Raydium — AGM Information 2015

Jun 26, 2015

瑞鼎科技股份有限公司

民國一Ｏ四年股東常會議案參考資料

承認事項

■ 第一案 ■

• 案 由：一○三年度營業報告書及財務報表案，提請承認。(董事會提)

• 說 明：一、本公司一○三年度財務報表，業經安侯建業聯合會計師事務所黃海寧會計師及魏興 海會計師查核竣事。

• 二、本公司民國一○三年度營業報告書及前開財務報表，呈請審計委員會查核完竣並出 具審查報告在案。

• 三、營業報告書(請參閱P.3)、審查報告(請參閱P.4)、會計師查核報告書及財務報表請參 閱附件一(P.8-P.12)。

■ 第二案 ■

• 案 由：一○三年度盈餘分派案，提請承認。(董事會提)

• 說 明：一、本次盈餘分派係分派本公司民國一○三年度可分配盈餘，普通股現金股利每股配發 新台幣 6 元，盈餘分派表請參閱附件二(P.13)。

• 二、現金股利分派採「元以下無條件捨去」計算方式，並俟本次股東常會通過後，授權 董事長訂定配息基準日及發放日等相關事宜。

討論事項

■ 第一案 ■

• 案 由：為上市前預計辦理現金增資發行新股供公開承銷，擬請原有股東放棄優先認購權利案， 提請討論。(董事會提)

• 說 明：一、本公司為配合申請股票上市相關法令規定，擬於適當時機辦理現金增資發行新股， 發行股數依送件當時資本額與法令規定辦理，作為初次上市前提出公開承銷之股份 來源，本案業經民國一○四年四月二十三日第五屆第五次董事會決議通過。

• 二、依公司法規定，除保留10%~15%由本公司員工認股外，其餘擬徵得原股東同意放 棄優先認購權利，全數提供辦理上市前之公開承銷。員工認股比例授權董事會訂定之， 員工認購不足或放棄認購部份，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。

• 三、本次現金增資發行新股，其權利義務與已發行普通股相同。

• 四、本公司辦理股票上市公開承銷之相關事宜(包括增資用途、發行股數、發行價格、發 行條件、募集金額、計劃項目、預計進度及可能產生效益等相關事宜)及其他有關事

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• 項，如因法令規定或主管機關指示及基於營運評估或客觀環境需予以修正變更時，謹 提請本次股東常會授權董事會全權處理之。

• 五、本案俟本次股東常會通過並呈奉主管機關核准後，授權董事會訂定認股繳款日期暨 增資基準日等相關事宜。

• 六、依據「中華民國證券商業同業公會承銷商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」及相 關規定，本公司上市採行承銷方式，謹提請 本次股東常會授權董事會視市場狀況決 定之。

■ 第二案 ■

• 案 由：修訂「公司章程」部分條文案，提請討論。(董事會提)

• 說 明：一、配合法令規定及營運需要，擬修訂本公司「公司章程」部分條文。

• 二、修訂前後條文對照表，請參閱附件三(P.14)。

■ 第三案 ■

• 案 由：修訂「股東會議事規則」部分條文案，提請討論。(董事會提)

• 說 明：一、配合法令規定及強化股東會作業程序，擬修訂本公司「股東會議事規則」部分條文。 二、修訂前後條文對照表，請參閱附件四(P.15)。

■ 第四案 ■

• 案 由：修訂「從事衍生性商品交易處理程序」部分條文案，提請討論。(董事會提)

• 說 明：一、為配合法令修訂及營運需要，擬修訂本公司「從事衍生性商品交易處理程序」部分 條文。

• 二、修訂前後條文對照表，請參閱附件五(P.16-P.19)。

■ 第五案 ■

• 案 由：解除董事及其代表人競業行為之限制案，提請討論。(董事會提)

• 說 明：一、依公司法第209 條規定，董事為自己或他人為屬於公司營業範圍內之行為，應對股 東會說明其行為之重要內容，並取得其許可。

• 二、提請股東常會解除之董事競業限制明細，請參閱附件六(P.20)。

散會

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