`	`8`	`註1`
`4`	`E6`	`20,368`	`4`	`註1`	`E6`	`25,208`	`5`	`註1`	`T3`	`6,293`	`6`	`註1`
`5`	`E3`	`19,318`	`4`	`註1`	`E12`	`21,678`	`4`	`註1`	`T18`	`4,466`	`5`	`註1`
`6`	`Z16`	`17,178`	`3`	`註1`	`E5`	`20,530`	`4`	`註1`	`E12`	`3,132`	`3`	`註1`
`7`	`C1`	`13,552`	`3`	`註1`	`E13`	`17,592`	`4`	`註1`	`E15`	`2,960`	`3`	`註1`
`8`	`Z17`	`12,757`	`2`	`註1`	`Z3`	`16,131`	`3`	`註1`	`Z24`	`2,479`	`3`	`註1`
`9`	`Z3`	`12,591`	`2`	`註1`	`Z16`	`15,672`	`3`	`註1`	`E1`	`2,245`	`2`	`註1`
`10`	`E12`	`10,570`	`2`	`註2`	`T11`	`14,672`	`3`	`註1`	`E13`	`2,075`	`2`	`註1`
	`其他`	`334,770`	`65`		`其他`	`255,890`	`51`		`其他`	`47,029`	`48`
`合計`	`銷貨` `淨額`	`520,371`	`100`		`銷貨` `淨額`	`498,284`	`100`		`銷貨` `淨額`	`98,912`	`100`

註1：非關係人。

註2：最近二年度主要銷貨客戶名單增減變動原因：其主要客戶並無重大變動，多為銷售額名次之變動。

`(五)最近二年度生產量值`

最近二年度生產量值表

單位：新台幣千元；KPCS

				`單位：新台幣千元；KPCS`	`單位：新台幣千元；KPCS`	`單位：新台幣千元；KPCS`
`年度` `生產量值` `主要商品` `(或部門別)`	`107年度`			`108年度`
	`產能(K)`	`產量(K)`	`產值`	`產能(K)`	`產量(K)`	`產值`
`晶圓`	`500,000`	`339,167`	`69,081`	`500,000`	`364,236`	`57,737`
`二極體`	`600,000`	`508,456`	`260,365`	`600,000`	`501,297`	`201,497`
`合計`	`1,100,000`	`847,623`	`329,446`	`1,100,000`	`865,533`	`259,234`

-62-

(六)最近二年度銷售量值

最近二年度銷售量值表

單位：新台幣千元；K/PCS

`年度` `銷售量值` `主要商品`	`107年度`	`107年度`	`107年度`	`107年度`	`108年度`	`108年度`	`108年度`	`108年度`
	`內銷`		`外銷`		`內銷`		`外銷`
	`量`	`值`	`量`	`值`	`量`	`值`	`量`	`值`
`晶圓`	`34,840`	`1,737`	`-`	`-`	`1,785`	`388`	`-`	`-`
`整流二極體`	`21,076`	`13,156`	`896,515`	`476,209`	`16,902`	`9,730`	`1,006,331`	`453,189`
`其它`	`-`	`29,270`	`-`	`-`	`-`	`24,689`	`-`	`10,288`
`合計`	`55,916`	`44,162`	`896,515`	`476,209`	`18,686`	`34,807`	`1,006,331`	`463,477`

`三、從業員工`

`最近二年度及截至年報刊印日止從業員工資料`

109 年3 月31 日

				`109年3 月31 日`
	`年度`	`107 年度`	`108 年度`	`當年度截至` `109 年3 月31 日`
`員` `工` `人` `數`	`職` `員`	`108 人`	`113 人`	`99 人`
	`從` `業` `人` `員`	`120 人`	`109 人`	`114 人`
	`合` `計`	`228 人`	`222 人`	`213 人`
	`帄` `均` `年` `歲`	`45 歲`	`39 歲`	`40 歲`
	`帄` `均` `服` `務` `年` `資`	`11 年`	`7 年`	`7 年`
`學` `歷` `分` `布`	`博` `士`	`0 人`	`0 人`	`0 人`
	`碩` `士`	`4 人`	`2 人`	`2 人`
	`大` `專`	`69 人`	`74 人`	`69 人`
	`高` `中`	`72 人`	`62 人`	`62 人`
`比` `率`	`高` `中` `以` `下`	`83 人`	`84 人`	`85 人`

`四、環保支出資訊`

(一)本公司工廠所在地座落於新北市土城工業區內，除按月繳納污水處理費外，本公司尚有下述之環境保護措施，以防止污染之發生。
1.對於酸鹼的廢液有全自動的HP控制及污泥脫水機等設備，處理能量為300立方公尺/日，並取得新北市政府核發之，水污染設備操作許可證。
2.有機溶劑委託合格環保廠商處理，定期申報及取得廠商妥善處理文件。
3.空氣污染有分區作業及化學抽風工作檯，經強力抽風機抽至廠外的洗滌式廢氣處理塔洗淨後，在經過活性碳吸付設備，始排放至大氣層，無公害發生之虞，本公司依法定期繳

-63-

交空氣污染防治費，並取得新北市環保局核發之，空氣污染設備操作許可證。

(二)因應歐盟環保指令（ROHS）需求，本公司採取綠色設計、綠色管理、綠色製造管理及綠色行銷管理，並積極要求供應商供應之原物料符合ROHS相關規定，使本公司能順利外銷至歐洲地區。
(三)最近兩年因污染環境受有損失及處分：
(1)107年本公司因產能許可證未及時變更導致違反「空氣污染防制法」，遭新北市政府環境保護局裁罰新台幣10千元。
(2)107年本公司因廢水廠槽體破裂造成污水滲漏污染土壤及地下水，導致違反「土壤及地下水污染整治法」，遭新北市政府環境保護局裁罰新台幣10千元。

`五、勞資關係`

1、列示公司各項員工福利措施、進修、訓練、退休制度與其實施情形，以及勞資間之協議與各項員工權益維護措施情形。
(1)員工福利措施計有
- （a）團體保險
- （b）婚喪喜慶補助。
- （c）年度旅遊。
- （d）三節禮金。
(2)員工進修與訓練

本公司為提升員工素質、充實知識及技能，以增加工作效率，不定期安排人員參加外
部訓練，並對教育訓練實施成效考核，列入績效評量標準。

(3)退休制度與其實施情形：
- （a）本公司配合政府勞退規定施行退休機制，如選擇新制者，除繼續保留年資外，並依法提繳勞退金，由公司提繳 6%，員工亦得自願於每月工資6% 範圍內另行提繳，選擇舊制者，則繼續依規定提撥退休準備金，每月提繳 2% 存於勞工退休準備金專戶，若有不足則依法補足。
- （b）申請退休之程序與條件：符合舊制者依勞基法之規定辦理，由退休人員自行提出申請表，經核准後計算退休金，依據相關請領作業辦理。符合新制者依勞退條例之規定辦理，由退休人員自行填具申請書，並檢附相關文件向勞保局請領。
(4)勞資間之協議與各項員工權益維護措施情形：
- 本公司之工作條件均有法律規劃，訂有工作規則等制度，除遵照勞動基準法規定保障
- 員工工作權外，並有勞動爭議解決機制。因此本公司勞資關係素來一向和諧，員工向心力強烈，並無勞資爭議問題發生。此外，本公司內部採自主式管理溝通管道暢通，外部定期與經常性舉辦員工旅遊以紓解其工作壓力及辛勞。
2、列明最近年度及截至年報刊印日止，因勞資糾紛所遭受之損失，並揭露目前及未來可能發生之估計金額與因應對策：無。

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`六、重要契約`

`契約性質`	`當事人`	`契約起訖` `日期`	`主要內容`	`限制條款`
`融資契約`	`華南商業銀行南松山分行`	`108.07-109.07`	`融資借款`	`無`
`融資契約`	`板信商業銀行華江分行`	`108.05-109.05`	`融資借款`	`無`
`融資契約`	`新光商業銀行承德分行`	`108.05-109.05`	`融資借款`	`無`

-65-

`陸、財務概況`

`一、最近五年度簡明資產負債表及損益表`

`1.簡明資產負債表(採國際財務報導準則)`

                                                                   單位：新台幣千元

`年度` `項目`	`年度` `項目`	`國際財務報導準則-合併`	`國際財務報導準則-合併`	`國際財務報導準則-合併`	`國際財務報導準則-合併`	`國際財務報導準則-合併`	`國際財務報導準則-合併`
		`104年`	`105年`	`106年`	`107年`	`108年`	`109年3 月31 日`
`流動資產`		`505,025`	`574,238`	`430,803`	`429,951`	`427,486`	`421,128`
`不動產、廠房及設備`		`488,169`	`468,032`	`583,946`	`484,759`	`458,819`	`454,769`
`無形資產`		`-`	`-`	`-`	`-`	`-`	`-`
`其他資產`		`1,069,866`	`1,080,390`	`959,957`	`1,076,021`	`1,065,267`	`1,060,300`
`資產總額`		`2,063,060`	`2,122,660`	`1,974,706`	`1,990,731`	`1,951,572`	`1,936,197`
`流動負債`	`分配前`	`267,563`	`367,850`	`276,534`	`257,577`	`254,899`	`261,858`
	`分配後`	`263,563`	`367,850`	`276,534`	`257,577`	`註3`	`註3`
`非流動負債`		`76,837`	`75,831`	`74,930`	`78,157`	`80,175`	`79,220`
`負債總額`	`分配前`	`344,400`	`443,681`	`351,464`	`335,734`	`335,074`	`341,078`
	`分配後`	`340,400`	`443,681`	`351,464`	`257,577`	`註3`	`註3`
`歸屬母公司業主之權益`		`1,718,660`	`1,678,979`	`1,623,242`	`1,654,997`	`1,616,498`	`1,595,119`
`股本`		`1,663,029`	`1,663,029`	`1,663,029`	`1,663,029`	`1,663,029`	`1,663,029`
`資本公積`		`9`	`9`	`9`	`9`	`9`	`9`
`保留盈餘`	`分配前`	`28,658`	`37,086`	`2,947`	`30,273`	`29,878`	`14,226`
	`分配後`	`24,658`	`37,086`	`2,947`	`30,273`	`註3`	`註3`
`其他權益`		`26,964`	`(21,145)`	`(42,743)`	`(38,314)`	`(76,418)`	`(82,145)`
`庫藏股票`		`-`	`-`	`-`	`-`	`-`	`-`
`非控制權益`		`-`	`-`	`-`	`-`	`-`	`-`
`權益總額`	`分配前`	`1,718,660`	`1,678,979`	`1,623,242`	`1,654,997`	`1,616,498`	`1,595,119`
	`分配後`	`1,714,660`	`1,678,979`	`1,623,242`	`1,654,997`	`註3`	`註3`

註1：上述資料均經會計師查核簽證，109 年第一季為會計師核閱數。
註2：上列各年度均未辦理資產重估。
註3：108 盈餘分配案已於109 年3 月31 日經董事會通過，108 年度因彌補虧損，故不分配股東紅利，尚未經109 年股東會決議。

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單位：新台幣千元

		`單位：新台幣千元`	`單位：新台幣千元`	`單位：新台幣千元`	`單位：新台幣千元`	`單位：新台幣千元`
`年度` `項目`		`國際財務報導準則-個體`
		`104年`	`105年`	`106年`	`107年`	`108年`
`流動資產`		`239,111`	`233,190`	`381,666`	`260,425`	`273,489`
`不動產、廠房及設備`		`305,046`	`315,681`	`311,326`	`300,668`	`301,922`
`無形資產`		`-`	`-`	`-`	`-`	`-`
`其他資產`		`1,685,727`	`1,653,024`	`1,361,442`	`1,389,303`	`1,312,483`
`資產總額`		`2,229,884`	`2,201,895`	`2,054,434`	`1,950,396`	`1,887,894`
`流動負債`	`分配前`	`416,387`	`447,082`	`356,262`	`220,778`	`196,853`
	`分配後`	`412,387`	`447,082`	`356,262`	`220,778`	`註3`
`非流動負債`		`94,837`	`75,834`	`74,930`	`74,621`	`74,543`
`負債總額`	`分配前`	`511,224`	`522,916`	`431,192`	`295,399`	`271,396`
	`分配後`	`507,224`	`522,916`	`431,192`	`295,399`	`註3`
`權益`		`1,718,660`	`1,678,979`	`1,623,242`	`1,654,997`	`1,616,498`
`股本`		`1,663,029`	`1,663,029`	`1,663,029`	`1,663,029`	`1,663,029`
`資本公積`		`9`	`9`	`9`	`9`	`9`
`保留盈餘`	`分配前`	`28,658`	`37,086`	`2,947`	`30,273`	`29,878`
	`分配後`	`24,658`	`37,086`	`2,947`	`30,273`	`註3`
`其他權益`		`26,964`	`(21,145)`	`(42,743)`	`(38,314)`	`(76,418)`
`庫藏股票`		`-`	`-`	`-`	`-`	`-`
`權益總額`	`分配前`	`1,718,660`	`1,678,979`	`1,623,242`	`1,654,997`	`1,616,498`
	`分配後`	`1,714,660`	`1,678,979`	`1,623,242`	`1,654,997`	`註3`

註1：上述資料均經會計師查核簽證。
註2：上列各年度均未辦理資產重估。
註3：108 盈餘分配案已於109 年3 月31 日經董事會通過，108 年度因彌補虧損，故不分配股東紅利，尚未經109 年股東會決議。

-67-

`2.簡明綜合損益表(採國際財務報導準則)`

 單位：新台幣千元(除每股盈餘為「元」外)

`年度` `項目`	`國際財務報導準則-合併`	`國際財務報導準則-合併`	`國際財務報導準則-合併`	`國際財務報導準則-合併`	`國際財務報導準則-合併`	`國際財務報導準則-合併`
	`104年`	`105年`	`106年`	`107年`	`108年`	`109年3 月31 日`
`營業收入`	`511,704`	`518,051`	`449,641`	`520,371`	`498,284`	`98,912`
`營業毛利`	`152,869`	`156,719`	`146,110`	`176,784`	`151,808`	`21,108`
`營業費用`	`165,895`	`190,911`	`168,834`	`162,774`	`156,160`	`41,505`
`營業損益`	`(13,026)`	`(34,192)`	`(22,724)`	`14,010`	`(4,352)`	`(20,397)`
`營業外收入及支出`	`21,531`	`53,205`	`(11,098)`	`13,667`	`4,818`	`4,745`
`稅前淨利`	`8,505`	`19,013`	`(33,822)`	`27,677`	`466`	`(15,652)`
`繼續營業單位本期淨利`	`5,003`	`13,874`	`(33,989)`	`27,653`	`441`	`(15,652)`
`停業單位損失`	`-`	`-`	`-`	`-`	`-`	`-`
`本期淨利(損)`	`5,003`	`13,874`	`(33,989)`	`27,653`	`441`	`(15,652)`
`本期其他綜合損益(稅後淨額)`	`(4,497)`	`(49,555)`	`(21,748)`	`4,102`	`(38,940)`	`(5,727)`
`本期綜合損益總額`	`506`	`(35,681)`	`(55,737)`	`31,755`	`(38,499)`	`(21,379)`
`淨利歸屬於母公司業主`	`5003`	`13874`	`(33989)`	`27653`	`441`	`(15652)`
`淨利歸屬於非控制權益`	`-`	`-`	`-`	`-`	`-`	`-`
`綜合損益總額歸屬於母公司業主`	`506`	`(35,681)`	`(55,737)`	`31,755`	`(38,499)`	`(21,379)`
`綜合損益總額歸屬於非控制權益`	`-`	`-`	`-`	`-`	`-`	`-`
`每股盈餘(元)`	`0.03`	`0.08`	`(0.20)`	`0.17`	`0.00`	`(0.09)`

註：上述資料均經會計師查核簽證， 109 年第一季為會計師核閱數。

    單位：新台幣千元(除每股盈餘為「元」外)

`年度` `項目`	`國際財務報導準則-個體`	`國際財務報導準則-個體`	`國際財務報導準則-個體`	`國際財務報導準則-個體`	`國際財務報導準則-個體`
	`104年`	`105年`	`106年`	`107年`	`108年`
`營業收入`	`275,882`	`275,768`	`235,599`	`286,473`	`303,202`
`營業毛利`	`49,359`	`58,163`	`55,140`	`80,039`	`77,903`
`聯屬公司(未)已實現損益`	`3,782`	`(8,134)`	`1,947`	`(386)`	`5,640`
`營業毛利`	`53,141`	`50,029`	`57,087`	`79,653`	`83,543`
`營業費用`	`46,605`	`53,759`	`55,612`	`52,194`	`52,841`
`其他收益及費損淨額`	`-`	`-`	`-`	`-`	`-`
`營業損益`	`6,536`	`(3,730)`	`1,475`	`27,459`	`30,702`
`營業外收入及支出`	`(1,266)`	`18,018`	`(35,464)`	`194`	`(30,261)`
`稅前淨利`	`5,270`	`14,288`	`(33,989)`	`27,653`	`441`
`繼續營業單位本期淨利`	`5,003`	`13,874`	`(33,989)`	`27,653`	`441`
`停業單位損失`	`-`	`-`	`-`	`-`	`-`
`本期淨利(損)`	`5,003`	`13,874`	`(33,989)`	`27,653`	`441`
`本期其他綜合損益(稅後淨額)`	`(4,497)`	`(49,555)`	`(21,748)`	`4,102`	`(38,940)`
`本期綜合損益總額`	`506`	`(35,681)`	`(55,737)`	`31,755`	`(38,499)`
`每股盈餘(元)(註)`	`0.03`	`0.08`	`(0.20)`	`0.17`	`0.00`

註：上述資料均經會計師查核簽證。

-68-

`3.最近五年度簽證會計師姓名及查核意見`

`年度`	`簽證會計師姓名`	`查核意見`
`104`	`馬國柱、曾國禓`	`修正式無保留意見`
`105`	`馬國柱、曾國禓`	`無保留意見(強調事項或其他事項)`
`106`	`陳宗哲、賴麗真`	`無保留意見(強調事項或其他事項)`
`107`	`陳宗哲、賴麗真`	`無保留意見(強調事項或其他事項)`
`108`	`陳宗哲、賴麗真`	`無保留意見(強調事項或其他事項)`

-69-

`二、最近五年度財務分析`

(一) 採用國際財務報導準則之財務分析

`年度（註1）`	`年度（註1）`	`合併`	`合併`	`合併`	`合併`	`合併`	`合併`	`合併`


							`近2 年度`		`109 年`
`分析項目（註2）`
		`104年`	`105年`	`106年`	`107年`	`108年`	`增減變動%`	`說明`	`第一季`


		`16.69`	`20.90`	`17.80`	`16.86`	`17.17`	`1.84`
`財務`	`負債占資產比率`								`17.62`

	`長期資金占不動產、廠房及`
		`367.80`	`374.93`	`290.81`	`357.53`	`369.79`	`3.43`		`368.17`
`結構%`	`設備比率`

`償債`	`流動比率`	`188.75`	`156.11`	`155.79`	`166.92`	`167.71`	`0.47`		`160.82`
`能力`	`速動比率`	`136.80`	`126.67`	`115.35`	`112.93`	`117.76`	`4.28`		`113.29`
`%`	`利息保障倍數`	`5.58`	`10.31`	`(11.10)`	`12.50`	`1.23`	`(90.16)`	`1`	`(4.70)`
`經營`	`應收款項週轉率(次)`	`3.98`	`4.48`	`3.89`	`4.35`	`4.27`	`(1.84)`		`0.99`
`能力`	`帄均收現日數`	`91.72`	`81.47`	`93.83`	`83.90`	`85.48`	`1.88`		`91.05`
	`存貨週轉率(次)`	`2.85`	`3.08`	`2.88`	`2.87`	`2.76`	`(3.83)`		`0.66`
	`應付款項週轉率(次)`	`3.10`	`3.70`	`3.40`	`4.17`	`4.70`	`12.71`		`1.10`
	`帄均銷貨日數`	`128.26`	`118.50`	`126.73`	`127.17`	`132.24`	`3.99`		`136.12`
	`不動產、廠房及設備週轉率`
		`1.10`	`1.08`	`0.85`	`0.97`	`1.06`	`9.28`		`0.22`
	`(次)`

	`總資產週轉率(次)`	`0.24`	`0.25`	`0.22`	`0.26`	`0.25`	`(3.85)`		`0.05`
`獲利`	`資產報酬率（％）`	`0.34`	`0.77`	`(1.65)`	`1.50`	`0.11`	`(92.67)`	`1`	`(0.08)`
`能力`	`權益報酬率（％）`	`0.29`	`0.82`	`(2.06)`	`1.69`	`0.03`	`(98.22)`	`1`	`(0.97)`
	`稅前純益占實收資本額比率`
		`0.51`	`1.14`	`(2.03)`	`1.66`	`0.03`	`(98.19)`	`1`	`(0.94)`
	`(%)(註7)`

	`純益率（％）`	`0.98`	`2.68`	`(7.56)`	`5.31`	`0.09`	`(98.31)`	`1`	`(15.82)`
	`每股盈餘（元）`	`0.03`	`0.08`	`(0.20)`	`0.17`	`0.00`	`(100.00)`	`1`	`(0.09)`
`現金`	`現金流量比率(%)`	`107.97`	`37.42`	`3.17`	`8.99`	`29.85`	`232.04`	`2`	`7.02`
`流量`	`現金流量允當比率(%)`	`114.24`	`150.24`	`187.87`	`197.18`	`224.79`	`14.00`		`260.51`
	`現金再投資比率(%)`	`16.37`	`10.06`	`0.66`	`1.82`	`6.10`	`235.16`	`3`	`1.49`
	`營運槓桿度`	`(10.70)`	`(4.09)`	`(5.61)`	`11.35`	`(29.82)`	`(362.73)`	`1`	`(0.68)`
`槓桿度`	`財務槓桿度`	`0.83`	`0.93`	`0.89`	`1.21`	`0.67`	`(44.63)`	`1`	`0.97`

最近二年度各項財務比率變動達20%之原因說明：

1.係本期營運獲利成長幅度較上期下滑，致比率變動達20%以上。
2.係本期因銷售之應收帳款收回較上期增加，致流量變動比率增加。
3.係營業活動之淨現金流入增加，致現金再投資比率變動增加。

-70-

`年度` `分析項目`	`年度` `分析項目`	`個體`	`個體`	`個體`	`個體`	`個體`
		`104年`	`105年`	`106年`	`107年`	`108年`	`近2 年度` `增減變動%`	`說明`
`財務` `結構%`	`負債占資產比率`	`22.93`	`23.75`	`20.99`	`15.15`	`14.38`	`(5.08)`
	`長期資金占不動產、廠房` `及設備比率`	`594.50`	`555.88`	`545.46`	`575.26`	`560.09`
							`(2.64)`

`償債`	`流動比率`	`57.43`	`52.16`	`107.13`	`117.96`	`138.93`	`17.78`
`能力`	`速動比率`	`51.15`	`50.26`	`104.33`	`107.77`	`117.81`	`9.32`
`%`	`利息保障倍數`	`3.20`	`6.67`	`(12.12)`	`12.48`	`1.20`	`(90.38)`	`1`
`經營`	`應收款項週轉率(次)`	`3.09`	`2.71`	`2.17`	`3.05`	`3.51`	`15.08`
`能力`	`帄均收現日數`	`118.20`	`134.86`	`168.13`	`119.74`	`103.90`	`(13.23)`
	`存貨週轉率(次)`	`9.09`	`13.55`	`21.15`	`12.72`	`8.92`	`(29.87)`	`2`
	`應付款項週轉率(次)`	`0.82`	`0.93`	`0.96`	`1.85`	`6.52`	`252.43`	`3`
	`帄均銷貨日數`	`40.16`	`26.95`	`17.26`	`28.69`	`40.92`	`42.63`	`2`
	`不動產、廠房及設備週轉` `率(次)`	`1.00`	`0.89`	`0.75`	`0.94`	`1.01`
							`7.45`

	`總資產週轉率(次)`	`0.12`	`0.12`	`0.11`	`0.14`	`0.16`	`14.29`
`獲利`	`資產報酬率（％）`	`0.30`	`0.72`	`(1.50)`	`1.48`	`0.12`	`(91.89)`	`1`
`能力`	`權益報酬率（％）`	`0.29`	`0.82`	`(2.06)`	`1.69`	`0.03`	`(98.22)`	`1`
	`稅前純益占實收資本額比` `率(%)`	`0.32`	`0.86`	`(2.04)`	`1.66`	`0.03`		`1`
							`(98.19)`

	`純益率（％）`	`1.81`	`5.03`	`(14.43)`	`9.65`	`0.15`	`(98.45)`	`1`
	`每股盈餘（元）`	`0.03`	`0.08`	`(0.20)`	`0.17`	`0.00`	`(100.00)`	`1`
`現金`	`現金流量比率(%)`	`39.47`	`-`	`-`	`-`	`-`	`-`
`流量`	`現金流量允當比率(%)`	`170.11`	`113.44`	`162.16`	`118.47`	`110.04`	`(7.12)`
	`現金再投資比率(%)`	`8.80`	`(0.34)`	`-`	`-`	`-`
							`-`

	`營運槓桿度`	`7.03`	`(13.93)`	`31.47`	`2.58`	`2.13`	`(17.44)`
`槓桿度`	`財務槓桿度`	`1.63`	`0.59`	`(1.32)`	`1.10`	`1.08`	`(1.82)`

最近二年度各項財務比率變動達20%之原因說明：

1.係本期營運獲利成長幅度較上期下滑，致比率變動達20%以上。
2.係存貨增加，致比率變動上升。。
3.係本期銷貨成本增加，致比率變動增加。

-71-

註1：上述資料均經會計師查核簽證，109 年第一季為會計師核閱數。
註2：各項重要財務比率之計算公式，列示如下;
1.財務結構
- (1)負債占資產比率＝負債總額／資產總額。
(2)長期資金占不動產、廠房及設備比率＝（權益總額＋非流動負債）／不動產、廠房及設備淨額。
2.償債能力
- (1)流動比率＝流動資產／流動負債。
- (2)速動比率＝（流動資產－存貨－預付費用）／流動負債。
- (3)利息保障倍數＝所得稅及利息費用前純益／本期利息支出。
3.經營能力
- (1)應收款項(包括應收帳款與因營業而產生之應收票據)週轉率＝銷貨淨額／各期帄均應收款項(包括應收帳款與因營業而產生之應收票據)餘額。
- (2)帄均收現日數＝365／應收款項週轉率。
- (3)存貨週轉率＝銷貨成本／帄均存貨額。
- (4)應付款項(包括應付帳款與因營業而產生之應付票據)週轉率＝銷貨成本／各期帄均應付款項(包括應付帳款與因營業而產生之應付票據)餘額。
- (5)帄均銷貨日數＝365／存貨週轉率。
- (6)不動產、廠房及設備週轉率＝銷貨淨額／帄均不動產、廠房及設備淨額。
- (7)總資產週轉率＝銷貨淨額／帄均資產總額。
4.獲利能力
- (1)資產報酬率＝〔稅後損益＋利息費用×（１－稅率）〕／帄均資產總額。
- (2)權益報酬率＝稅後損益／帄均權益總額。
- (3)純益率＝稅後損益／銷貨淨額。 (4)每股盈餘＝（歸屬於母公司業主之損益－特別股股利）／加權帄均已發行股數。（註4）
5.現金流量
- (1)現金流量比率＝營業活動淨現金流量／流動負債。
- (2)淨現金流量允當比率＝最近五年度營業活動淨現金流量／最近五年度(資本支出＋存貨
  - 增加額＋現金股利)。
- (3)現金再投資比率＝(營業活動淨現金流量－現金股利)／(不動產、廠房及設備毛額＋長期投資＋其他非流動資產＋營運資金)。
6.槓桿度：
- (1)營運槓桿度＝(營業收入淨額－變動營業成本及費用) ／營業利益。
- (2)財務槓桿度＝營業利益／ (營業利益－利息費用)。
註3：上開每股盈餘之計算公式，在衡量時應特別注意下列事項：
1.以加權帄均普通股股數為準，而非以年底已發行股數為基礎。
2.凡有現金增資或庫藏股交易者，應考慮其流通期間，計算加權帄均股數。
3.凡有盈餘轉增資或資本公積轉增資者，在計算以往年度及半年度之每股盈餘時，應按增資比例追溯調整，無庸考慮該增資之發行期間。
4.若特別股為不可轉換之累積特別股，其當年度股利（不論是否發放）應自稅後淨利減除、或增加稅後淨損。特別股若為非累積性質，在有稅後淨利之情況，特別股股利應自稅後淨利減除；如為虧損，則不必調整。
註4：現金流量分析在衡量時應特別注意下列事項：
1.營業活動淨現金流量係指現金流量表中營業活動淨現金流入數。
2.資本支出係指每年資本投資之現金流出數。
3.存貨增加數僅在期末餘額大於期初餘額時方予計入，若年底存貨減少，則以零計算。
4.現金股利包括普通股及特別股之現金股利。
5.不動產、廠房及設備毛額係指扣除累計折舊前之不動產、廠房及設備總額。
註5：應將各項營業成本及營業費用依性質區分為固定及變動，如有涉及估計或主觀判斷，應注意其合理性並維持一致。
註6：公司股票為無面額或每股面額非屬新臺幣十元者，前開有關占實收資本比率計算，則改以資產負債表歸屬於母公司業主之權益比率計算之。

-72-

`三、最近年度財務報告之監察人查核報告`

`麗正國際科技股份有限公司監察人查核報告書`

`茲准`

董事會造送本公司108年度營業報告書、財務報表及合併財務報表、盈虧撥補案等，其中財務
報表及合併財務報表嗣經董事會委任安侯建業聯合會計師事務所查核竣事，並出具查核報告
。

上述營業報告書、財務報表及合併財務報表、盈虧撥補案等，經本監察人等查核，認為符合
公司法相關法令規定，爰依公司法第219條之規定，繕具報告如上。
敬請   鑒察。

    此   致

麗正國際科技股份有限公司109 年股東常會

==> picture [57 x 60] intentionally omitted <==

監察人：林豊淳

中華民國109年3月31日

-73-

`四、最近年度財務報表`

==> picture [168 x 19] intentionally omitted <==

KPMG

台北市11049信義路5段7號68樓(台北101大樓) 68F., TAIPEI 101 TOWER, No. 7, Sec. 5, Xinyi Road, Taipei City 11049, Taiwan (R.O.C.)

Telephone 電話 + 886 (2) 8101 6666 Fax 傳真 + 886 (2) 8101 6667 Internet 網址 kpmg.com/tw

KPMG, a Taiwan partnership and a member firm of the KPMG network of independent member firms affiliated with KPMG International Cooperative ("KPMG International"), a Swiss entity.

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`五、最近年度經會計師查核簽證之母子公司合併財務報表`

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KPMG

台北市11049信義路5段7號68樓(台北101大樓) 68F., TAIPEI 101 TOWER, No. 7, Sec. 5, Xinyi Road, Taipei City 11049, Taiwan (R.O.C.)

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六、公司及其關係企業最近年度截至年報刊印日止，如有發生財務週轉困難情事，應列明其對本公司財務狀況之影響：無

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`柒、財務狀況及財務績效之檢討分析與風險事項`

`一、財務狀況`

`(一)最近兩年度合併資產、負債及股東權益變動比較分析表`

`、財務狀況` `(一)最近兩年度合併資產、負債及股東權益變動比較分析表`	`、財務狀況` `(一)最近兩年度合併資產、負債及股東權益變動比較分析表`	`、財務狀況` `(一)最近兩年度合併資產、負債及股東權益變動比較分析表`	`、財務狀況` `(一)最近兩年度合併資產、負債及股東權益變動比較分析表`	`、財務狀況` `(一)最近兩年度合併資產、負債及股東權益變動比較分析表`	`、財務狀況` `(一)最近兩年度合併資產、負債及股東權益變動比較分析表`
`單位：新台幣千元` `年度` `107年度` `108年度` `差異` `增減比例變動` `項目` `金額` `%` `分析說明(註)` `流動資產` `429,951` `427,486` `(2,465)` `(1)` `不動產、廠房及設備` `484,759` `458,819(25,940)` `(5)` `無形資產` `-` `-` `-` `-` `其他資產` `1,071,049` `1,056,328(14,721)` `(1)` `其他非流動資產` `4,972` `8,939` `3,967` `80` `資產總額` `1,990,731` `1,951,572(39,159)` `(2)` `流動負債` `257,577` `254,899` `(2,678)` `(1)` `遞延所得稅負債` `62,679` `62,679` `-` `-` `其他非流動負債` `15,478` `17,496` `2,018` `13` `負債總額` `335,734` `335,074` `(660)` `(0)` `股本` `1,663,029` `1,663,029` `-` `-` `資本公積` `9` `9` `-` `-` `保留盈餘` `30,273` `29,878` `(395)` `(1)` `其他權益` `(38,314)` `(76,418) (38,104)` `99詳(二)1` `庫藏股票` `-` `-` `-` `-` `非控制權益` `-` `-` `-` `-` `權益總額` `1,654,997` `1,616,498(38,499)` `(2)`
`年度` `項目`	`107年度`	`108年度`	`差異`		`增減比例變動` `分析說明(註)`
			`金額`	`%`
`流動資產`	`429,951`	`427,486`	`(2,465)`	`(1)`
`不動產、廠房及設備`	`484,759`	`458,819`	`(25,940)`	`(5)`
`無形資產`	`-`	`-`	`-`	`-`
`其他資產`	`1,071,049`	`1,056,328`	`(14,721)`	`(1)`
`其他非流動資產`	`4,972`	`8,939`	`3,967`	`80`
`資產總額`	`1,990,731`	`1,951,572`	`(39,159)`	`(2)`
`流動負債`	`257,577`	`254,899`	`(2,678)`	`(1)`
`遞延所得稅負債`	`62,679`	`62,679`	`-`	`-`
`其他非流動負債`	`15,478`	`17,496`	`2,018`	`13`
`負債總額`	`335,734`	`335,074`	`(660)`	`(0)`
`股本`	`1,663,029`	`1,663,029`	`-`	`-`
`資本公積`	`9`	`9`	`-`	`-`
`保留盈餘`	`30,273`	`29,878`	`(395)`	`(1)`
`其他權益`	`(38,314)`	`(76,418)`	`(38,104)`	`99`	`詳(二)1`
`庫藏股票`	`-`	`-`	`-`	`-`
`非控制權益`	`-`	`-`	`-`	`-`
`權益總額`	`1,654,997`	`1,616,498`	`(38,499)`	`(2)`

(二)最近變動項目明：(變動達20%以上且變動達新台幣10,000 千元者加以分析)
1.其他權益：係本期因國外營運機構財務報表換算之匯兌波動，致其他權益變動增加。

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`二、財務績效：`

`(一)合併財務績效比較分析表`

單位：新台幣千元

`年度` `項目`	`107年度`	`108年度`	`增(減)金額`	`變動比例％`
`營業收入` `營業毛利` `營業費用` `營業淨利(損)` `營業外收入及支出` `繼續營業部門稅前淨利` `所得稅費用` `本期淨利(損)` `本期其他綜合損益(稅後淨額)` `本期綜合損益總額` `淨利歸屬於母公司業主` `淨利歸屬於非控制權益` `綜合損益總額歸屬於母公司業主` `綜合損益總額歸屬於非控制權益`	`520,371` `176,784` `162,774` `14,010` `13,667` `27,677` `24` `27,653` `4,102` `31,755` `27,653` `-` `31,755` `-`	`498,284` `151,808` `156,160` `(4,352)` `4,818` `466` `25` `441` `(38,940)` `(38,499)` `441` `-` `(38,499)` `-`	`(22,087)` `(24,976)` `(6,614)` `(18,362)` `(8,849)` `(27,211)` `1` `(27,212)` `(43,042)` `(70,254)` `(27,212)` `-` `(70,254)` `-`	`(4)` `(14)` `(4)` `131` `(65)` `(98)` `4` `(98)` `(1,049)` `(221)` `(98)` `-` `(221)` `-` `(98)`
`每股盈餘(元)`	`0.17`	`0.00`	`(0.16)`

`1.增減比例變動分析說明：`

（1）營業收入(毛利)：係產業競爭降低售價，故營業收入及毛利減少。
（2）營業淨利(損)：係收入及毛利下降，致營業淨損增加。
（3）營業外收入及支出：受匯率波動影響之外幣兌換利益增加所致。
（4）本期淨利(損)：係因本期費用減少及匯兌收益進帳所致。
（5）本期其他綜合損益(稅後淨額)：係國外營運機構財務報表換算之兌換差額減少所致。
2.公司主要營業內容改變之原因：無。
3.預期未來一年度銷售數量及其依據與公司預期銷售數量得以持續成長或衰退之主要影響因素：

單位:K/PCS

			`單位:K/PCS`
`主要產品預期銷售數量`			`預期銷售數量得以持續成長` `或衰退之主要影響因素`
`項目`	`109 年度`	`108 年度`	`本公司係依據108 年及107 年` `度之銷售狀況及售價為預測基` `礎。`
`整` `流` `器`	`1,100,000`	`1,025,017`

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三、現金流量

`現金流量分析`

`金流量` `現金流量分析`	`金流量` `現金流量分析`	`金流量` `現金流量分析`	`金流量` `現金流量分析`
				`單位：新台幣千元` `現金不足額之補救措施` `投資計劃` `理財計劃` `-` `-`
`期初現金餘額`	`全年來自營業` `活動淨現金流量`	`全年` `現金流出量`	`現金剩餘` `（不足）數額`	`現金不足額之補救措施`
				`投資計劃`	`理財計劃`
`146,701`	`76,086`	`44,658`	`178,129`	`-`	`-`

`(一)年度現金流量變動情形分析：`

本公司108 年度較107 年度淨現金增加31,428 千元，各項營運活動現金流量變動情形如

`下:`

(1)營業活動：本期因收回帳款增加，故整體營業活動淨現金流入。
(2)投資活動：本期因陸續投資設備，故淨現金呈現流出。
(3)融資活動：本期因融資等因應支出，致融資活動現金流量呈流出。
(二)現金不足額之補救措施及流動性分析：
1.現金不足額之補救措施：無。
2.流動性分析：

`.現金不足額之補救措施：無。` `.流動性分析：`	`.現金不足額之補救措施：無。` `.流動性分析：`
`現金流量比率( % )` `現金流量允當比率(%)` `現金再投資比率( % )` `來一年現金流動性分析：`		`107 年12 月31 日`		`108 年12 月31 日`		`增(減)比率%`
		`8.99`		`29.85`		`232.04`
		`197.18`		`224.79`		`14.00`
		`1.82`		`6.10`		`235.16`
	`動性分析：`
`期初` `現金餘額`	`預計全年來自營業活` `動淨現金流量`		`預計全年` `現金流出量`	`預計現金剩餘` `(不足)數額`	`預計現金不足額之補` `救措施`
					`投資計劃`		`理財計劃`
`197,220`	`18,000`		`23,000`	`192,220`	`-`		`-`

`(三)未來一年現金流動性分析：`

1.預計109 年度現金流量情形分析：

本公司期初現金餘額197,220 千元，預計未來一年來自營業活動呈淨現金流入約為18,000
千元，未來融資活動之淨現金流出等約為23,000千元，預計現金剩餘數額約為197,220
千元。

2.預計現金不足額之補救措施及流動性分析：無。

`四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響：`

`計劃項目`	`實際或預期` `資金來源`	`實計或預期` `完工日期`	`所需資` `金總額`		`實際或預定資金運用情形`	`實際或預定資金運用情形`	`實際或預定資金運用情形`	`實際或預定資金運用情形`	`實際或預定資金運用情形`
				`105 年`	`106 年`	`107 年`	`108 年`	`109 年`	`110 年`
`土城廠產` `線增設`	`資有資金`	`109.2`	`14,600`	`-`	`-`	`-`	`9,800`	`4,800`
`土城廠產` `線增設`	`資有資金`	`110.2`	`24,300`	`-`	`-`	`-`	`-`	`13,500`	`10,800`

`(一)預期可能產生效益`

因應中美貿易戰，分散營運風險考量，增設土城廠產線，且可提升產能40%以上。

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五、最近年度轉投資政策、其獲利或虧損之主要原因，其改善計劃及未來一年投資計劃：
1、轉投資政策

本公司轉投資以半導體事業為主。

2、獲利或虧損主要原因
本公司108年度因中美貿易戰爭衝擊中國內銷市場，營業額衰退影響獲利，致108年整體
投資虧損。
3、未來一年投資計畫

本公司除秉持現有轉投資政策外，視產業環境變化擇適當時機進行投資。

`六、風險事項分析及評估`

(一)利率、匯率變動、通貨膨脹情形對公司損益之影響及未來因應措施

`風險事項分析及評估` `(一)利率、匯率變動、通貨膨脹情形對公司損益之影響及未來因應措施`	`風險事項分析及評估` `(一)利率、匯率變動、通貨膨脹情形對公司損益之影響及未來因應措施`
		`單位:新台幣千元` `108 年度` `2,161` `69` `-`
`年度` `項目`	`107 年度`	`108 年度`
`利息費用`	`2,408`	`2,161`
`兌換(損)益淨額`	`10,993`	`69`
`通貨膨脹`	`-`	`-`

1.利率部分：本公司將定期評估銀行借款利率，並與銀行密切連繫以取得較優惠的借款利率。
2.匯率部分：本公司將密切注意匯率走勢，對外幣資產及負債之淨部位作盡可能之避險動作，視資金狀況與匯兌變動情形，適時調整外幣存款，將匯兌損益控制在合理範圍內。
3.通貨膨脹：最近年度之通貨膨脹對本公司損益並無重大影響。
(二)從事高風險、高槓桿投資、資金貸與他人、背書保證及衍生性商品交易之政策、獲利或虧損之主要原因及未來因應措施：
1.本公司最近年度並無從事高風險、高槓桿投資及衍生性商品交易之情事。
2.本公司對於資金貸與他人及背書保證均依照相關法令之規定進行，並嚴格審核資金貸與他人及背書保證對象之財務狀況，故截至目前並無發生虧損情事。

`(三)未來研發計劃及預計投入之研發費用：`

`計畫開發之產品`	`目前開發進度`	`地點`	`預計投入研發及量產費用`	`預計完成時間`
`SOD123F(L)1.13`	`專案申報階段`	`RZ`	`350 萬`	`109/12/31`
`65W`	`開發設計階段`	`RZ`	`預估投入研發及量產費用`	`預計完成時間`
			`600 萬`	`110/03/31`

(四)國內外重要政策及法律變動對公司財務業務之影響及因應措施：

本公司隨時注意國內外重要政策及法律變動情形，並評估可能產生之影響，最近年度
並無重要政策及法律變動對公司財務業務不利影響之情事。

(五)科技改變及產業變化對公司財務業務之影響及因應措施：

本公司產品為電子產品之基礎零件，科技之改變仍需使用本公司之產品，加以本公司
積極投入研發，將本公司之產品應用面加以推廣，提高競爭力，為本公司努力之目標。在
資安風險控管上本公司建立並落實資訊安全管理系統，訂定資訊安全政策，以規範公司資
訊安全，同時每年定期進行內部資訊安全循環稽核業，以確保管理系統之有效性並符合法

-190-

令規範，故資安風險非屬公司重大營運風險。

(六)企業形象改變對企業危機管理之影響及因應措施：

本公司企業形象良好並無任何企業形象改變危機管理之影響。

(七)進行併購之預期效益、可能風險及因應措施：無。
(八)擴充廠房之預期效益、可能風險及因應措施：無。
(九)進貨或銷貨集中所面臨之風險及因應措施：無。
(十)董事、監察人或持股超過百分之十之大股東，股權之大量移轉或更換對公司之影響、風險及因應措施：無。
(十一)經營權之改變對公司之影響、風險及因應措施：無。
(十二)訴訟或非訴訟事件，應列名公司及公司董事、監察人、總經理、實質負責人，持股比例超

過百分之十之大股東及從屬公司已判決確定或尚在繫屬中之重大訴訟、非訟或行政爭訟
事件，其結果可能對股東權益或證券價格有重大影響者，應揭露其系爭事實、標的金額、
訴訟開始日期、主要涉訟當事人及截至年報刊印日止之處理情形：

子公司聚鼎興業於民國九十五年間經董事會決議通過，出售中興航空(股)公司全部
股權，出售價款77,761 千元，其中6,891 千股已完成過戶程序，認列4,451 千元處分損
失，餘3,143 千股予以轉列待處分長期股權投資24,355 千元，並認列2,030 千元之減損
損失。另，依合約約定出售價款中73,898 千元當需待中興航空(股)公司現行訴訟結果，
方可收取尾款及辦理過戶程序。惟子公司考量行政過程繁複及冗長，故將已過戶股數之
應收取款項予以轉列長期應收款49,543 千元，因訴訟結果未定，故已於以前年度計提呆
帳損失。

經訴訟多年後，於民國一○二年一月三十日經最高法院判決中華工程(股)公司應賠
償中興航空(股)公司本金及利息計82,256 千元(未稅)確定。中華工程(股)公司遂於民國
一○二年二月間依判決匯付訟理賠款予中興航空(股)公司，然中興航空(股)公司卻未依
約定返還子公司前述理賠款，經多次催討未果，子公司遂向法院提出清償債務之訴，高
等法院於民國一○四年十一月二十六日判決中興航空(股)公司暨法定代理人楊壽芝應連
帶賠償82,256 千元及自民國一○二年二月二十六日起至清償日止的遲延利息確定，基於
保守穩健考量，以前年度已計提呆帳損失暫不予沖回。

子公司勝訴後即向法院申請對中興航空(股)公司負責人楊壽芝強制執行，已於民國
一○五年四月二十日收回1,316 千元，另於民國一○八年九月四日獲分配中興航空(股)
公司所有航空器拍賣之分配款6 千元。另債務人楊壽芝於本案確定前，為規避清償責任，
以假債權方式將其所有之55,200 千元不動產脫產給王女等人，經子公司向台北地方法院
提出確認債權不存在之訴，台灣高等法院於民國一○八年六月十二日判決確定其中
24,652 千元為假債權，將有利於子公司對債務人楊壽芝債權的取償。

(十三)其他重要風險及因應措施：無。

七、其他重要事項：無。

-191-

`捌、特別記載事項`

`一、關係企業相關資料`

(一)關係企業合併營業報告書
1.麗正關係企業組織圖

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麗正國際科技
股份有限公司
RECTRON 麗正電子(中聚鼎興業股
ELECTRONIC 國)有限公司
份有限公司
ENTERPRISES (100%)
(100%)
, INC (100%)
浙江麗正電
子有限公司
(100%)
----- End of picture text -----

依公司法第369 條之2 第二項規定，直接或間接由本公司控制人事、財務或業務經營之從屬公司：
無。

-192-

`2.各關係企業基本資料`

主要營業
企業名稱 設立日期 地址 實收資本額
或生產項目
RECTRON  ELECTRONIC 1986.02.28 1400 N Harbor Blvd, Suite 520 美金 銷售整流器等電子
ENTERPRISES, INC.  Fullerton, CA 92835 U.S.A 2,050 千元 元件
麗正電子(中國)有限公司 1991.06.04 香港九龍長沙灣長順街20號時港幣 銷售整流器等電子
豐中心11 樓1102 室 20 千元 元件及酒品買賣
浙江麗正電子有限公司 2001.01.17 中國大陸浙江省嘉善縣經濟開發人民幣 生產及銷售整流二
區麗正路28 號 99,322 千元 極體
聚鼎興業股份有限公司 1998.09.03 新北市土城區中山路71 號2 樓 新台幣 菸酒批發業
10,000 千元

3.推定為有控制與從屬關係者其相同股東資料：無。 4.整體關係企業經營業務

本公司及本公司之關係企業所經營之業務包括：各種整流器、其他半導體零件之製造及
銷售、不動產租售及酒品買賣。

5.各關係企業董事、監察人及總經理資料

`銷售、不動產租售及酒品買賣。` `5.各關係企業董事、監察人及總經理資料`	`銷售、不動產租售及酒品買賣。` `5.各關係企業董事、監察人及總經理資料`	`銷售、不動產租售及酒品買賣。` `5.各關係企業董事、監察人及總經理資料`
			`單位：股；％`
`企業名稱`	`職稱`	`姓名或代表人`	`持有股份`
			`股數`	`持股比例`
`麗正電子(中國)有限公司`	`董事`	`麗正國際科技股份有限公司` `代表人：林文騰`	`20,000 股`	`100%`
`RECTRON ELECTRONIC` `ENTERPRISES, INC.`	`董事`	`麗正國際科技股份有限公司` `代表人：Sidney Newman Pan` `I-Chin Lin` `Weng-Teng Lin` `Sean S. Kelly` `Richard Liu`	`205,000 股`	`100%`
`聚鼎興業股份有限公司`	`董事長` `董事`	`麗正國際科技股份有限公司` `代表人：林怡岑`	`1,000,000 股`	`100%`

-193-

`6.各關係企業營運概況`

                                                                                單位：千元

`企業名稱`	`幣別`	`資本額`	`資產總額`	`負債總額`	`淨值`	`營業收入`	`營業利益`	`本期損益` `(稅後)`	`每股盈餘` `(元)` `(稅後)`
`Rectron Electronic` `Enterprises, Inc.`	`美金`	`2,050`	`892`	`154`	`738`	`2,270`	`48`	`(108)`	`(0.53)`
	`新台幣`	`61,514`	`26,757`	`4,623`	`22,046`	`68,116`	`1,440`	`(3,298)`	`(16)`
`麗正電子(中國)有限公司`	`港幣`	`20`	`175,594`	`189,015`	`(13,421)`	`110,691`	`(7,423)`	`(7,291)`	`(364.55)`
	`新台幣`	`77`	`676,740`	`728,463`	`(51,723)`	`426,603`	`(28,609)`	`(28,551)`	`(1,427.53)`
`浙江麗正電子有限公司(註` `1)`	`人民幣`	`99,322`	`148,526`	`95,002`	`53,524`	`54,585`	`(8,040)`	`(6,948)`	`－`
	`新台幣`	`427,780`	`639,701`	`409,174`	`230,528`	`235,098`	`(34,628)`	`(30,490)`	`－`
`聚鼎興業股份有限公司`	`新台幣`	`10,000`	`20,982`	`10,553`	`10,429`	`410`	`94`	`373`	`0.37`

`註：係有限公司以投資額計算`

關係企業如為外國公司，相關數字以資產負債表日之兌換率換算為台幣

美 金：新台幣 = 1：30.007

港 幣：新台幣 = 1： 3.854
人民幣：新台幣 = 1： 4.307

-194-

`(二)關係企業合併財務報表`

`聲明書`

本公司民國一○八年度(自民國一○八年一月一日至十二月三十一日止)依「關係企業合
併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則」應納入編製關係企業合併財務
報表之公司與依金融監督管理委員會認可之國際財務報導準則第十號應納入編製母子公司合
併財務報告之公司均相同，且關係企業合併財務報表所應揭露相關資訊於前揭母子公司合併
財務報告中均已揭露，爰不再另行編製關係企業合併財務報表。

特此聲明

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公司名稱：麗正國際科技股份有限公司

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日  期：民國一○九年三月三十一日

-195-

(三)關係報告書：不適用
二、最近年度及截至年報刊印日止，私募有價證券辦理情形：無。
三、最近年度及截至年報刊印日止，子公司持有或處分本公司股票情形：無。
四、其他必要補充說明事項：無。
玖、最近年度及截至年報刊印日止，發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項：無

-196-

麗正國際科技股份有限公司

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董事長：林 怡 岑

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RECTRON — Annual Report 2019

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麗正國際科技股份有限公司

一０八年度

一、本公司發言人及代理發言人：

二、總公司、工廠之地址及電話：

三、辦理股票過戶機構

四、最近年度財務報告簽證會計師及事務所

六、公司網址：www.rectron.com.tw

目 錄

壹、 致股東報告書

一、108 年度之營業結果

（一）營業計畫實施成果：

（二）預算執行情形：

（三）財務收支及獲利能力分析

（四）研究發展狀況

二、109 年度營業計畫概要

1.經營方針

3.重要之產銷政策

三、受到外部競爭環境、法規環境及總體經營環境之影響

貳、公司簡介

一、設立日期： 中華民國六十五年一月二十三日

二、公司沿革

（二）各主要部門所營業務

（十一）經理人參與公司治理有關之進修與訓練情形：

（十二）員工之進修與訓練情形：

訓練課程共有三大類，課程類別與執行狀況如下列：

(十四) 重大資訊處理作業程序

四、會計師公費資訊

一 （ ）會計師公費資訊級距表（請勾選符合之級距或填入金額）

五、更換會計師資訊：不適用

六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾任職於簽證會計 師所屬事務所或其關係企業者：無。

八、持股比例占前十大股東相互間具有關係人或為配偶、二親等以內之親屬關係資訊： 持股比例占前十名之股東，其相互間之關係資料

九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之 持股數，並合併計算綜合持股比例

綜合持股比例

肆、募資情形

一、資本及股份

（一）股本來源

(二)股東結構

(三)股權分散情形

1.普通股股權分散情形

(四)主要股東名單

(五)最近二年度每股市價、淨值、盈餘、股利及相關資料

(六)公司股利及執行狀況

1.本公司股利政策如下：

2.本次股東會擬議股利分配之情形：

伍、營運概況

(一)業務範圍：

(5)數位電晶體

(二)產業概況:

﹙C﹚產品之發展趨勢：

(三)技術及研發概況：

(四)長、短期業務發展計劃：

二、市場及產銷概況

(一)市場分析

(2)產製過程:

(三)主要原料供應情形

1、最近二年度主要供應商資料

註1：非關係人。

(五)最近二年度生產量值

三、從業員工

最近二年度及截至年報刊印日止從業員工資料

四、環保支出資訊

五、勞資關係

六、重要契約

陸、財務概況

一、最近五年度簡明資產負債表及損益表

1.簡明資產負債表(採國際財務報導準則)

2.簡明綜合損益表(採國際財務報導準則)

3.最近五年度簽證會計師姓名及查核意見

二、最近五年度財務分析

三、最近年度財務報告之監察人查核報告

麗正國際科技股份有限公司 監察人查核報告書

茲准

四、最近年度財務報表

KPMG

五、最近年度經會計師查核簽證之母子公司合併財務報表

KPMG

柒、財務狀況及財務績效之檢討分析與風險事項

RECTRON Annual Report 2019

`麗正國際科技股份有限公司`

`一０八年度`

`一、本公司發言人及代理發言人：`

`二、總公司、工廠之地址及電話：`

`三、辦理股票過戶機構`

`四、最近年度財務報告簽證會計師及事務所`

`六、公司網址：www.rectron.com.tw`

`目錄`

`壹、致股東報告書`

`一、108 年度之營業結果`

`（一）營業計畫實施成果：`

`（二）預算執行情形：`

`（三）財務收支及獲利能力分析`

`（四）研究發展狀況`

`二、109 年度營業計畫概要`

`1.經營方針`

`3.重要之產銷政策`

`三、受到外部競爭環境、法規環境及總體經營環境之影響`

`貳、公司簡介`

`一、設立日期：中華民國六十五年一月二十三日`

`二、公司沿革`

`（二）各主要部門所營業務`

`（十一）經理人參與公司治理有關之進修與訓練情形：`

`（十二）員工之進修與訓練情形：`

`訓練課程共有三大類，課程類別與執行狀況如下列：`

`(十四) 重大資訊處理作業程序`

`四、會計師公費資訊`

`一（）會計師公費資訊級距表（請勾選符合之級距或填入金額）`

`五、更換會計師資訊：不適用`

`六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者：無。`

`八、持股比例占前十大股東相互間具有關係人或為配偶、二親等以內之親屬關係資訊：持股比例占前十名之股東，其相互間之關係資料`

`九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之持股數，並合併計算綜合持股比例`

`綜合持股比例`

`肆、募資情形`

`一、資本及股份`

`（一）股本來源`

`(二)股東結構`

`(三)股權分散情形`

`1.普通股股權分散情形`

`(四)主要股東名單`

`(五)最近二年度每股市價、淨值、盈餘、股利及相關資料`

`(六)公司股利及執行狀況`

`1.本公司股利政策如下：`

`2.本次股東會擬議股利分配之情形：`

`伍、營運概況`

`(一)業務範圍：`

`(5)數位電晶體`

`(二)產業概況:`

`﹙C﹚產品之發展趨勢：`

`(三)技術及研發概況：`

`(四)長、短期業務發展計劃：`

`二、市場及產銷概況`

`(一)市場分析`

`(2)產製過程:`

`(三)主要原料供應情形`

`1、最近二年度主要供應商資料`

`註1：非關係人。`

`(五)最近二年度生產量值`

`三、從業員工`

`最近二年度及截至年報刊印日止從業員工資料`

`四、環保支出資訊`

`五、勞資關係`

`六、重要契約`

`陸、財務概況`

`一、最近五年度簡明資產負債表及損益表`

`1.簡明資產負債表(採國際財務報導準則)`

`2.簡明綜合損益表(採國際財務報導準則)`

`3.最近五年度簽證會計師姓名及查核意見`

`二、最近五年度財務分析`

`三、最近年度財務報告之監察人查核報告`

`麗正國際科技股份有限公司監察人查核報告書`

`茲准`

`四、最近年度財務報表`

`五、最近年度經會計師查核簽證之母子公司合併財務報表`

`柒、財務狀況及財務績效之檢討分析與風險事項`

`一、財務狀況`

`(一)最近兩年度合併資產、負債及股東權益變動比較分析表`

`二、財務績效：`

`(一)合併財務績效比較分析表`